国联安添鑫混合：更新招募说明书摘要(2016年7月)
2016-07-16
国联安添鑫灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书 (更新)摘要
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股份有限公司
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 11 日证监许可
[2015]869 号文准予注册募集。本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日正式生
效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低
收益;因基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其
原本投资。
本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自
主判断基金的投资价值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策,并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收
益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:
因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所
特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风
险、较高预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货
币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模
一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台
或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债
券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临
较高的流动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的
风险。
投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 6 月 1 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
一、基金合同生效日期:2015 年 6 月 2 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人:庹启斌
成立日期:2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
传真:021-50151880
联系人:茅斐
股权结构:
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
(1) 庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经
理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君
安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,
高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及
高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3) Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进
入金融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发
展主管兼创始人,忠利保险公司内部顾问,戴姆勒东北亚投资有限公司金
融及监控部成员,美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安
联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监,管理董事会成员。
(4) Eugen Loeffler先生,董事,经济与政治学博士。1990年起进入
金融行业,历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投
资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联
资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安
联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联
资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、
安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。现任安联投
资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投资
管理事务。
(5) 汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金
融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金
计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经
理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部
总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任
国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市
计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市
发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会
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专职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中
国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上
海富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学
(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行
梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任 Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ,
Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅
隆资产管理中国区负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有
限合伙)担任总经理。
2、监事会成员
(1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工
商银行信托公司证券部副主任;1994年加入君安证券任大连营业部总经理
助理,期间兼任君安物业有限责任公司总经理;1999年担任国泰君安证券
大连西安路营业部副总经理;2004年起任大连营业部总经理;2005年起任
辽宁营销总部副总经理;2007年起任辽宁营销总部总经理;2009年起担任
辽宁分公司总经理;2012年起任财富管理部总经理;现任国联安基金管理
有限公司监事会主席。
(2)Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业
务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及
日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼
黑Allianz SE业务部H3投资与亚洲主管。
(3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰
君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务
部总监。
(4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司
基金事务部副总监。
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3、公司高级管理人员
(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经
理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、
债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君
安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。
(2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,
高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及
高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015
年8月18日,根据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任
公司督察长职务,由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
(3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责
人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总
经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任
公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公
司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经
理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内
投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总
经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选混合证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限
公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务
总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司
副总经理。
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4、基金经理
(1)本基金现任基金经理
冯俊先生,经济学博士,曾任上海证券有限责任公司债券研究主管、
债券交易主管,光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券
研究员,长盛基金管理有限公司基金经理助理、宏观和债券研究员,泰信
基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理、“泰信中短债”基金
和“泰信双息双利”基金基金经理。冯俊先生于2008年10月起加盟国联安
基金管理有限公司,自2009年3月起至2015年3月18日,担任国联安德盛增
利债券证券投资基金基金经理;2009年3月至2010年6月担任固定收益负责
人;自2010年6月起至今,担任债券组合管理部总监;2010年6月至2013
年7月担任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理;2011年1月至
2012年7月,担任国联安货币市场证券投资基金基金经理;自2013年7月起
至今,担任国联安双佳信用分级债券型证券投资基金基金经理;自2014年
6月起至今担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理;自
2014年12月起至今担任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理;
2015年3月起至今担任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理;2015年4月起至今担任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理; 2015年5月起至今担任国联安鑫富混合型证券投资基金的基金经
理。
(2)本基金历任基金经理:
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平 2015年6月2日-2015年6月23日
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收
益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投
资决策委员会成员为:
谭晓雨(总经理)投委会主席
魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席
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邹新进(投资组合管理部总监)
杨子江(研究部总监)
冯俊(固定收益部负责人)
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住 所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.62亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张宏革
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中
国的发钞行之一。1987年重新组建后的交行正式对外营业,成为中国第一
家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香
港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2015
年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位
列第17位,较上年上升2位;根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500
强公司排行榜,交通银行营业收入位列第190位,较上年上升27位。
截至报告期末,交通银行资产总额为人民币74,044,17亿元。报告期内,
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币190.66亿元。
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交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有
员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经
济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较
高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、
积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年
10月任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学
士学位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学
位,1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本
行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行
执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004
年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994
年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分
行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015
年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中
心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部
副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年
毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学
院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2016年3月31日,交通银行共托管证券投资基金159只。此外,交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理
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计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基
金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投
资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加
强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过
对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确
保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机
构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管
控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资
产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,
独立核算,分账管理。
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结
构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相
互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控
管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督
机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障
内控管理的有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务
运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制
成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法
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规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,
确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业
务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交
通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露
制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业
务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等,并根
据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系
统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露
由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检
查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所
对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金
管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资
金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》
的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时
核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理
人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银
行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即
报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违
法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关
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机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的
情况。
四、相关服务机构
(1)直销机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人:庹启斌
客户服务电话:021-38992888
联系人:茅斐
网 址 :
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或
w w w . g t j a - a l l i a n z
. c o m
(2)其他销售机构
1)代销机构:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2)代销机构:国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼
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法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
联系人:芮敏琪
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
3)代销机构:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169089
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
4)代销机构:海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219275
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com.cn
5)代销机构:中山证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
联系人:罗艺琳
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客户服务电话:400-1022-011
网址:www.zszq.com
6) 代销机构:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦:
法定代表人:王东明
电话:010-85130579
联系人:张于爱
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
7) 代销机构:中国国际金融有限公司
住所:北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址:北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
8)代销机构:第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25832583
联系人:毛诗莉
客户服务电话:400-8881-888
网址:www.fcsc.com
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9)代销机构:申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33388211
联系人:黄莹
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
10)名称:天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045182
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
11)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
联系人:王玉山
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
12)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
5-16
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办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998
联系人:练兰兰
客户服务电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
13)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
联系人:宋丽冉
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
14)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
联系人:李雁雯
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
15)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
联系人:童彩平
5-17
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客户服务电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn
16)名称:和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人:王莉
电话:01085650628
联系人:刘洋
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
17)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
电话:010-59497361
联系人:李艳
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
18)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系电话:021-20691832
联系人:佘晓峰
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
5-18
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19)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
20)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
联系人:赵沛然
客户服务电话:4000-676-266
网址: www.leadfund.com.cn
21)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2
楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
联系人:吴强
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
22)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
5-19
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办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:李悦
电话:400-898-0618
联系人:张晔
客户服务电话:400-898-0618
网址: www.chtfund.com
23)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418813
联系人:崔丁元
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
24)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
电话:0571-88337529
联系人:邵俊
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
25)名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B
单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B
单元
5-20
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法定代表人:刘惠
电话:021-80133828
联系人:徐烨琳
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
26)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区
法定代表人:杨懿
电话:15810206817
联系人:张燕
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
27)名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
28)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
电话:010- 56580666
联系人:葛亮
5-21
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客户服务电话:400-068-1176
网址:https://www.jimufund.com/
29)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
联系人:凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址:http://www.66zichan.com
30)名称:大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址:上海市虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267943
联系人:朱真卿
客户服务电话:4009-282-266
网址:www.dtfunds.com
31)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:88312877
联系人:段京璐
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
5-22
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32)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
联系人:吴煜浩
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
33)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及
1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
电话:0755 8946 0500
联系人:项晶晶
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
34)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人:陈姚坚
电话:0755-84034499
联系人:张烨
客户服务电话:4009-500-888
网址:http://www.jfzinv.com/
5-23
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35)名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
341 室
法定代表人:梁洪军
电话:010-52609656
联系人:季长军
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
36)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法定代表人:齐小贺
电话:0755-83999907-819
联系人:杨涛
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
五、基金的名称
本基金名称:国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
5-24
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六、基金的类型
本基金类型:混合型
七、基金的投资目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的
收益。
5-25
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债
券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转
债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中
小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、
股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的 0%-95%;权证投资占基金资产净值的
0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保
证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理
人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
(1)资产配置策略
本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和
现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股
票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前
提下,形成大类资产的配置方案。
(2)股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进
5-26
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
行资产配置。具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择:
首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能
力,通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成
本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的
公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。
(3)普通债券投资策略
在债券投资上,本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:
1)信用等级高、流动性好;
2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券;
3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转换债券。
(4)中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债,只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业,扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行
主体为非上市中小企业,企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,信
息披露情况相对滞后,对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司,且
定向发行方式限制了合格投资者的数量,会导致一定的流动性风险。因此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,
并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,
实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债
主体的经营状况、财务指标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反
应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,
注重对企业未来偿债能力的分析评估,对中小企业私募债券进行分类,以
便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险
的变化。
5-27
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤,重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能
力、偿债能力、现金流水平等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数
量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,选择发行主体资质
优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
(5)股指期货投资策略
在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风
险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资
中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、
交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模
型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及
时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。
(6)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为
主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和
期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水
平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,
运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购
赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的
目的。
(7)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。
1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素
在内的定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价
值被低估的权证进行投资;
2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高
的特点,对权证进行单边投资;
3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资,
5-28
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
或利用权证进行风险对冲。
(8)资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持
证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法,对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以
降低组合风险,实现基金资产的保值增值。
十、业绩比较基准
沪深 300 指数×50%+上证国债指数×50%。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指
数以成份股的可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左
右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易
所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方
法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国
内债券市场发展的现状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 50%的沪深 300 指数和
50%的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基
金的投资风格基本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益
水平。
如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者
是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,基金管理人
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金
和债券型基金,低于股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
本基金托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告财务资料未
经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 41,195,576.76 3.02
其中:股票 41,195,576.76 3.02
2 固定收益投资 1,287,765,584.44 94.27
其中:债券 1,287,765,584.44 94.27
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
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其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
6 银行存款和结算备付金合计 13,300,702.53 0.97
7 其他各项资产 23,766,093.76 1.74
8 合计 1,366,027,957.49 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
114,020.85 0.01
B 采矿业
C 制造业 16,882,026.78 1.45
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 6,808,719.43 0.59
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 5,292,760.00 0.45
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 397,578.00 0.03
J 金融业 7,922,171.70 0.68
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,391,100.00 0.12
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,387,200.00 0.21
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 41,195,576.76 3.54
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002781 奇信股份 204,545 6,772,484.95 0.58
2 002791 坚朗五金 121,285 4,559,103.15 0.39
3 601021 春秋航空 78,000 3,620,760.00 0.31
4 002792 通宇通讯 77,621 3,412,219.16 0.29
5 002142 宁波银行 200,000 2,694,000.00 0.23
6 600519 贵州茅台 10,000 2,476,400.00 0.21
7 300015 爱尔眼科 80,000 2,387,200.00 0.21
8 002508 老板电器 50,000 2,299,500.00 0.20
9 002572 索菲亚 50,000 2,159,000.00 0.19
10 002658 雪迪龙 100,000 1,836,000.00 0.16
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 101,481,000.00 8.72
其中:政策性金融债 101,481,000.00 8.72
4 企业债券 169,651,217.04 14.58
5 企业短期融资券 904,578,000.00 77.75
6 中期票据 101,450,000.00 8.72
7 可转债(可交换债) 10,605,367.40 0.91
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,287,765,584.44 110.69
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
15 徐工 100,500,000.0
1 011599430 1,000,000 8.64
SCP003 0
15 京汽集 100,460,000.0
2 011599459 1,000,000 8.63
SCP001 0
15 津铁投
3 041558065 900,000 90,576,000.00 7.79
CP001
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
15 联合水泥
4 011599488 900,000 90,477,000.00 7.78
SCP003
15 昆山经开
5 011599520 700,000 70,315,000.00 6.04
SCP008
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
11投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 87,976.13
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,669,616.34
5 应收申购款 8,501.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,766,093.76
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 情况说明
1 002781 奇信股份 6,772,484.95 0.58 新股锁定
2 002791 坚朗五金 4,559,103.15 0.39 新股锁定
3 002792 通宇通讯 3,412,219.16 0.29 新股锁定
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不
代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
国联安添鑫灵活配置混合 A
业绩比
较基准
基金份额 同期业绩 净值增长 收益率
净值增长 比较基准 率标准差 标准差
率① 收益率③ ①-③ ② ④ ②-④
2015-06-02 至
2015-12-31 1.50% -11.46% 12.96% 0.12% 1.39% -1.27%
2016-01-01 至
2016-03-31 0.89% -6.08% 6.97% 0.09% 1.21% -1.12%
2015-06-02 至
2016-03-31 2.40% -16.85% 19.25% 0.11% 1.34% -1.23%
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
注:国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类基
金份额和调低管理费率,并对本基金基金合同及托管协议作相应修改,原有的基金份额在开放申购
赎回后,全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额。
国联安添鑫灵活配置混合 C
业绩比
基金份 同期业 较基准
额净值 绩比较 净值增 收益率
增长率 基准收 长率标 标准差
① 益率③ ①-③ 准差② ④ ②-④
2015-08-03 至
2015-12-31 2.41% 0.97% 1.44% 0.16% 1.18% -1.02%
2016-01-01 至
2016-03-31 0.88% -6.08% 6.96% 0.08% 1.21% -1.13%
2015-08-03 至
2016-03-31 3.31% -5.17% 8.48% 0.13% 1.19% -1.06%
注:1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类
基金份额和调低管理费率,并对本基金基金合同及托管协议作相应修改,原有的基金份额在开放申
购赎回后,全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额;
2、C 类收费模式的对应基金代码为 001654,自 2015 年 8 月 3 日起开始确认申购份额,因此,国
联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额的业绩表现自 2015 年 8 月 3 日开始计算,其业绩
比较基准收益率也自 2015 年 8 月 3 日开始计算。
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支
的其他费用。
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
H=E×0.9%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理
人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管
费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理
人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金
管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构
代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 1 月
15 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
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国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
4、 更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、 新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、 新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六年七月十六日
5-38
京公网安备 11010502031572号