增设E类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2024年10月11日起对本公司管理的鹏华弘信灵活配置混 合型证券投资基金(以下简称“鹏华弘信混合”)新增E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并根据本基金实际运作对基金合同和《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称 “托管协议”)进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加E类基金份额的基本情况 鹏华弘信混合新增E类基金份额并单独设置基金代码(E类基金份额代码:022284),与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。增加E类基金份额后,鹏华弘信混合现有的各类基金份额及基 金代码不变。E类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从E类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.15%。 鹏华弘信混合E类基金份额对持有期限小于7日的投资者收取1.5%的赎回费,对持有期限大于等于7日但少于30日的投资者收取0.60%的赎回费,对持有期限大于等于30日的投资者不收取赎回费。本基 金E类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华弘信混合的A类、C类和E类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 鹏华弘信混合E类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制与现有的各类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制一致。 鹏华弘信混合E类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华弘信混合增加E类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华弘信灵活配 置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华弘信混合增设E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并根据本基金实际运作对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人 大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2024年10月11日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华弘信灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华弘信混合增加E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并根据本基金实际运作对基金合同作出修订的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金 合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特 征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年十月十日 附件:鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 附件:鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第一部分 前言 七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 第二部分 释义 4时4、收基取金费申份,购并额费不分,收并类取不:本申再基购从金费本根的类据基别销金基售份金额服资,务产称费中为、计申C类提购基销费金售及份服赎额务回。费费两的收类基取基金方金份式份额的额,不称分同为设,A将不类基同基金的金份基份额金额分代;码为从,不本并同类分的别别类基公别金布。资基在产金投中份资计额人提净申销值购售基服务金0提金44.3、销时0基%售收金的服取份年务申额费费购分率,费类并计,:不提并本收销不基取售金再申服根从购务据本费费销类,的售并别基服不基金务收金份费取资额、申产申,购称中购费为费计的E及提类基赎销基金回售金份费服份额收务额,取称费。方为的各式C基类的类金基不基份金同金额份,份将,额称额基分;为金从设A份本不类额类同基分别的金为基基份不金金额同资代;的产码从类中,本并别按类分。0别.别在15基公投%金布的资资基年人产金费申中份率购按基计额 净值 本基金根据销售服务费、申购费及八赎、回基费金收份取额方的式类的别不同,将基金份额分为不同的类别。 本基金根据销售服务费、申购费及赎八回、基费金收份取额方的式类的别不同,将基金份额分为不同的类别。 第三部分基金的 本在投基资金人A类申和购基C类金基时金收份取额申分购产别费中设,计并置提不代销再码售从。服本由务类于费别基,基并金不金费收资用取产的申中不购计同费提,的本销基基售金金服份务A类额费,基的称金基为份金C额份类和额基,C金称类份为基额A金。类份基额金将份分额别;计从算本并类公别告基基金金资金在资投产资中人按申购0.3基0%金的时年收费取的率申年计购费提费率销,计并售提不服销再务售从费服本,并务类不费别收,基并取金不申资收购产取费中申的计购基提费金的销份基售额金服,份称务额为费,的C称类基为基金E金份类份额基额,金称;份从为额本A。类类别基基金金份资额产;从中本按类0.别15基% 基本情况 投资者可自行选择份认额购净、申值购。的基金份额类别。 本基金各类基金份额分别设置代码投。资由者于可基自金行费选用择的认不购同、申,本购基的金基各金类份基额金类份别额。将分别计算并公告基金份额净值。 当在不程违序反后法,基律金法管规理、基人金可合停同止的某约类定基以金及份对额基类金别份的额销持售有、或人者利益调无整实某质类性基不金利份影额响类的别情的况费下率,水根平据、基或金者实增际加运新作的情基况金,份在额履类行适别行在不适违当程反序法后律法,基规金、基管金理合人同可的停约止定某以类及基对金基份金额份类额别持的有销人售、利或益者无调实整质某性类不基利金影份响额的类情别况的下费,率根水据平基、金或实者际增运加作新情的况基,在金履份 等,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 额类别等,调整实施前基金管理人需及时公告。 2 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间第六部分基金份 、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 额的申购与赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申 价格。 购、赎回的价格。 第六部分 基金份 1 三、申购与赎回的原则 1 三、申购与赎回的原则额的申购与赎回、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; 1 六、申购和赎4回的价格、费用及5其用途1六、申购和赎回的价格、费用及其用途 、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后位,小数点后第 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承、本基金份额净值的计算,保留到小数点后T4+位1,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或2份额净值在当天收市后计算,并在 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 公告。、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金 人决定,并在招募说明书中列示;本基金C类基金份额不收取申购费。申购的2有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,管理人决定,并在招募说明书中列示;本基金C类和E类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该3有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金第六部分基金份 、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理 财产承担。 额的申购与赎回 人基6规、本金定决基财确定金产定,并的。,4并在、申赎申在招购回购招募费金费募说率额用说明、为由果申明书按申均购书中实购按份中列际本四额列示确基舍具示。认金五体。本的入A的基基有类方计金金效基法算管对赎金,方保理持回份法留人续份额、到可持额赎的小以有乘回投数在期以费资点基少当率人后金于日、承赎合27基担位回日同金,,金不的约由份额列投定此额具入资的产净体基者范生值金的收围的并财计取内收扣产算不调益除;方低整或本相法于损费基应和1失率金的.收5由或费%C费基类的收用方金基赎费,赎式财金回方回由产份费式金基承额,,并并额金担不将最单管。收上迟位理取述应为人申赎于元根购回新。据费费的上基。全费述金额率计合计或算同收结的入理3计6、、赎人本入4回决基基、申金定金金购额,财A并元费类的产在。用基计。招上由金算赎募述申及份回说计购处额金明算本理的额书结基方申为中果金式购按列均:费A实本示类按率际基。基四、确金本各金舍认赎基类份五的回金基额入金对有金的方额持效份投法的续赎额资,保计持回申人留算有份购承到详期额份担小见少额乘,《不数于具以招列点7体当募日入后的日说的基2计该明位投金算类书,资财由方》基者产,此法金赎收;产、本份回取赎生基额金不回的金净额低费收C单值于率益类位并、1或和赎.为扣5损%E回元除的类失金。相赎基由额本应回金基具基的费份金体金费,额财的并的用不产计将赎,收承赎算上回取担回方述费申。金法赎率购额和回由费单收费基。位费全金额为方管 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 式由基金收管费理方人式根,据并基最金迟合应同于的新规的定费确率定或,收并费在方招式募实说施明日书前中依列照示《。信基息金披管露理办人法可》的以有在关基规金定合在同指约定定媒的介范上围公内告调。整费率或 九、巨2、额巨赎额回赎的回情的形处及理处方理式方式 九、巨2、额巨赎额回赎的回情的形处及理处方理式方式 (对2)基部金分资延产期净赎值回造:当成基较金大管波理动人时认,基为金支管付理投人资在人当的日赎接回受申赎请回有比困例难不或低认于为上因一支开付放投日资基人金的总赎份回额申的请1而0%进的行前的提财下产,可变对现其可余能会赎(会2)对部基分金延资期产赎净回值:当造基成金较管大理波人动认时为,基支金付管投理资人人在的当赎日回接申受请赎有回困比难例或不认低为于因上支一付开投放资日人基的金赎总回份申额请的而1进0%行的的前财提产下变,可现可对能其 回能赎申回请部延分期办,投理资。人对在于提当交日赎的回赎申回请申时请可,应以当选按择单延个期账赎户回赎或回取申消请赎量回。占赎选回择申延请期总赎量回的的比,将例自,动确转定入当下日一受个理开的放赎日回继份续额赎;对回于,未直额余;赎对回于申未请能延赎期回办部理分。,投对资于人当在日提的交赎赎回回申申请请,应时当可按以单选个择账延户期赎赎回回申或请取量消占赎赎回回。申选请择总延量期的赎比回例的,,确将定自当动日转受入理下的一赎个回开份放 第六部分 基金份 到无全优部先赎权回并为以止下;一选开择放取日消的赎基回金的份,当额日净未值获为受基理础的计部算分赎赎回回金申额请,以将此被类撤推销,。直延到期全的部赎赎回回申为请止与。下如一投开资放人日在赎提回交申赎请回一申并请处时理未,日赎回继续申赎请回一并,直处到理全,无部优赎先回权为并止以;选下择一取开消放赎日回的的该,类当基日金未份获额受净理值的为部基分础赎计回算申赎请回将金被额撤,销以。此延类期推的,赎直回到申全请部与赎下回一为开止。放如日 额的申购与赎回 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存作在明单确个选基择金,份投额资持人有未人能超赎回过部上分一作开自放动日延基期金赎总回份处额理1。0%以上的赎回申请(“大额赎回申请(4)若基金发生巨额赎投回资,人在在当提日交存赎在回单申个请基时金未份作额明持确有选人择超,投过资上人一未开能放赎日回基部金分总作份自额动10延%期以赎上回的处赎理回。申请(“大额赎回申请 人申请”)在的当情日形根下据,基前金述“管(理1)人全可额以赎延回期”或办“理(2赎)部回分申延请期。赎对回其”他的赎约回定申方请式人办(“理小,在额仍赎可回接申受请赎人回”)申和请大的额范赎围回内申对请大人额10赎%以回内申的请赎人超回赎人回”)申的请情在形当下日,基根金据管前理述“人(可1)以全延额期赎办回理”或赎“回(2申)部请分。延对期其赎他回赎”回的申约请定人方(“式小办额理赎,在回仍申可请接人受”)赎和回大申额请赎的回范申围请内人对10大%以额内赎的回 过请时10可%的以赎选回择申延请期按赎比回例或确取认消。赎对回当。日选未择予取确消认赎的回赎的回,当申日请未进获行受延理期的办部理分。赎对回于申未请能将赎被回撤部销分;,选基择金延份期额赎持回有的人,在当提日交未赎获回受理申在申提请交人赎超回过申10请%时的可赎以回选申择请延按期比赎例回确或认取。消对赎当回日。未选予择确取认消的赎赎回回的申,请当进日行未延获期受办理理的。部对分于赎未回能申赎请回将部被分撤,销基;金选份择额延持期有赎人回 的赎回申请将基与金下份一额开持放有日人赎在回提申交请赎一回并申处请理时,未无作优明先确权选并择以,下基金一份开额放持日有的人基未金能份赎额回净部值分为作基自础动计延算期赎赎回回金处额理,以。此类推。如赎的回,当金日额未,以获此受类理推的赎。如回基申金请份将额与持下有一人开在放提日交赎赎回回申申请请一时并未处理作理。明,无确优选先择权,并基以金下份一额开持放有日人的未该能类赎基回金部份分额作净自值动为延基期础赎计回算处 第额六的部申分购与基赎金回份342、、、如如如发发发生生生暂暂暂停停停的的的时时时间在间间超指超为过定过1日媒12日周,介基但,上暂金少刊停管于登十期理2基、间人周暂金(,应停基含重于申金新2重购周管开新)或理放,开赎暂人申放回放停应购日的日结每或,公的束2赎在周告基,回指基至和金公定金重份少告媒重新额刊,介新并开净登上开公放值暂刊放布申。停登申最购公基购近或告金或赎11重个赎次回开回新。的放时开当公日,放连告基的申续金基购暂管金或停理份赎时人额回间依净公超照值告过有。,2关并个法公月律布的法最,基规近金的1个管规定理开324、、、如如如发发发生生生暂暂暂停停停规的的的定时时时在间间间指为超超定过过1媒日介12,日周上基但,刊金暂少登管十停于基理、期暂2金人间周停重(应,申基含新于购金开2重或周管放新开)赎理申开放,回暂人购放日的停应或日的公结每赎,各在告束2回类和指周,公基基重定至告金金新媒少,份重并开介刊额新公放上登净开布申刊暂值放最购登停。申近或基公购赎1金告个或回重1开赎次的新放回。公开日时当告放的,连申基各续购金类暂或管基停赎理金时回人份间公依额超告照净过,有并值2关公。个法布月律最的法近,基规1个的金 人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金1管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时1,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近个开放日的基金份额净值。 上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 个开放日的各类基金份额净值。 (一一)基、基金金管管理理人人简况 (一一)基、基金金管管理理人人简况 住所:深圳市福田名区称福:鹏华华三基路金1管68理号有深限圳公国司际商会中心43层 住所:深圳市福田名区称福:鹏华华三基路金1管68理号有深限圳公国司际商会中心43层 第七部分 基金合 法定代19表98人:1何2如22 法定代1表人:张纳沙同当事人及权利设立日期: 年 月 日 设立日期:998年12月22日 义务 批准设立机关及批准设立组文织号形:式中:国有证限券责监督管理委员会[1998]31号文 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会[1998]31号文 存注续册期资限本::持1.续5亿任经元营公司 组存织注形续册式期资限:本有:限1.责5亿任元公司 联系电话:0755-82021233 联系电话:07:5持5-续82经02营1233 名称:中国住建所设:银北(行一京股二)市基份、西基金有城金托限区托管公金管人司融人简(简大况称街:2中5号国建设银行)名称:中国住建所设:银北(行一京股二)市基份、西基金有城金托限区托管公金管人司融人简(简大况称街:2中5号国建设银行) 第七部分 基金合 法定代2表00人4:田09国立17 法定代表人:张金良同当事人及权利成立日期: 年 月 日 [2004]143 成立日期:2004年09月17日义务批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复 号 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2004]143号 注册资本:贰仟伍佰组亿织壹形仟式零:股玖份拾有柒限万公柒司仟肆佰捌拾陆元整 注册资本:贰仟伍佰组亿织壹形仟式零:股玖份拾有柒限万公柒司仟肆佰捌拾陆元整 基金托管资格批文及存文续号期:间中:国持证续监经会营证监基字[1998]12号 基金托管资格批文及存文续号期:间中:国持证续监经会营证监基字[1998]12号 同第七当部事分人及基权金利合 (二)基金二托、基管金人托的管权人利与义务 (二)基金二托、基管金人托的管权人利与义务 义务 8 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:()复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 一、召开事由 一、召开事由 第八部分 基金份 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应5当召开基金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合同另有约定的除外:1、当出现或需要决定下列事由5之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合同另有约定的除外:额持有人大会2 ()提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 2 ()提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率;3、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 3 、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:()在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; ()在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式; 第十四部分基金1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基四金舍资五产入净。值国四除家、以另估当有值日规程基定序金的份,从额其的规余定额。数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位1、各类基金份额净值是按照每个元工,作小日数闭点市后后第,5该位类四基舍金四五资、入估产。值净国程值家序除另以有当规日定该的类,基从金其份规额定的。余额数量计算,均精确到0.0001 资产估值 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理 每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 第十四部分基金 基金管理人和基金托管人将采取必要内、(适含当第、4合位理)的发措生五施估、确值估保错值基误错时金误,资的视产处为估理基值金的份准额确净性值、错及误时。性。当基金份额净值小数点后4位以基金管理人和基金托管人将点采后取4位必以要内、适(4含当第、合4理位)的发措五生施、估估确值值保错错基误误金时的资处,视产理为估该值类的基准金确份性额、及净时值性错。误当。任一类基金份额净值小数 资产估值 (21)基金份额净值计算出现错误时0,.2基5%金管4、理基人金应份当额立净即值予估以值纠错正误,处通理报的基方金法托如管下人,:并采取合理的措施防止损失进一步扩大。(1)任一类基金份额净值计算出现错误时,、基基金金管份理额人净应值当估立值即错予误以处纠理正的,方通法报如基下金:托管人,并采取合理的措施防止损失进一 ()错误偏差达到基金份额净值的 时,基金的管0.理5%人时应,当基通金报管理基人金应托当管公人告并。报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值(2)错误偏差达到该类基金份额净值的基0.金25份%额时净,基值金的管0.理5步%人时扩应,大当基。金通管报理基人金应托当管公人告并。报中国证监会备案;错误偏差达到该类 第十四部分 基金 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基七金、基管金理净人值负的责确计认算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净七值、基由金基净金值管的理确人认负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应 资产估值 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计3提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费A C 、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的本基金 类基金份额不收取销售服务费,类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,E类基金份额的销售服务费年费率为 第十五部分基金 销售与基金份额持有人服务,基金销管售理服H人务=E将费×在0计.3基提0%金的÷年计当度算年报公天告式数中如对下该:项费用的列支情况作专项说明。0.15%。本基金销售服务费将专门用C基类于H金、本=E年E基类×度金基报金C告类份中基额对金的该份销项额售费和服用E务的类费列基计支金提情份的况额计作的÷算专销公项售式说与如明基下。金:份额持有人服务,基金管理人将在 费用与税收 HE为为CC类类基基金金份份额额每前日一应日计的提基的金销资售产服净务值费 H为该该类类基基金金份份额额销每售日服应务计费提年的费销率售服当务年费天数 基路金径销进售行服资务金费支每付日,管计理提人,按无月需支再付出。具由资托金管划人拨根指据令与。管若理遇人法核定对节一假致日的、休财息务日数等据,,支自付动日在期月顺初延5。个费工用作自日动内扣、按划照后指,管定理的人账应户基金销售服务费每日计提,按月支付。由E托为管该人类根基据金与份管额理前人一核日对的一基致金的资财产务净数值据,自动在月初5个工作日内、按照指定的 上述“一、基金费用的种类中第3-8、1进0行项核费对用,”如,根发据现人有数从关据基法不金规符财及,产及相中时应支联协付系议托。规管定人,按协费商用解实决际。支出金额列入当期费用,由基金托管上账户述“路一径、进基行金资费金用支的付种,类管中理第人4理无-人需10应再项进出费行具用核资”对,金根,划如据管拨发有人指现关从令数法基。据规金若不及财遇符相产法,应及中定协时支节议联付假规系。日定托、,休管按息人费日协用等商实,解际支决支付。出日金期额顺列延入。当费期用费自用动,扣由划基后金,托管 2 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则第十六部分基金 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额 的收益与分配 4 A C 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;、类基金份额和类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不4、本基金A类基金份额和C类、E类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费,而C类、E类基金份额收取的销售服 同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 务费费率不同,将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 第十六部分 基金 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费六用、由基投金资收者益自分行配中承发担生。的当费投用资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续六费、用基由金投收资益者分自配中行发承生担的。费当用投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银 的收益与分配 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的则现》金执红行利。自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基算金方份法额,依持照有《人业的务现规金则红》执利行自。动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 公五开、披公露开的披基露金的信基息金包信括息: 公五开、公披开露披的露基的金基信金息信包息括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 第十的八信部息分披露基金《在基开金始合办同理》基生金效份后额,在申开购始或办者理赎基回金后份,基额金申管购理或人者应赎当回在前份不,额基晚累金于计管每净理个值人开。应放当日至的少次每日周,通在过指指定定网网站站披、露基一金次销基售金机份构额网净站值或和者基营金业《在基开金始合办同理》生基效金后份,额在申开购始或办者理赎基回金后份,额基申金购管或理者人赎应回当金前在份,不额基晚累金计于管净每理值个人。开应放当日至的少次每日周,在通指过定指网定站网披站露、基一金次销基售金机份构额网净站值或和基者 基金管理人应当在不晚于半年度和年网度点最披后露一开日放的日次的日基,在金指份额定净网值站和披基露金半份年额度累和计年净度值最。后一日的基金份额净值和基金份额累基金管理人应当在不晚于半年营度业和网年点度披最露后开一放日日的的次各日类,在基金指份定额网净站值披和露基半金年份度额和累年计度净最值后。一日的各类基金份额净值和基 计净值。 金份额累计净值。 第十八部分 基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规六定、和信《息基披金露合事同务》管的理约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规六定、信和息《基披金露事合务同》管的理约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金 的信息披露 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报行告复、核更、新审的查招,并募向说基明金书管、理基人金进产行品书资面料或概电要子、基确金认清。算报告等公开披露的相关基金信息进份额净值、基金份额申购赎回价基格金、信基息金进定行期复报核告、、审更查新,的并招向基募金说管明理书人、基进金行产书品面资或料电概子要确、认基。金清算报告等公开披露的相关 合第同十的九变部更分、基终金止 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 与基金财算产的清 依据基金财产清算的分配方案,将基金财基产金清份算额后持的有全人部持剩有余的资基产金扣份除额基比金例财进产行清分算配费。用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按依据基金财产清算的分配方案,将后基,按金基财金产份清额算持后有的人全持部有剩的余各资类产基扣金除份基额金比财例产进清行算分费配用。、交纳所欠税款并清偿基金债务 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 注办公册地地址址::深深圳圳市市福名福称田田区区:(邮鹏福福一华政华华)编基基三三码金金路路管:管511理166理8880有号人号48限深深公圳圳司国国际际商商会会中中心心4433层层注办册公地地址址::深深圳圳市市福福名田田称区区:(邮鹏福福一政华华华)基编基三三码金金路路管:管511理166理888有0人号号4限8深深公圳圳司国国际际商商会会中中心心4433层层 一、基金托管协议 法定代19表98人:当事人成立日期: 年1何2如22 法定代表人:张纳沙月日 成立日期:1998年12月22日 批准设立机关及批准组设织注立形册文式资号:本有:中:限1国.责5证亿任监元公会司证监基字[1998]31号 批准设立机关及批准组设织注立形册文式资号:本有:中:限1国.责5证亿任监元公会司证监基字[1998]31号 经营范围:基金募集;基金销存售续;资期产间管:持理续以经及营中国证监会许可的其它业务。 经营范围:基金募集;基金销存售续;资期产间管:持理续以经及营中国证监会许可的其它业务。 名称:中国建住设所银:北行京(股二市份)西有基城限金区公托金司管融(人简大称街:2中5号国建设银行) 名称:中国建住设所银:北行京(股二市份)西基有城金限区托公金司管融(人简大称街:2中5号国建设银行) 法定代2表00人4:田09国立 法定代成立时间:年 月17日 成立时间:2表00人4:张09金良年月17日 一、基金托管协议 批准设立机关和批准组设织立形文式号:股:中份国有银限监公会司银监复[2004]143号 批准设立机关和批准组设织立形文式号:股:中份国有银限监公会司银监复[2004]143号 当事人 注册资本:贰仟伍佰存亿续壹期仟零间玖:持拾续柒经万营柒仟肆佰捌拾陆元整 注册资本:贰仟伍佰亿存壹续仟期零间玖:持拾续柒经万营柒仟肆佰捌拾陆元整 基金托管资格批文及存文续号期:间中:国持证续监经会营证监基字[1998]12号 基金托管资格批文及存文续号期:间中:国持证续监经会营证监基字[1998]12号 经付、营承范销围政:府吸债收券公;众买存卖款政;府发债放券短、期金、融中债期券、长;从期事贷同款业;办拆理借国;买内卖外、代结理算买;办卖理外票汇据;从承事兑银与行贴卡现业;发务行;提金供融信债用券证;代服理务发及行担、保代;理代兑理经兑营付范、承围销:吸政收府公债众券存;买款卖;发政放府短债期券、、中金期融、债长券期;贷从款事;同办业理拆国借内;外买结卖算、代;办理理买票卖据外承汇兑;从与事贴银现行;发卡行业金务融;提债供券信;代用理证发服行务、及代理担 收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 三、基金托管人对(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到基金管理人的业费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核务监督和核查查。 四基、金基托金管管人理的人对业(账一户)和基证金券管账理户人、对复基核金基托金管管人理履人行计托算管的职基责金情资况产进净行值核和查基,金核份查额事净项值包、括根基据金基托金管管人理安人全指保令管办基理金清财算产交、收开、设相基关金信财息产披的露资和监金(金一账)基户金和管证理券人账对户基、复金核托基管金人管履理行人托计管算职的责基情金况资进产行净核值查和,核各查类事基项金包份括额基净金值托、根管据人基安金全管保理管人基指金令财办产理、开清设算基交金收财、相产关的信资 务核查 督基金投资运作等行为。 息披露和监督基金投资运作等行为。 八、基金资产净值1.基金资产净值是额指的基余金额资数产量总计值算减,(精去一确负)到债基后0金.0的资00金产1元额净,。值小基的数金计点份算后额、第复净五核值位与是四完按舍成照五的每入时个。间交国及易家程日另序闭有市规后定,的基,金从资其产规净定值。除以当日基金份1.基金以资当产日净该值类是基指金基份金额资的产余总额值数(量减一计去)算负基,债金均后资精的产确金净到额值0.。的00各计01类算元基、,复小金核数份与点额完后净成第值的五是时位按间四照及舍每程五个序入交。易国日家闭另市有后规,该定类的,基从金其资规产定净。值除 计算和会计核算 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人 交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 每个交易日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 立1当.当即通基予报金以基份纠金额正托净,管通值人报小并基数报金点中托后国管4证人位监,以并会内采备(含取案第合;错理4误位的(偏)措发三差施生)达基防差到金止错基份损时金额失,视份净进为额值一基净错步金值误扩份的的大额处0;.错净5理%误值方时偏错式,差基误达金;基到管金基理份金人额份应净额当值净公出值告现的;当错0发.误25生时%净,时基值,金基计管金算理管错人理误应人时应当,1误净.当时值任,的基一0金.类25管基%理时金人,份基应额金当净管立值理即小人予数应以点当纠后通正4报,位通基以报金内基托((含金管三第托)人管基4并位人金报)发,份中并生额国采差净证取错值监合时错理会,误视的备的为措案处该施;理错类防方误基止式偏金损差份失达额进到净一该值步类错扩基误大金;;任错份一误额类偏净基差值金达的份到0.额该5%净类时值基,基出金金现份错管额 由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 八、基金资产净值2. 其他当事人追偿。当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况计算和会计核算双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理(2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求 人(3)书如面基说金明管资,理基者人金或和份基基额金金净支托值付管出的人错赔对且偿基造金金成额份基,额基金净金份值管额的理持计人有算与人结基损果金失,托的虽管,然应人多根按次据照重法管新律理计法费算规和和的托核规管对定费,对尚的投不比资能例者达各或成自基一承金致担支时相付,应为赔的避偿责免金任不,。就能实按际时向公投布(基3)金金如,管基就理金实人管际书理向人面投和说资基明者金,或基托基金管金份人支额对付净各的值类赔出基偿错金金且份额造额,基成净金基值管金的理份计人额算与持结基有果金人,托虽损管然失人多的按次,应照重根管新据理计法费算律和和托法核管规对费的,尚的规不比定能例对达各投成自资一承者致担或时相基,应金为的支避责付免任赔不。偿能 基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 九、基金收益分配24..A本类基基金金收份益额分和配C方类式基分金两份种额:现之金间投分由资红于者与A不红类选利基择再金,投份(本一资额基),不金基投收默金资取认收者而的益可C收分选类益配择基分的现金配原金份方则红额式利收是或取现将销金现售分金服红红务;利费自将动导转致为在基可金供份分额配进利行润再上投有资所;若不42..本本基基金金收A类益基分金配份方额式分和两C进类种行、:再E现类投金基资分金;红若份与投额红资之利者间再(不由投一选于)资择基A,,投金类本资收基基者益金金可分份默选配额认择的不的现原收收金则取益红销分利售配或服方将务式现是费金现,而红金C利分类自红、动E;类转基为金相份应额类收别取的的基销金售份额服 同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 务费费率不同,将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 九、基金收益分配基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 则》执行。 算方法,依照《业务规则》执行。 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金(二合)同信》息、托披管露协的议内、容基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基(金二合)信同息》、披托露管的协内议容、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效 十、基金信息披露告告、、临基时金报资告产、净澄值清、公基告金、份基额金净份值额、持基有金人份大额会申决购议、赎、中回国价证格监、基会金规定定期的报其告他、信包息括。基基金金年年度度报报告告、基需金经半具年有度从报事告证和券基相金关季业度务资报告公、告澄、基清金公净告值、基信金息份、基额金持份有额人申大购会、决赎议回、价中格国、证基监金会定规期定报的告其、包他括信基息金。年基度金报年告度、报基告金需半经年具度有报从告事和证基券金相季关度业报务告资、格临的时会报 格的会计师事务所审计后,方可披露。 计师事务所审计后,方可披露。 本基金A类基金份售额与不基收金取份销额售持服有务人费服,务C,类基基金金管份理额人的将(销在三售)基销服金售务年服费度务年报费费告率中为对0该.3项0%费。用本的基列金支销情售况服作务专费项将说专明门。用于本基金的销本0.1基5%金。A本类基基金金销份售额服不务收费取将销专售门服用务于费本,基C类金基C类金基份金额(三份的)额销销和售售服E服类务务基费费金年份费额率的为销0.售30与%基,E金类份基额金持份有额人的服销务售,服基务金费管年理费人率将在为 十一、基金费用 HE为为C销C类售类基服基H金务金=份E费份×额0计额.每3提前0日%的一÷应计当日计算年的提公天基的式数金销如资售下产服:净务值费C基类H金、=EH年EE类×为度为该基该报该类金类告类基份基中基金额金对金份的份该份额销额项额销售每费前售服日用一服务应的日务费计列的费计提支基年提的情金费的销况资率计售作产÷算服当专净公务年项值式费天说如数明下。: (六)基金管理费、基金托管费和基金C销售服务费的调整 (六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整基金管理人和基金托管人C可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率、类基金份额的销售服务费率等相关费率。调高基金管基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基十一、基金费用理费率C、基金托管费率或 类基金份额的销售服务费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会;调低基金管理费率、基金托管费金托管费率或销售服务费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会;调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率等率或类基金份额的销售服务费率等相关费率,不需要召开基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 相关费率,不需要召开基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规 施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 定在指定媒介上刊登公告。 (七)基金管理费、基金托管费和基1金.复销核售程服序务费的复核程序、支付方式和时间 (七)基金管理费、基金托管费和1销.复售核服程务序费的复核程序、支付方式和时间 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复2.支付方式和时间核。 十一、基金费用 基工金作管日理内费、按、基照金指托定管的费账和户基路金径销进售行服资务金费支每付日,管计理提人,按无月需支再付出。具由资托金管划人拨根指据令与。管若理遇人法核定对节一假致日的、财休务息数日据等,,自支动付在日月期初顺5延个。基金管理费、基金托管费和销售服务费每日计提,按月2.支支付付。方由式托和管时间人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个 在首期支付基金管理费费/销用售自服更动务此扣费账划前户后,,基,应管金提理管前人理5应人个进应工行作向核日托对向管,托人如管出发人具现出正数具式据书函不面件符的指,及收定时款基联账金系户管托变理管更费人通的协知收商。款解账决户。。基金管理人如需要变在工首作期日支内付、按基照金指管定理延管的费。理账/费人销户用如售路自需服径动要务进扣变费行划更前资后此,基金,账管金支户理管付,人应理,管应提人理进前应人行向5个无核托工需对管作再,人如日出出发向具具现托资正数管金式据人划函不出拨件符具指指,书及令定面时。基的联若金收系遇管款托法理账管定费户人/节销变协假售更商日服通解、务知休决费。息。的日收等款,支账付户日。期基顺金 变十六更、、终托管止协与基议金的依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算7后.基的金全财部产剩清余算资剩产余扣资除产基的金分财配产:清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清7.算基后金的财全产部清剩算余剩资余产资扣产除的基分金配财:产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务