关于鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金增设D类基金份 额并修改基金合同及托管协议等事项的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2024年12月18日起对本公司管理的鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“鹏华弘实混合”)新增D类基金份额,并据此对基金合同和《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加D类基金份额的基本情况 鹏华弘实混合新增D类基金份额并单独设置基金代码(D类基金份额代码:022974),与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。增加D类基金份额后,鹏华弘实混合现有的各类基金份额及基金代码不变。从D类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.20%。 D类基金份额申购费率设置如下: 申购金额(M,元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100万 0.20% 0.08% 100万≤M<500万 0.10% 0.03% 500万≤M 每笔1000元 每笔1000元 鹏华弘实混合D类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持续持有期大于等于7日但少于30日的投资者收取0.50%的赎回费,对持续持有期大于等于30日的投资者不收取赎回费。鹏华弘实混合D类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。 鹏华弘实混合D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华弘实混合的各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华弘实混合增加D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华弘实混合增设D类基金份额,并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自2024年12月18日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华弘实混合增加D类基金份额,并据此对基金合同和托管协议进行相应修改的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年十二月十七日 附件:鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修 订对照表 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照 表基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第二 44、基金份额分类:本基金根据销售服务费及 44、基金份额分类:本基金根据销售服务费 部分 申购费用收取方式的不同,将基金份额分为不 及申购费用收取方式的不同,将基金份额分 释义 同的类别。在投资人申购基金时收取申购费 为不同的类别。在投资人申购基金时收取申 用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务 购费用,并不再从本类别基金资产中计提销 费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别 售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从 基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务 本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售 费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类 服务费,并不收取申购费用的基金份额,称 基金份额;从本类别基金资产中按0.20%的年 为C类基金份额;在投资人申购基金时收取申 费率计提销售服务费,并不收取申购费用的基 购费用,并从本类别基金资产中按0.20%的年 金份额,称为E类基金份额。各类基金份额分 费率计提销售服务费的基金份额,称为D类基 设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 金份额;从本类别基金资产中按0.20%的年费 率计提销售服务费,并不收取申购费用的基 金份额,称为E类基金份额。各类基金份额分 设不同的基金代码,并分别公布基金份额净 值 第三 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 部分 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式 基金 不同,将基金份额分为不同的类别。 的不同,将基金份额分为不同的类别。 的基 在投资人申购基金时收取申购费,并不再从本 在投资人申购基金时收取申购费,并不再从 本情 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 况 称为A类基金份额;从本类别基金资产中按 额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中 0.30%的年费率计提销售服务费,并不收取申 按0.30%的年费率计提销售服务费,并不收取 购费用的基金份额,称为C类基金份额;从本 申购费用的基金份额,称为C类基金份额;在 类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服 投资人申购基金时收取申购费用,并从本类 务费,并不收取申购费用的基金份额,称为E 别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招 费的基金份额,称为D类基金份额;从本类别 募说明书或相关公告中列示。 基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金 费,并不收取申购费用的基金份额,称为E类 费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算 基金份额。相关费率的设置及费率水平在招 并公告基金份额净值。 募说明书或相关公告中列示。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 别。 金费用的不同,本基金各类基金份额将分别 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 计算并公告基金份额净值。 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序 别。 后,基金管理人可停止某类基金份额类别的销 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对 售、或者调整某类基金份额类别的费率水平、 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 或者增加新的基金份额类别等,调整实施前基 况下,根据基金实际运作情况,在履行适当 金管理人需及时公告。 程序后,基金管理人可停止某类基金份额类 别的销售、或者调整某类基金份额类别的费 率水平、或者增加新的基金份额类别等,调 整实施前基金管理人需及时公告。 第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 基金 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 份额 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 基金A类和D类基金份额的申购费率由基金管 的申 定,并在招募说明书中列示;本基金C类和E类 理人决定,并在招募说明书中列示;本基金C 购与 基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净 类和E类基金份额不收取申购费。申购的有效 赎回 申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效 份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 损失由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类和D类基金份额的申购费用由申 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购本基 购本基金A类和D类基金份额的投资人承担, 金A类基金份额的投资人承担,不列入基金财 不列入基金财产;本基金C类和E类基金份额 产;本基金C类和E类基金份额不收取申购费。 不收取申购费。 6、本基金A类和D类基金份额的申购费率、各 6、本基金A类基金份额的申购费率、各类基金 类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回 份额申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理 由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 的有关规定在指定媒介上公告。 上公告。 第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 五部 3、销售服务费 式 分 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 3、销售服务费 基金 金份额的销售服务费年费率为0.30%,E类基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 费用 份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金销 基金份额的销售服务费年费率为0.30%,D类 与税 售服务费将专门用于本基金C类和E类基金份额 和E类基金份额的销售服务费年费率为 收 的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 C类、D类和E类基金份额的销售与基金份额持 项说明。C类和E类基金份额的销售服务费计提 有人服务,基金管理人将在基金年度报告中 的计算公式如下: 对该项费用的列支情况作专项说明。C类、D H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 类和E类基金份额的销售服务费计提的计算公 天数 式如下: H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 天数 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托 资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 管人根据与管理人核对一致的财务数据,自 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨 数据不符,及时联系托管人协商解决。 指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 上述“一、基金费用的种类中第4—10项费 期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 解决。 基金财产中支付。 上述“一、基金费用的种类中第4—10项费 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 4、本基金A类基金份额和C类、E类基金份额之 4、本基金各类基金份额之间由于A类基金份 分 间由于A类基金份额不收取销售服务费,C类、 额不收取销售服务费,C类、D类、E类基金份 基金 E类基金份额收取的销售服务费率不同,将导 额收取的销售服务费率不同,将导致各类基 的收 致各类基金份额在可供分配利润上有所不同; 金份额在可供分配利润上有所不同; 益与 分配 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 九、 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基金 4.本基金A类基金份额和C类、E类基金份额之 4.本基金各类基金份额之间由于A类基金份额 收益 间由于A类基金份额不收取销售服务费,C类、 不收取销售服务费,C类、D类、E类基金份额 分配 E类基金份额收取的销售服务费率不同,将导 收取的销售服务费率不同,将导致各类基金 致各类基金份额在可供分配利润上有所不同; 份额在可供分配利润上有所不同; 十 (三)销售服务费 (三)销售服务费 一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 基金 金份额的销售服务费年费率为0.30%,E类基金 基金份额的销售服务费年费率为0.30%,D类 费用 份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金销 和E类基金份额的销售服务费年费率为 售服务费将专门用于本基金C类和E类基金份额 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金 的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将 C类、D类和E类基金份额的销售与基金份额持 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 有人服务,基金管理人将在基金年度报告中 项说明。C类和E类基金份额的销售服务费计提 对该项费用的列支情况作专项说明。C类、D 的计算公式如下: 类和E类基金份额的销售服务费计提的计算公 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 式如下: 天数 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 天数 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值