关于调整鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金交易费率 并修改基金合同、托管协议、招募说明书等事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定调低本基金的管理费率、托管费率、申购费率及销售服务费率,并相应修改基金合同、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)等法律文件的相关内容。具体修改内容如下: 一、修改内容要点: 1、调整管理费率、托管费率 本基金的基金管理费年费率由1.00%调低至0.40%,托管费年费率由0.15%调低至0.10%。 2、调整申购费率 (1)A类基金份额申购费率调整如下: 原A类基金份额申购费率: 申购金额(M,元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100万 1.5% 0.6% 100万≤M<500万 1.0% 0.3% 500万≤M<1000万 0.3% 0.06% M≥1000万 每笔1000元 每笔1000元 调整后A类基金份额申购费率:申购金额(M,元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100万 0.40% 0.16% 100万≤M<500万 0.20% 0.06% M≥500万 每笔1000元 每笔1000元 (2)C类基金份额申购费率调整如下: 原C类基金份额申购费率: 申购金额(M,元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100万 1.5% 0.6% 100万≤M<500万 1.0% 0.3% 500万≤M<1000万 0.3% 0.06% M≥1000万 每笔1000元 每笔1000元 调整后C类基金份额不收取申购费用。 3、调整销售服务费率 C类基金份额销售服务费年费率由0.50%调低至0.30%。 二、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表章节 原版本 修订后版本 内容 内容 第二部分 44、基金份额分类:本基金根据 44、基金份额分类:本基金根据销售 释义 销售服务费及赎回费收取方式 服务费、申购费及赎回费收取方式的 的不同,将基金份额分为不同的 不同,将基金份额分为不同的类别。 类别。不从本类别基金资产中计 在投资人申购基金时收取申购费,并 提销售服务费的基金份额,称为 不再从本类别基金资产中计提销售 A类基金份额;从本类别基金资 服务费的基金份额,称为A类基金份 产中计提销售服务费的基金份 额;从本类别基金资产中计提销售服 额,称为C类基金份额。两类基 务费,并不收取申购费的基金份额, 金份额分设不同的基金代码,并 称为C类基金份额。两类基金份额分 分别公布基金份额净值 设不同的基金代码,并分别公布基金 份额净值 第三部分 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 基金的基 本基金根据销售服务费及赎回 本基金根据销售服务费、申购费及赎 本情况 费收取方式的不同,将基金份额 回费收取方式的不同,将基金份额分 分为不同的类别。 为不同的类别。 不从本类别基金资产中计提销 在投资人申购基金时收取申购费,并 售服务费的基金份额,称为A类 不再从本类别基金资产中计提销售 基金份额;从本类别基金资产中 服务费的基金份额,称为A类基金份 计提销售服务费的基金份额,称 额;从本类别基金资产中计提销售服 为C类基金份额。 务费,并不收取申购费的基金份额, …… 称为C类基金份额。 …… 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及 六、申购和赎回的价格、费用及其用 基金份额 其用途 途 的申购与 2、申购份额的计算及余额的处 2、申购份额的计算及余额的处理方 赎回 理方式:本基金申购份额的计算 式:本基金申购份额的计算详见《招 详见《招募说明书》。本基金的申募说明书》。本基金A类基金份额的 购费率由基金管理人决定,并在 申购费率由基金管理人决定,并在招 招募说明书中列示。申购的有效 募说明书中列示;本基金C类基金份 份额为净申购金额除以当日的 额不收取申购费。申购的有效份额为 基金份额净值,有效份额单位为 净申购金额除以当日的基金份额净 份,上述计算结果均按四舍五入 值,有效份额单位为份,上述计算结 方法,保留到小数点后2位,由 果均按四舍五入方法,保留到小数点 此产生的收益或损失由基金财 后2位,由此产生的收益或损失由基 产承担。 金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列4、申购费用由申购本基金A类基金 入基金财产。 份额的投资人承担,不列入基金财 产;本基金C类基金份额不收取申购 费。 第十五部 二、基金费用计提方法、计提标 二、基金费用计提方法、计提标准和 分 基金 准和支付方式 支付方式 费用与税 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 收 本基金的管理费按前一日基金 本基金的管理费按前一日基金资产 资产净值的1.00%年费率计提。 净值的0.40%年费率计提。管理费的 管理费的计算方法如下: 计算方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H=E×0.40%÷当年天数 …… …… 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金 本基金的托管费按前一日基金资产 资产净值的 0.15%的年费率计 净值的0.10%的年费率计提。托管费 提。托管费的计算方法如下: 的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H=E×0.10%÷当年天数 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售 本基金A类基金份额不收取销售服 服务费,C类基金份额的销售服 务费,C类基金份额的销售服务费年 务费年费率为0.50%。本基金销 费率为0.30%。本基金销售服务费将 售服务费将专门用于本基金的 专门用于本基金的销售与基金份额 销售与基金份额持有人服务,基 持有人服务,基金管理人将在基金年 金管理人将在基金年度报告中 度报告中对该项费用的列支情况作 对该项费用的列支情况作专项 专项说明。销售服务费计提的计算公 说明。销售服务费计提的计算公 式如下: 式如下: H=E×0.30%÷当年天数 H=E×0.50%÷当年天数 …… …… 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。 三、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修订对照表 章节 原版本 修订后版本 内容 内容 十一、 (一)基金管理费的计提比例和计提方 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金费 法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 用 本基金的管理费按前一日基金资产净 0.40%年费率计提。管理费的计算方法如 值的1.00%年费率计提。管理费的计算 下: 方法如下: …… …… (二)基金托管费的计提比例和计提方 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 本基金的托管费按前一日基金资产净 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如 值的0.15%年费率计提。托管费的计算 下: 方法如下: …… …… (三)销售服务费 (三)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 费,C类基金份额的销售服务费年费率 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 为0.50%。本基金销售服务费将专门用 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 于本基金的销售与基金份额持有人服 售与基金份额持有人服务,基金管理人将 务,基金管理人将在基金年度报告中对 在基金年度报告中对该项费用的列支情况 该项费用的列支情况作专项说明。销售 作专项说明。销售服务费计提的计算公式 服务费计提的计算公式如下: 如下: H=E×0.50%÷当年天数 H=E×0.30%÷当年天数 …… …… 四、重要提示 1、上述基金管理费、基金托管费、基金申购费及基金销售服务费的调整,自2024年3月18日起生效。本基金基金合同、托管协议对应内容相应修改,招募说明书、《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》(以下简称“基金产品资料概要”)将按照法律法规的要求相应更新。 本公司自2015年7月10日起针对本基金开展的管理费费率优惠活动和自2017年4月1日起针对本基金开展的销售服务费费率优惠活动于2024年3月18日结束。 2、根据本基金基金合同的规定,本基金降低交易费率对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,无需召开基金份额持有人大会。 3 、本 公 司 将 在 本 公 司 网 站 及 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上公布经修改后的本基金基金合同、托管协议,招募说明书、基金产品资料概要将按规定相应更新。投资者可通过本公司客户服务中心或官方网站咨询有关详情。 本公司客户服务电话:400-6788-533 本公司网站:www.phfund.com.cn 本公告仅对本基金降低交易费率的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书 (更新)和基金产品资料概要(更新)等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年三月十六日