大成睿景灵活配置混合型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月3日 送出日期:2024年6月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 大成睿景灵活配置混合 基金代码 001300 下属基金简称 大成睿景灵活配置混合A 下属基金交易代码 001300 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 基金合同生效日 2015年5月26日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2020年1月2日 基金经理 韩创 金经理的日期 证券从业日期 2012年6月1日 本基金合同生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 其他 人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案,如转换运作方式或与其他基金合并等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《大成睿景灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》第八部分“基金的投资”。 投资目标 把握中国经济转型期的成长股投资机会,本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管 理,拓展大类资产配置空间,在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券等固定 收益类投资工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府 债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、资产支 持证券、债券回购、货币市场工具等)、股指期货、权证、银行存款以及法律法规或中 投资范围 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票、存托凭证等权益类资产占基金资产的比例为0-95%;债 券、货币市场工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于5%;每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管 理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线 变化和资金供求关系等因素的分析,研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段,综 合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上,本基金将积 极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时 动态调整。 2、股票投资策略 本基金在资产配置和行业配置上遵循“自上而下”的积极投资策略,并结合定性与定量 分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,把握经 济结构转型期的成长股投资机会,投资于具有长期持续增长能力的公司。 3、新股申购投资策略 本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及 增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会 成本等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。 4、债券投资策略 主要投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来 市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流 动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定 收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值 水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性 特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。 6、股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前 提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动 性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。 7、在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基 础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。 业绩比较基准 中证500指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40% 风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股 票型基金,属于中高收益风险特征的基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。 2、如合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<50万元 1.5% 申购费 50万元≤M<200万元 1.2% (前收费) 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 1,000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% 180天≤N<1年 0.1% 1年≤N<2年 0.05% N≥2年 0.0 注:养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后,可享受申购费率一折优惠,申购费为固定金 额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.2% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 审 计 费 100,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 《基金合同》生效后与基金相关的律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场 其 他 费 地费、会计师费、律师费和公证费)、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金的开户 用 费用、账户维护费用。按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 注:(1)本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (2)审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 大成睿景灵活配置混合A 基金运作综合费率(年化) 1.41% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险:本基金作为混合型基金,具有对相关市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个券风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 本基金参与股指期货交易。股指期货作为一种金融衍生品,具备自身特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为: (1)市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投资中最主要的风险。 (2)流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 (3)基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险,以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。 (4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。 (5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 (6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 (7)单一投资者集中度较高的风险。8)投资存托凭证的相关风险。 由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额的比例较高,该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作,从而对基金收益产生不利影响。 基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于50%,并防止投资者以其他方式变相规避50%集中度限制的情形发生(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外)。如基金管理人认为接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时,基金管理人有权拒绝该单一投资者的全部或部分的认/申购申请或确认失败。 2、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险,如市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险等。(二)重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年4月30日证监许可【2015】784号文核准募集。 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金合同、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金托管协议、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料