易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金联接基金更新的招募说明书 摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○二○年一月  重要提示 1、本基金根据 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2015]863 号） 和 2017 年 5 月 2 日《关于同意易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联 接基金延期募集备案的回函》（机构部函[2017]1092 号）进行募集。本基金基金合同于 2017 年 11 月 22 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收 益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金为易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称目标 ETF）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最 小化。本基金投资于目标 ETF 的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%。 本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息 披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有 风险，主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩 比较基准收益率偏离的风险、基金由目标 ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指 数成份股的指数基金的风险等；市场风险；流动性风险；本基金法律文件中涉及基金风险 特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；管理风险；其他风险；等等。 本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基 金。本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，具有与业绩比较基 准相似的风险收益特征。 本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌 破 1 元初始面值的风险。  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投 资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 6、本基金与目标 ETF 的联系与区别 本基金与目标 ETF 之间的联系：1）两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准。 2）两只基金具有相似的风险收益特征。3）目标 ETF 是本基金的主要投资对象。 本基金与目标 ETF 之间的区别：1）在基金的投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复 制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金 财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。2）在交易方式方面，投资人既可 以像买卖股票一样在交易所买卖目标 ETF 的基金份额，也可以申购或赎回目标 ETF 的基金 份额；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金销售机构按未知价法进行基金的申 购与赎回。 本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：1）法规对 投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产， 用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的 政府债券。2）投资人申购、赎回基金份额的影响。目标 ETF 场内申购、赎回采取实物申购、 赎回的方式，申购和赎回对基金净值影响较小；发生场外申购、赎回时，基金管理人可收 取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回对基金资产可能造成的影响的补偿， 因此申购、赎回可能对基金净值影响较小。而本基金申购、赎回采取现金方式，大额申购、 赎回可能会对基金净值产生一定影响，该影响可能无法得到补偿。 7、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。除非另有说明，本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 22 日，有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，净 值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）  一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 设立日期：2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2 万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总 计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 1 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董 事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互 联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限 公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 2 化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高 级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限 公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 3  马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员 （RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 4 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 余海燕女士，经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华 宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资 发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金基金经理（自 2013 年 9 月 23 日起任职）、易方达沪深 300 非银行金融交易型 开放式指数证券投资基金基金经理（自 2014 年 6 月 26 日起任职）、易方达沪深 300 非银行 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2015 年 1 月 22 日起任职）、易 方达上证 50 指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 4 月 15 日起任职）、易方达国企改 革指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 15 日起任职）、易方达军工指数分级证 券投资基金基金经理（自 2015 年 7 月 8 日起任职）、易方达证券公司指数分级证券投资基金 基金经理（自 2015 年 7 月 8 日起任职）、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资 基金基金经理（自 2016 年 4 月 16 日起任职）、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（自 2016 年 4 月 16 日起任职）、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证 券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 4 月 16 日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 4 日起任职）、易方达中证军 工交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 14 日起任职）、易方达中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 27 日起任职）、易方 达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 11 月 22 日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 5 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（自 2019 年 1 月 18 日起任职）、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 3 月 20 日起任职）、易方达日兴资管日经 225 交 易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理（自 2019 年 6 月 12 日起任职）。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基 金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数 及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、 投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管 理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、 行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资 部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪 深 300 指数证券投资基金）基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗 保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF）基金经 理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券 投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生 中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球 6 高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基 金（LOF）基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、 量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式 证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基 金经理、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放 式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方 达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF） 基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普信息科技 指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经 理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 7 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 邮政编码：510620 传真：400-881-8099 电话：020-85102506 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 邮政编码：100033 传真：400-881-8099 电话：010-63213377 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 邮政编码：200121 传真：400-881-8099 电话：021-50476668 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 客户服务传真：020-38798812 8 客户服务电话：400-881-8088 2、非直销销售机构 (1) A 类基金份额 1) 广发银行 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 2) 平安银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客户服务电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com 3) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：李博 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 4) 广东华兴银行 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层 办公地址：广州市天河区天河路 533 号 9 法定代表人：周泽荣 联系人：许悦 联系电话：020-38173552 客户服务电话：4008308001 传真：020-38173857 网址：www.ghbank.com.cn 5) 杭州银行 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：陈振峰 联系电话：0571-85872972 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn 6) 嘉兴银行 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 法定代表人：夏林生 联系人：余舟 联系电话：0573-82080201 客户服务电话：0573-96528 网址：http://www.bojx.com 7) 四川天府银行 注册地址：四川省南充市涪江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：周乃雍 联系电话：028-67676038 10 客户服务电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 8) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 9) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 10) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客户服务电话：95317 传真：0731-84403439 11 网址：www.cfzq.com 11) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com 12) 长城证券 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com 13) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 14) 川财证券 12  注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 联系电话：028-86583053 客户服务电话：028-86583000 网址：www.cczq.com 15) 大同证券 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn 16) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 17) 东北证券 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 13 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn 18) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 19) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 20) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 或 02095575 14 网址：www.gf.com.cn 21) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn 22) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com 23) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 24) 国泰君安证券 15 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 25) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 26) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 27) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 16 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161825 网址：www.hazq.com 28) 华福证券 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn 29) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com 30) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 17 客户服务电话：95597 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn 31) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn 32) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客户服务电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn 33) 联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 18  34) 南京证券 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn 35) 平安证券 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com 36) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com 19  37) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com 38) 世纪证券 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 39) 首创证券 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 联系电话：010-59366070 客户服务电话：400-620-0620 传真：010-59366055 网址：http://www.sczq.com.cn/ 40) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 20 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 联系电话：027-87617017 客户服务电话：4008005000、95391 传真：027-87618863 网址：http://www.tfzq.com/ 41) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.cn 42) 西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 客户服务电话：95582 传真：029-87211478 网址：www.westsecu.com 43) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 21 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096 或 95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 44) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 45) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com 46) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 22 网址：www.chinastock.com.cn 47) 粤开证券 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 48) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 49) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：0571-87902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn 50) 中金财富 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 23 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com 51) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 52) 中山证券 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 53) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 24 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn 54) 中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址：www.iztzq.com 55) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587 或 4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ 56) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 25 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 57) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ 58) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com 59) 中邮证券 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：丁奇文 联系人：岳帅 联系电话: 010-67017788-6068 客户服务电话：4008-888-005 传真：010-67017788-9696 网址：www.cnpsec.com 60) 百度百盈 26 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-59403028 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 61) 长量基金 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 客户服务电话：400-820-2899 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com 62) 朝阳永续 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表：廖冰 联系人：陆纪青 联系电话：021-80234888-6813 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com 63) 创金启富 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 27 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-818 传真：010-63583991 网址：www.5irich.com 64) 大泰金石 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：陈达伟 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 客户服务电话：400-995-9220 传真：021-20324199 网址：www.dtfunds.com 65) 大智慧基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://www.wg.com.cn/ 66) 蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4001599288 28 网址：https://danjuanapp.com 67) 鼎信汇金 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 联系电话：010-82050520 客户服务电话：400-886-3311 传真：010-82086110 网址：www.9ifund.com 68) 东证期货 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表人：卢大印 联系人：张敏圆 联系电话：021-63325888-4259 客户服务电话：4008859999 传真：021-63326752 网址：www.dzqh.com.cn 69) 富济基金 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn 70) 海银基金 29 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客户服务电话：400-808-1016 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com 71) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com 72) 和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://licaike.hexun.com/ 73) 虹点基金 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 30 法定代表人：何静 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 74) 华夏财富 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 联系电话：010-88066632 客户服务电话：400-817-5666 传真：010-63136184 网址：www.amcfortune.com 75) 汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-56251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 76) 汇付基金 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 31  传真：021-33323837 网址：www.hotjijin.com 77) 济安财富 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com 78) 嘉实财富 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010-60842306 客户服务电话：400-021-8850 传真：010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 79) 金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 联系电话：0571-88337888 客户服务电话：4000680058 传真：0571-88337666 32 网址：http://www.jincheng-fund.com/ 80) 凯石财富 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话：021-63333389 客户服务电话：4006-433-389 传真：021-63333390 网址：www.vstonewealth.com 81) 肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ 82) 利得基金 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：86-021-50583533 客户服务电话：95733 传真：86-21-61101630 网址：www.leadfund.com.cn 83) 联泰基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 33 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com 84) 陆基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com 85) 蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 86) 民商基金 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 34 联系电话：021-50206003 客户服务电话：021-50206002 传真：021-50206001 网址：http://www.msftec.com/ 87) 诺亚正行 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客户服务电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com 88) 浦领基金 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客户服务电话：400-012-5899 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com 89) 钱景基金 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号财智国际大厦 B-1108 法定代表人：王利刚 联系人：姚付景 联系电话：010-62565181 客户服务电话：400-893-6885 35 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 90) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 联系人：张燕 联系电话：010-83363099 客户服务电话：400-166-1188 传真：010-83363010 网址：http://8.jrj.com.cn 91) 苏宁基金 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 联系电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 92) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 93) 通华财富 36  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：沈丹义 联系人：杨涛、庄洁茹 联系电话：021-60810586 客户服务电话：95177 传真：021-60810695 网址：www.tonghuafund.com 94) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com 95) 挖财基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、 03 层 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 96) 万得基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 37  法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 97) 万家财富 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：张军 联系人：王芳芳 联系电话：010-59013828 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ 98) 新浪仓石 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 联系电话：010-62625768 客户服务电话：010-62675369 传真：010-62676582 网址：www.xincai.com 99) 鑫鼎盛 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1502 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1502 室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 38 客户服务电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 100) 阳光人寿保险 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表人：李科 联系人：龙尧 联系电话：010-59053779 客户服务电话：95510 传真：010-59053700 网址：http://fund.sinosig.com 101) 一路财富 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877 客户服务电话：400-001-1566 传真：010-88312099 网址：www.yilucaifu.com 102) 宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 传真：010-85800047 网址：www.yixinfund.com 39  103) 奕丰金融 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn 104) 盈米基金 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 105) 云湾基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 联系电话：021-20530186 客户服务电话：400-820-1515 传真：021-20539999 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 40  106) 增财基金 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn 107) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客户服务电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com 108) 中信建投期货 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 客户服务电话：400-8877-780 传真：023-86769629 网址：www.cfc108.com 109) 中信期货 41  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 客户服务电话：400-990-8826 传真：021-60819988 网址：www.citicsf.com 110) 中正达广 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客户服务电话：400-6767-523 传真：021-33768132-802 网址：www.zhongzhengfund.com 111) 中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 112) 众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 42 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com （2）C 类基金份额 1) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587 或 4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ 2) 肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ 3) 蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 43 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 4) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （二）基金登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：广东金桥百信律师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责人：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办律师：郑怡玲、曾金鑫 联系人：郑怡玲 （四）会计师事务所和经办注册会计师 44  本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊 普通合伙)。 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金为契约型开放式指数基金、联接基金。 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 45  七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括目标 ETF、沪深 300 医药卫生指数成份股及备选成份股、除沪深 300 医药卫生指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他经中 国证监会核准发行的股票）、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、 权证、股指期货、期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围，其 投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于目标 ETF 的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%， 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产 配置比例进行调整。 八、基金的投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟 踪，力争将年化跟踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申购、赎回的 方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的投资。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份 额交易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生 金融产品，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工 具。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约、期权合约进行交易。 本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选择投资价值较 高的资产支持证券进行投资。 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前 提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 46  九、基金的业绩比较基准 沪深 300 医药卫生指数收益率×95%+活期存款利率(税后) ×5% 十、基金的风险收益特征 本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场 基金。本基金主要通过投资于沪深 300 医药卫生 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，具有 与业绩比较基准相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额（元） 的比例（％） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 216,220,355.28 93.17 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 47  融资产 7 银行存款和结算备付金合计 14,159,838.38 6.10 8 其他资产 1,691,907.32 0.73 9 合计 232,072,100.98 100.00 2、期末投资目标基金明细 基 占基金 序 金 资产净 基金名称 运作方式 管理人 公允价值 号 类 值比例 型 （%） 易方达沪深 300 医 易方达 药卫生交易型开 股票 交易型开放 基金管 1 216,220,355.28 94.57 放式指数证券投 型 式（ETF） 理有限 资基金 公司 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 48  本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金报告期末未持有股票。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,355.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,629.99 5 应收申购款 1,247,283.82 6 其他应收款 408,638.50 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,691,907.32 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2017 年 11 月 22 日，基金合同生效以来（截至 2018 年 12 月 31 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 业绩比较基 阶 段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 准收益率标 （1）-（3） （2）-（4） 率（1） 标准差（2） 准收益率（3） 准差（4） 49 自基金合同生 效日至 2017 年 1.01% 0.30% -2.43% 1.17% 3.44% -0.87% 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 -17.80% 1.74% -20.63% 1.75% 2.83% -0.01% 月 31 日 自基金合同生 效日至 2018 年 -16.97% 1.65% -22.56% 1.70% 5.59% -0.05% 12 月 31 日 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和基金托管人同时为目标 ETF 的基金管理人与基金托管人，为避免重 复收费，本基金管理人、基金托管人不对基金财产中投资于目标 ETF 的部分计提管理费、托 管费。本基金制定了以下的收费标准。 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额，若为负数，则 50 E 取 0。 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 51  （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售有关的费用 1、申购费 （1）申购费率 1）A 类基金份额 对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资 者实施差别的申购费率。通过直销中心申购本基金的特定投资群体的申购费率，统一实施为 原申购费率的 1 折，即特定申购费率＝原申购费率×0.1；若原申购费率适用于固定费用的， 则执行原固定费用，不再享有费率折扣。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特 定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 0.1% 100 万≤M＜200 万 0.06% 200 万≤M＜500 万 0.03% M≥500 万 1,000 元/笔 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 52  申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 1% 100 万≤M＜200 万 0.6% 200 万≤M＜500 万 0.3% M≥500 万 1,000 元/笔 2）C 类基金份额 C 类基金份额不收取申购费。 （2）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金 A 类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）申购份额的计算方式 1）A 类基金份额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值 2）C 类基金份额 申购份额=申购金额/T 日该类份额的基金份额净值 申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回费 （1）赎回费率 1）A 类基金份额 本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 53  7-364 0.5% 365-729 0.25% 730 及以上 0% 2）C 类基金份额 本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7 及以上 0% （2）赎回费的收取和用途 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 7 天（不含）的基金份额 持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期 7 天以上（含）的 A 类基金份额的基金 份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费 和其他手续费。 （3）基金赎回金额的计算方式 1）A 类基金份额 赎回费用=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回费用 赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 2）C 类基金份额 C 类基金份额赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回费用 3、基金转换费用 基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其 中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公 告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交 54 易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的 费率或变更的收费方式在《更新的招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基 金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基 金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 6 月 26 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“一、绪言”部分，更新了部分内容。 2. 在“二、释义”部分，更新了部分内容。 3. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 4. 在“四、基金托管人”部分，更新了部分内容。 5. 在“五、相关服务机构”部分，更新了部分内容。 6. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。 7. 在“九、基金转换、定期定额投资计划和基金份额折算”部分，更新了部分内容。 8. 在“十四、基金资产的估值”部分，更新了部分内容。 9. 在“十五、基金的收益分配”部分，更新了部分内容。 10. 在“十六、基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。 11. 在“十七、基金的会计与审计”部分，更新了部分内容。 12. 在“十八、基金的信息披露”部分，更新了部分内容。 13. 在“十九、风险揭示”部分，更新了部分内容。 55 14. 在“二十一、基金合同的内容摘要”部分，更新了部分内容。 15. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020 年 1 月 3 日 56