资基金增设E类基金份额并修改基金合 同及托管协议等事项的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2024年10月14日起对本公司管理的鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“鹏华弘华混合” )新增E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并据此对基金合同和《鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议” )进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加E类基金份额的基本情况 鹏华弘华混合新增E类基金份额并单独设置基金代码(E类基金份额代码:022282),与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。增加E类基金份额后,鹏华弘华混合现有的各类基金份额及基金代码不变。 E类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从E类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.20%。 鹏华弘华混合E类基金份额对持有期限小于7日的投资者收取1.5%的赎回费,对持有期限大于等于7日但少于30日的投资者收取0.60%的赎回费,对持有期限大于等于30日的投资者不收取赎回费。本基金E类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华弘华混合的A类、C类和E类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 鹏华弘华混合E类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制与现有的各类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制一致。 鹏华弘华混合E类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华弘华混合增加E类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华弘华混合增设E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2024年10月14日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华弘华混合增加E类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信息,并据此对基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年十月十一日 附件:鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 44、基金份额分类:本基金根据销售服务费及申购费、 赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 44、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。不从本类第二 称为A类基金份额;从本类别基金资产中按0.50%年费 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基部分 率计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额;从 金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份释义 本类别基金资产中按0.20%年费率计提销售服务费, 额,称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代 并不收取申购费用的基金份额,称为E类基金份额。三 码,并分别公布基金份额净值 类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份 额净值 八、基金份额类别 本基金根据销售服务费及申购费、赎回费收取方 八、基金份额类别 式的不同,将基金份额分为不同的类别。 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同, 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 将基金份额分为不同的类别。 额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中按0.50% 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 年费率计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 额;从本类别基金资产中按0.20%年费率计提销售服 额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售第三 服务费的基金份额,称为C类基金份额。 务费,并不收取申购费用的基金份额,称为E类基金份部分 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基 额。 基金 金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代码。 的基 分别计算并公告基金份额净值。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金 份额和E类基金份额将分别计算并公告基金份额净 本情 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 况 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份 值。 额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金 类基金份额类别的销售、或者调整某类基金份额类别的 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基 费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整实施前 金实际运作情况,基金管理人可停止某类基金份额类 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 别的销售、或者调整某类基金份额类别的费率水平、或 者增加新的基金份额类别等,并按《信息披露办法》的 有关规定公告。 第六 部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则基金 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 份额 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算;的申 购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份 当延迟计算或公告。 额和C类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上 基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位, 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小第六 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。部分 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 基金 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的份额 列示。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。的申 低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%购与 产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金赎回 该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 4、申购费用由A类基金份额和C类基金份额的投 收益或损失由基金财产承担。 资人承担,不列入基金财产。本基金E类基金份额不收 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 取申购费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 6、本基金A类基金份额和C类基金份额的申购费 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 率、各类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回费 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申 进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并第六 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值部分 类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。基金 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未份额 理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金 的申 购与 额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回 份额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎 赎回 申请(“大额赎回申请人” )的情形下,基金管理人可以 回申请(“大额赎回申请人” )的情形下,基金管理人 延期办理赎回申请。对其他赎回申请人(“小额赎回申 可以延期办理赎回申请。对其他赎回申请人(“小额赎 请人” )和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日 回申请人” )和大额赎回申请人10%以内的赎回申请 根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的 在当日根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期 约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎 赎回”的约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围 回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予 内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确 确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分,基 认。对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。对于 金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可 取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日 申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回 未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的, 申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额 类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选 净值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处 有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有 理。 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的 告 公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重 开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。第六 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周), 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2部分 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依 周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管基金 照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开 理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基份额 放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额 金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的申 净值。 的各类基金份额净值。 购与 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管 赎回 人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过 理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间 2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结 超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依 法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放 照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金 申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净 重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的 值。 各类基金份额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 第七 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商 部分 中心43层 会中心43层基金 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 合同 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 当事 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管 人及 委员会[1998]31号文 理委员会[1998]31号文权利 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 义务 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-82021233 联系电话:0755-82021233 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建 银行) 设银行)第七 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 部分 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 基金 成立时间:2004年09月17日 成立时间:2004年09月17日 合同 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监 当事 [2004]143号 复[2004]143号人及 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 权利 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰 义务 拾陆元整 捌拾陆元整 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 基金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合 第八 金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合同 同另有约定的除外: 部分 另有约定的除外: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或 基金 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 提高销售服务费; 份额 2、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 2、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响 情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后持有 的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协人大 修改,不需召开基金份额持有人大会: 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 会 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,在 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,在 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; 调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费或变更收费方式; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数第十 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的, 量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。四部 从其规定。 国家另有规定的,从其规定。分 基 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净金资 按规定公告。 值,并按规定公告。 产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 值 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停 时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将 估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 无误后,由基金管理人对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估第十 视为基金份额净值错误。 值错误时,视为该类基金份额净值错误。四部 本基金合同的当事人应按照以下约定处理:4、基金 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 分 基 份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 金资 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金 产估 当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合 值 防止损失进一步扩大。 理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 告。 金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认第十 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份 四部 值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行分 基 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当金资 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基产估 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发值 由基金管理人对基金净值予以公布。 送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的销售服务费年费率为0.50%,E类基金份额的销份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金销售服务费 售服务费年费率为0.20%。本基金销售服务费将专门 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金 用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理第十 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专五部 专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: 项说明。销售服务费计提的计算公式如下: 分 基 H=E×0.50%÷当年天数 H=E×该类基金份额对应的年销售服务费率÷ 金费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 当年天数 用与 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 税收 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人 日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需 根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 数据不符,及时联系托管人协商解决。 等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 第十 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 六部 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择, 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收分 基 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 金的 益分配方式是现金分红; 4、A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额之 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金 收益 间由于A类基金份额不收取而C类基金份额和E类基 份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可与分 金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有 配 供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份 所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分 额享有同等分配权; 配权; 第十 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用六部 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 分 基 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金金的 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记收益 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份与分 应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。配 务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 第十 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一 者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露八部 次基金份额净值和基金份额累计净值。 一次基金份额净值和基金份额累计净值。分 基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 金的 应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基信息 销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基披露 值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金 的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各 份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理第十 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 八部 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基分 基 资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价金的 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料信息 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行披露 并向基金管理人进行书面或电子确认。 复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 托管协议 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国 商会中心43层 际商会中心43层 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国 商会中心43层 际商会中心43层一、基 邮政编码:518048 邮政编码:518048 金托 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 管协 成立日期:1998年12月22日 成立日期:1998年12月22日 议当 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监 事人 字[1998]31号 基字[1998]31号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中 证监会许可的其它业务。 国证监会许可的其它业务。 (二)基金托管人 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建 银行) 设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 成立时间:2004年09月17日 成立时间:2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监 [2004]143号 复[2004]143号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 一、基 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰 金托 拾陆元整 捌拾陆元整管协 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 议当 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 事人 [1998]12号 [1998]12号 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷 款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债 款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融 券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、 债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债 金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银 券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从 行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代 事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项 理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理 及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督 金托 管人 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金对基 同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、 合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净金管 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基理人 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的业 表现数据等进行监督和核查。 基金业绩表现数据等进行监督和核查。务监 督和 核查 四、基 金管 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进理人 核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、对基 设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计 开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理金托 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指 人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基管人 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基的业 行为。 金投资运作等行为。务核 查 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的额。基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产 金额。各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后,八、基 净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数金资 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规 量计算,均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五产净 定。 入。国家另有规定的,从其规定。 值计 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并 每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净 算和 按规定公告。 值,并按规定公告。 会计 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基 核算 管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时 金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估 除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基 值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后, 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 误后,由基金管理人对外公布。 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 4位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误;基金份 八、基 差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错 额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通 金资 误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 产净 并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到 大;错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金 值计 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值算和 误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人 会计 的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误 应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责 核算 时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和 处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由 基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理 基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向 人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 其他当事人追偿。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 九、基 4.A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额之 4.A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金 金收 间由于A类基金份额不收取而C类基金份额和E类基 份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可益分 金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有 供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份配 所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分 额享有同等分配权; 配权; (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金份额发售公告、基金募集《基金合同》、托管协议、基金份额发售公告、基金募集十、基 情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份额 情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、各类基金金信 净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、包括基 份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、包息披 金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告、临时报 括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告、临露 告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规 时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证 定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业 监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证 务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 (三)销售服务费 (三)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的销售服务费年费率为0.50%,E类基金份额的销 份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金销售服务费 售服务费年费率为0.20%。本基金销售服务费将专门 十一、 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金 用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理 基金 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专费用 专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: 项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.50%÷当年天数 H=E×该类基金份额对应的年销售服务费率÷ H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 (六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调 整 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管 理费率、基金托管费率、C类基金份额的销售服务费 理费率、基金托管费率、C类基金份额的销售服务费率等 率、E类基金份额的销售服务费率等相关费率。调高基 十一、 相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或C类基金 金管理费率、基金托管费率、C类和E类基金份额的销 基金 份额的销售服务费率等相关费率,须召开基金份额持有 售服务费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会; 费用 人大会;调低基金管理费率、基金托管费率或C类基金份 调低基金管理费率、基金托管费率或C类和E类基金份 额的销售服务费率等相关费率,不需要召开基金份额持 额的销售服务费率等相关费率,不需要召开基金份额 有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费 施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登 率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介 公告。 上刊登公告。 (七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复 (七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复 核程序、支付方式和时间 核程序、支付方式和时间 2.支付方式和时间 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费每日 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费每日计 计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的 提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务 财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户 数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进 十一、 路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法基金 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动 定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,费用 扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人 系托管人协商解决。 协商解决。 在首期支付基金管理费/销售服务费前,基金管理 在首期支付基金管理费/销售服务费前,基金管理 人应向托管人出具正式函件指定基金管理费/销售服 人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账 务费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应 户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个工作日向 提前5个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通 托管人出具书面的收款账户变更通知。 知。