鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一七年一月  重要提示 本基金经 2015 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华弘信灵活配 置混合型证券投资基金注册的批复》(证监会许可【2015】895 号)注册,进行募集。根据 相关法律法规,本基金基金合同已于 2015 年 5 月 25 日正式生效,基金管理人于该日起正式 开始对基金财产进行运作管理。 本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于 股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风 险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有 限公司复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 24 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。 1  更新的招募说明书摘要 第一部分 基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 2  更新的招募说明书摘要 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本 股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有 限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 3  更新的招募说明书摘要 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责 贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨 询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 4  更新的招募说明书摘要 司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科 员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实 业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 袁航先生,国籍中国,经济学硕士,7 年证券从业经验。2009 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司,从事行业研究及投资助理相关工作,担任研究部资深研究员、投资经理助理,2014 年 11 月起担任鹏华先进制造股票基金基金经理,2015 年 2 月起兼任鹏华弘盛混合基金基金 经理,2015 年 4 月起兼任鹏华弘泽混合基金基金经理,2015 年 5 月起兼任鹏华弘实混合基 金、鹏华弘信混合基金基金经理,2015 年 6 月起兼任鹏华弘锐混合基金基金经理,2015 年 8 月起兼任鹏华策略优选混合基金基金经理。袁航先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况: 2014 年 11 月起担任鹏华先进制造股票基金基金经理; 2015 年 2 月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理; 2015 年 4 月起兼任鹏华弘泽混合基金基金经理; 2015 年 5 月起兼任鹏华弘实混合基金; 2015 年 6 月起兼任鹏华弘锐混合基金基金经理; 2015 年 8 月起兼任鹏华策略优选混合基金基金经理。 5  更新的招募说明书摘要 李韵怡女士,国籍中国,经济学硕士,9 年证券从业经验。曾任职于广州证券股份有限 公司投资管理总部,先后担任研究员、交易员和投资经理等职务,从事新股及可转债申购、 定增项目等工作;2015 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事投研工作,2015 年 7 月起 担任鹏华弘益混合基金、鹏华弘信混合基金、鹏华弘鑫混合基金、鹏华弘实混合基金、鹏华 弘锐混合基金、鹏华弘华混合基金、鹏华弘和混合基金基金经理,2016 年 6 月起兼任鹏华 兴泽定期开放混合基金基金经理,2016 年 9 月起兼任鹏华兴润定期开放混合、鹏华兴合定 期开放混合、鹏华兴安定期开放混合、鹏华兴实定期开放混合基金基金经理。李韵怡女士具 备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况: 2015 年 7 月起担任鹏华弘益混合基金、鹏华弘鑫混合基金、鹏华弘实混合基金、鹏华 弘锐混合基金、鹏华弘华混合基金、鹏华弘和混合基金基金经理; 2016 年 6 月起兼任鹏华兴泽定期开放混合基金基金经理; 2016 年 9 月起兼任鹏华兴润定期开放混合、鹏华兴合定期开放混合、鹏华兴安定期开 放混合、鹏华兴实定期开放混合基金基金经理 刘方正先生,国籍中国,理学硕士,6 年证券从业经验。2010 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司,从事债券研究工作,担任固定收益部高级研究员、基金经理助理,2015 年 3 月 起担任鹏华弘利混合基金基金经理,2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼任鹏华行业成长基金(2015 年 8 月已转型为鹏华弘泰混合基金)基金经理,2015 年 4 月起兼任鹏华弘润混合基金基金 经理,2015 年 5 月起兼任鹏华弘和混合基金、鹏华弘华混合基金、鹏华弘益混合基金基金 经理,2015 年 6 月起兼任鹏华弘鑫混合基金基金经理,2015 年 8 月起兼任鹏华弘泰混合基 金、鹏华前海万科 REITs 基金基金经理,2016 年 3 月起兼任鹏华弘实混合、鹏华弘信混合、 鹏华弘锐混合基金基金经理,2016 年 8 月起兼任鹏华弘达混合、鹏华弘嘉混合基金基金经 理,2016 年 9 月起兼任鹏华弘惠混合基金基金经理。刘方正先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况: 2015 年 3 月起担任鹏华弘利混合基金基金经理; 2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼任鹏华行业成长基金(2015 年 8 月已转型为鹏华弘泰混合 基金)基金经理; 6  更新的招募说明书摘要 2015 年 4 月起兼任鹏华弘润混合基金基金经理; 2015 年 5 月起兼任鹏华弘和混合基金、鹏华弘华混合基金、鹏华弘益混合基金基金经 理; 2015 年 6 月起兼任鹏华弘鑫混合基金基金经理; 2015 年 8 月起兼任鹏华弘泰混合基金、鹏华前海万科 REITs 基金基金经理; 2016 年 3 月起兼任鹏华弘实混合、鹏华弘锐混合基金基金经理; 2016 年 8 月起兼任鹏华弘达混合、鹏华弘嘉混合基金基金经理; 2016 年 9 月起兼任鹏华弘惠混合基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理, 社保基金组合投资经理,专户投资经理。 王宗合先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理,鹏华消费优选混合、鹏华金 刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混 合基金基金经理。 王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混 合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。 陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理,鹏华中国 50 混合、鹏华消 费领先混合、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 7  更新的招募说明书摘要 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元, 增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及 佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入 比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45 万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转 型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进 一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同 时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现 绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心 指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融 资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资 产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上 海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂 志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国 最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,以一 8  更新的招募说明书摘要 级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 9  更新的招募说明书摘要 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话:0755-82021233 传真:0755-82021155 联系人:吕奇志 网址:www.phfund.com (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人:李筠 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话:020-38927993 传真:020-38927990 10  更新的招募说明书摘要 联系人:周樱 2、银行销售机构 (1)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (2)南京银行股份有限公司 住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn (3) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com (4) 珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 客服电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址:www.crbank.com.cn 3、券商销售机构 (1)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 11  更新的招募说明书摘要 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (2)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 服务热线:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (3)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:010-57398063 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (4)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人:林俊波 联系电话:021-68634518 传真:021-68865680 12  更新的招募说明书摘要 联系人:李欣 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (5)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 联系电话:023-63786141 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (6)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 联系电话:029-63387256 联系人:黄芳 网址:www.kysec.cn (7)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:4008881888 联系电话:0755-23838751 联系人:吴军 网址:www.firstcapital.com.cn (8)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 13  更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 联系电话:010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ (9)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn 4、期货公司销售机构 (1)中信建投期货有限公司 注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 5、第三方销售机构 (1)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 14  更新的招募说明书摘要 联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (2)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 联系人:李娟 网址:www.noah-fund.com (3)杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 联系人:韩爱彬 网址:www.fund123.cn (4)天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 联系人:尹伶 网址:www.txsec.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:苗明 电话:021-58788678-8201 15  更新的招募说明书摘要 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (6)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:戴稽汉 网址:www.ehowbuy.com (7)北京展恒基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com (8)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:刘宁 网址:www.10jqka.com.cn (9)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 16  更新的招募说明书摘要 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (10)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:陆彬彬 联系人:孙岩城 联系电话:0571-56028617 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com (11)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 联系人:文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:400-850-7771 网址:8.jrj.com.cn (13)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 17  更新的招募说明书摘要 法定代表人:沈伟桦 联系人:刘梦轩 联系电话:010-52858244 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (14)泛华普益基金销售有限公司 住所:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 联系人:黄飚 联系电话:028-84252471 客服电话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn (15)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:王斐 联系人:付少帅 联系电话:010-53366702 客服电话:400-081-6655 网址:www.wy-fund.com (16)中期时代基金销售(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话:010-59539888 客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com (17)深圳腾元基金销售有限公司 18  更新的招募说明书摘要 住所:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人:曾革 联系人:姚庆荣 联系电话:0755-33376925 客服电话:4006-877-899 网址:www.tenyuanfund.com (18)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (19)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 客服电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com (20)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 19  更新的招募说明书摘要 (21)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址:www.lu.com (22)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 联系电话:020-38788892-823 客服电话:440-8202-819 网址:https://fund.bundtrade.com (23)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO,T2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 联系电话:010-61840688 客服电话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com (24)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131 20  更新的招募说明书摘要 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构,并及时公告。 二、登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 联系人:吴群莉 联系电话:0755-82021106 传真:0755-82021165 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 负责人:闵齐双 办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 联系电话:0733-32981099 传真:0755-33033086 联系人:鲍泽飞 经办律师:闵齐双、鲍泽飞 四、会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:单峰、陈熹 21  更新的招募说明书摘要 第四部分 基金的名称 本基金名称:鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的运作方式与类型 契约型开放式,混合型基金 第六部分 基金的投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较高的股票、债券等投资标的,力 争实现绝对收益的目标。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业债、公司 债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、货币市场 工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;投资于现金或到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相 应调整。 第八部分 基金的投资策略 一、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对 22  更新的招募说明书摘要 水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、税收、货币、汇率政策 等),并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同时期的投 资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益 目标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际 较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要 素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等; 并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股,力争实现组合的 绝对收益。 (1)自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功 要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经 济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争 的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成 功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过对公司竞争 策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的 公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的 执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、 能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市公 司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。 (3)综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较高的个股,力 争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股 票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、 PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分 析,确定具有上升基础的股价水平。 23  更新的招募说明书摘要 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 略、信用策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,精选安全边际较高的个券,力 争实现组合的绝对收益。 (1)久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下 的组合久期管理策略。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合长、 中、短期债券的搭配,并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组 合的持有期收益的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、 流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债 券进行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,结 合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来 信用利差可能下降的信用债进行投资。 二、投资决策依据及程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。 (2)经济运行态势和证券市场走势。 (3)投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 (1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召 24  更新的招募说明书摘要 开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。 (2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员 的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指 令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。 (4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提 出调整建议。 (5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资决策程序,并予以公告。 第九部分 基金的业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+3% 本基金的投资目标是追求绝对收益,为投资者提供长期稳定的保值增值,“一年期银行 定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协商基 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金 份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票 型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 25  更新的招募说明书摘要 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2016 年 9 月 30 日,未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 90,175,780.76 3.32 其中:股票 90,175,780.76 3.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,520,943,243.80 92.83 其中:债券 2,520,943,243.80 92.83 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 71,153,647.96 2.62 计 8 其他资产 33,512,381.99 1.23 9 合计 2,715,785,054.51 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,078,873.13 3.15 电力、热力、燃气及水生产和 D 1,859,200.00 0.09 供应业 E 建筑业 24,510.48 0.00 F 批发和零售业 32,547.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 7,570,094.50 0.36 务业 J 金融业 1,344,313.74 0.06 26  更新的招募说明书摘要 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 12,266,241.28 0.58 S 综合 - - 合计 90,175,780.76 4.24 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000651 格力电器 699,929 15,552,422.38 0.73 2 600518 康美药业 840,000 13,624,800.00 0.64 3 601098 中南传媒 506,940 9,043,809.60 0.43 4 002481 双塔食品 930,000 6,882,000.00 0.32 5 002792 通宇通讯 116,431 6,017,154.08 0.28 6 002791 坚朗五金 121,285 5,935,687.90 0.28 7 002557 洽洽食品 299,986 5,342,750.66 0.25 8 000725 京东方A 1,700,000 4,029,000.00 0.19 9 600637 东方明珠 160,000 3,952,000.00 0.19 10 300291 华录百纳 139,984 3,222,431.68 0.15 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 181,348,000.00 8.52 其中:政策性金融债 181,348,000.00 8.52 4 企业债券 1,230,085,000.00 57.82 5 企业短期融资券 190,881,000.00 8.97 6 中期票据 902,601,000.00 42.43 27  更新的招募说明书摘要 7 可转债(可交换债) 16,028,243.80 0.75 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,520,943,243.80 118.50 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 122465 15 广越 01 1,200,000 122,148,000.00 5.74 16 中石油 2 101651023 1,100,000 111,595,000.00 5.25 MTN002 15 赣高速 3 101554063 MTN003(3 1,000,000 101,970,000.00 4.79 年期) 16 广州地 4 101654027 900,000 91,134,000.00 4.28 铁 MTN001 16 宝山钢 5 101654021 800,000 80,296,000.00 3.77 铁 MTN001 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 28  更新的招募说明书摘要 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 40,655.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32,971,858.03 5 应收申购款 499,868.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33,512,381.99 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 113009 广汽转债 4,020,840.00 0.19 2 128010 顺昌转债 2,017,650.00 0.09 3 110035 白云转债 1,772,400.00 0.08 4 110033 国贸转债 882,840.00 0.04 5 113010 江南转债 853,844.70 0.04 6 128011 汽模转债 834,120.00 0.04 7 123001 蓝标转债 724,046.00 0.03 8 110031 航信转债 649,948.00 0.03 29  更新的招募说明书摘要 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明 (元) 例(%) 1 002792 通宇通讯 6,017,154.08 0.28 新股锁定 2 002791 坚朗五金 5,935,687.90 0.28 新股锁定 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示: 业绩比 净值增 业绩比 净值 较基准 A类 长率标准差 较基准收益 1-3 2-4 增长率 1 收益率 2 率3 标准差 4 2015 年 5 月 25 日 (基金合同生效日) 至 2015 年 12 月 31 日 1.90% 0.09% 2.92% 0.01% -1.02% 0.08% 2016 年 1 月 1 日至 14.77 2016 年 9 月 30 日 % 0.77% 3.38% 0.01% 11.39% 0.76% 自基金合同生效日至 16.95 2016 年 9 月 30 日 % 0.58% 6.29% 0.01% 10.66% 0.57% 净值增 业绩比 业绩比 净值 C类 长率标准差 较基准收益 较基准 1-3 2-4 增长率 1 2 率3 收益率 30  更新的招募说明书摘要 标准差 4 2015 年 5 月 25 日 (基金合同生效日) 至 2015 年 12 月 31 日 2.70% 0.14% 2.92% 0.01% -0.22% 0.13% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 3.14% 0.06% 3.38% 0.01% -0.24% 0.05% 自基金合同生效日至 2016 年 9 月 30 日 5.92% 0.10% 6.29% 0.01% -0.37% 0.09% 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、账户维护费用; 9、基金销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 自 2015 年 7 月 10 日开始,本基金的管理费按原费率的 6 折收取,即 0.6%.结束时间以 本公司公告为准。 31  更新的招募说明书摘要 基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年 度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 自 2015 年 7 月 10 日开始,C 类基金的销售服务费按原费率的 6 折收取,即 0.3%.结束 时间以本公司公告为准。 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自 动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如 发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8、10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、与基金销售有关的费用 1、申购费 32  更新的招募说明书摘要 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率, 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率: A 类、C 类基金份额 申购金额 M(元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% 500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06% M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、赎回费 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<7 日 1.5% 7 日≤Y<30 日 0.75% 30 日≤Y<6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 A 类基 金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 33  更新的招募说明书摘要 持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续 持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持 续持有期不少于 6 个月的投资人,将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财 产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<30 日 0.5% Y≥30 日 0 赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原 公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和净值 34  更新的招募说明书摘要 表现的截止日期。 2、对“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。 3、对“第五部分 相关服务机构”内容进行了更新。 4、更新了“第八部分 基金的投资” 投资组合报告内容,披露截止至 2016 年 9 月 30 日的数据。 5、对“第九部分 基金的业绩” 部分内容进行了更新。 6、对“第二十一部分 其他应披露事项”部分内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 1 月 35