金鹰民族新兴混合：更新招募说明书摘要(2018年第1号)
2018-07-14
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招
募说明书摘要 2018 年第 1 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
重要提示
本基金经 2015 年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于准予金鹰民族新兴灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]800 号)注册,并经 2015 年 5 月
6 日《关于金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(机构部
函[2015] 1230 号)进行募集。本基金募集结束后,向中国证监会办理基金办理备案手续,
并于 2015 年 6 月 2 日获得中国证监会书面确认。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担基金投资中出现的
各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,
因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动
性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的
中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详
见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,
但低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非
另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2018年6月2日,有关财务数据截止日为2018年
3月31日,净值表现截止日为2018年3月31日,本报告中财务数据未经审计。
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
设立日期: 2002 年 12 月 25 日
联系电话:020-83282855
联系人:符薇薇
注册资本:人民币 5.102 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770.138 66.19%
广州证券股份有限公司 12249.902 24.01%
广州白云山医药集团股份有限
4999.96 9.80%
公司
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1. 董事会成员
李兆廷先生,董事长,软件工程硕士,历任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总
经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长。经公司第六届董事会第八次
会议决议通过,自 2018 年 1 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。
经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自 2014 年 8 月至
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
今,担任金鹰基金管理有限公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限
公司法定代表人。
龚昕女士,董事,经济学学士,历任北京国富投资管理有限公司副总经理、JW 君威集
团投资合伙人。现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿
惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广
州证券股份有限公司人力资源总部副总经理。现任广州证券股份有限公司战略管理总部总
经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、
营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事
会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书
助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。
现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院
教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济
师,现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山
东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博
士生导师。
2. 监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农
业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会
计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、
广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广
州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、
财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
限公司财务副总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产
管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资
源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3. 公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国
光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。
经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日
起担任公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
曾长兴先生, 副总经理,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股
份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产
品研发部总监、总经理助理等职。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过,并已按
规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。于 2016 年 5 月 12 日起任公司副总经
理。
陈瀚先生,副总经理,工商管理硕士,历任湖南省技术进出口股份有限公司经理、广州越
秀集团有限公司高级经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理,现任金鹰基金管理有限公
司副总经理、董事会秘书。经公司第五届董事会第四十次会议审议通过,并已按规定报中
国证券投资基金业协会及广东证监局备案。于 2017 年 6 月 28 日起任公司副总经理。
李云亮先生,督察长,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任
职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四十二次
会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。于 2017 年
9 月 13 日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
王喆先生,工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业
研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理
投资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
现任权益投资部总监、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(自 2015 年 1 月 15 日
起任职)、金鹰成份股优选证券投资基金(自 2015 年 3 月 6 日起任职)、金鹰技术领先灵
活配置混合型证券投资基金(2015 年 8 月 13 日至 2018 年 1 月 24 日)、金鹰民族新兴混
合型证券投资基金(自 2015 年 6 月 2 日起任职)、金鹰改革红利混合型证券投资基金
(2015 年 12 月 2 日至 2018 年 7 月 7 日)、金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金
(自 2017 年 11 月 16 日起任职)、金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金(自
2018 年 1 月 29 日起任职)基金经理。
本基金历任基金经理情况:何晓春先生,管理时间为 2015 年 6 月 2 日至 2016 年 6 月
25 日。
5、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;
王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生, 权益投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理;
周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理;
王喆先生, 权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘岩先生, 固定收益投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理;
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
汪伟先生, 固定收益投资决策委员会委员,基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97 号
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组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:符薇薇
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:4006-135-888
电子邮箱:csmailgefund.com.cn
网址:www. gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(2) 招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:李卓凡
联系电话:(0755)83198888
客服电话:95555(全国)
公司网址:www.cmbchina.com
(3) 兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
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法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
公司网址:www. psbc.com
(5) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(6) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话:0769-22866254
客服电话:0769-961122
公司网址:www.dgrcc.com
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(7) 湖北银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
客服电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(8) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
公司网址:www.sdebank.com
(9) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(10) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
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电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
(11) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(12) 河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
联系电话:0371-61777528
客服电话:0371-61777552
公司网址:http://www.hexinsec.com
(13) 大河财富基金销售有限公司
注册(办公)地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
(14) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(15) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(16) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(17) 上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
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客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(18) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(19) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(20) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(21) 北京展恒基金销售股份有限公司
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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
公司网址: www.myfund.com
(22) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(23) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话:010-85097570
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(24) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
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客服电话:400-088-8080
公司网址:http://www.qindaojr.com
(25) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(26) 南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
电话:95177
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(27) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
公司网站:www.igesafe.com
(28) 北京增财基金销售有限公司
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注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:李皓
电话:010-67000988-6097
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(29) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtfund.com
(30) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(31) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
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联系电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址:www.fundying.com
(32) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170911
客服电话:400-818-8866
公司网址:www.shengshiview.com.cn
(33) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(34) 北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑伟
电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
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(35) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(36) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:400-680-2123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(37) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
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法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话 010-60615657
客服电话:010-62675369
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(39) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人: 徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客服电话:400 600 0030
公司网址:www.bzfunds.com/
(40) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(41) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:李梦秋
电话:010-53361051
客服电话:400-066-9355
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(42) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
(43) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(44) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(45) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
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法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:http:// www.taichengcaifu.com
(46) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(47) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
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(48) 利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
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客服电话:021-31352052
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(49) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
客服电话:4000-178-000
公司网址:www.lingxianfund.com
(50) 上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法宝代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
公司网址:http://www.zzwealth.cn
(51) 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
(52) 深圳富济财富管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
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法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
客服电话:0755—83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(53) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
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(54) 上海陆金所资产管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
公司网址:www.lufunds.com
(55) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 何庭宇
联系电话:021-20324153
客服电话:400-928-2266
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(56) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629012
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(57) 和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人:李淑慧
联系人:陆锋
电话:0371-85518396
客服电话:4000-555-671
公司网址:http://www.hgccpb.com/
(58) 南京途牛金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025—86853969
客服热线:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(59) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
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办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(60) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(61) 北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:010-56050820
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(62) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
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客服电话:4008201515
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(63) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(64) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
联系电话:0755-83655588
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(65) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
客服电话:400-817-5666
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(66) 国泰君安证券股份有限公司
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
公司网址:http://www.gtja.com
(67) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
电话:010-85156398
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(68) 招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565(全国)、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(69) 广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
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客服电话:95575(全国)
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(70) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(71) 海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553 4008888001
公司网址:www.htsec.com
(72) 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
公司网址:http://www.swhysc.com
(73) 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
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法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(74) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(75) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(76) 东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
客服电话:010-66555835
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(77) 东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话: 0512-62938521
客服电话:0512-96288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(78) 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
公司网址:www.foundersc.com
(79) 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525(全国)、 4008888788
公司网址:www.ebscn.com
(80) 广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:胡伏云
联系人:梁薇
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电话:020-88836999-5408
客服电话:95396
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(81) 上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
公司网址:www.962518.com
(82) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(83) 浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈韵
电话:021-64718888-2024
客服电话:95345
公司网址:http://www.stocke.com.cn
(84) 平安证券有限责任公司
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注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(85) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:96518、4008-096-518
公司网址:www.hazq.com
(86) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:郑杜鹃
电话:021-20281096
客服电话:0771-5539032
公司网址:www.ghzq.com.cn
(87) 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
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客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(88) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
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(89) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘 熠
联系/客服:电话:400-8888-128
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(90) 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
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(91) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
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法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
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(92) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
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(93) 中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:董维维
电话:0755-83770501
客服电话:010-65051166、0755-8319 5000
公司网址:www.cicc.com.cn
(94) 财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336,40086-96336
公司网址:http://www.ctsec.com
32
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
(95) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:李颖
电话:86-021-6389-8951
客服电话:(021) 38784818
公司网址:http://www.shhxzq.com
(96) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话:4008-888-999
公司网址:www.cfsc.com.cn
(97) 中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(98) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
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电话:028-86690057、028-86690058
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(99) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系点人:李小雅
电话:010-59355930
客服电话:4008895618
公司网址:www.e5618.com
(100) 爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
公司网址:http://www.ajzq.com
(101) 华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
客服电话:95390;400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
(102) 财达证券股份有限公司
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注册(办公)地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
电话:0311-66008561
客服电话:4006128888
公司网址:www.s10000.com
(103) 首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
客服电话:4006200620
公司网址:http://www.sczq.com.cn/
(104) 太平洋证券股份有限公司
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
客服电话:0871-68898130
公司网址:http://www.tpyzq.com
(105) 开源证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
公司网址: www.kysec.cn
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(106) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
公司网址:www.yixinfund.com
(107) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
客服电话:95156
公司网址:www.tonghuafund.com
(108) 深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代表人:薛峰
联系人:周强
联系电话:18767126283
客服电话:400-9928-211
公司网址:www.xiniujijin.com
(109) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(110) 中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单
元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人: 马宏波
联系人: 李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
公司网址:www.cdfco.com.cn
(111) 北京电盈基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(112) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-59013707
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客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(113) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财
联系电话:010-58349088
客服电话:0891-6177483
公司网址:www.xiquefund.com
(114) 世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
电话:0755-83199511
客服电话:400-8323-000
公司网址:www.csco.com.cn
(115) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:樊晴晴
联系电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址: www.wacai.com
(116) 中民财富管理(上海)有限公司
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注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
联系电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(117)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-1818
公司网址:www.5irich.com
(118)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦 12 层 1212
法定代表人:周斌
联系人:张鼎
电话:010-53509644
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtwm.com
(119)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人: 杨健
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联系人:李海燕
联系电话: 010-65309516
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(120)北京坤元基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:李雪松
联系人:崔炜
联系方式:010-85264512
客服电话: 400-818-5585
公司网址: www.kunyuanfund.com
(121)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
联系电话:021-55085991
客服电话:400-820-5369
公司网址: www.jiyufund.com.cn
(122)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
客服电话: 400-620-6868
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公司网址: www.lczq.com
(123)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
联系电话:021-61058785
客服电话:4001115818
公司网址: www.huaruisales.com
(124)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人: 宋楠
联系电话:021-20292031
客服电话:021-20292031
公司网址: www.wg.com.cn
(125)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人:林琼
联系人: 徐海峥
联系电话:021-64389188
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
以上排名不分先后,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的
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机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)登记机构名称:
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
电话:020-83283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)出具法律意见书的律师事务所名称:
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、何官益
(四)审计基金财产的会计师事务所名称:
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
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四、 基金的投资
(一)投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,通过对股票、固定收益和现金类
等资产的积极灵活配置,重点关注在中华民族崛起过程中推动民族新兴发展的行业和企业,
力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票
(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、金融
债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、
中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债、债券回购等)、
资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
(三)投资策略
中国经济迅速崛起,综合国力逐步强大,人民生活水平不断提高。目前,中国经济进
入了新的发展阶段,经济面临结构转型,社会建设、政治建设、文化建设、生态文明建设
等在未来很长时期将贯穿中国经济发展的主线,从而全面推动民族新兴发展,而与之相关
的行业和企业将迎来巨大的发展机遇。
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1、资产配置策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行综合分析,主动判断市
场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票
类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例,最大限度的提高收
益。
2、股票投资策略
本基金将重点关注中华民族崛起过程中推动民族新兴发展的行业和企业,挖掘在经济
结构转型、社会文明水平提高、综合经济实力提升等方面带来的投资机会。基金管理人将
围绕着民族新兴发展的投资主线,寻找具有成长潜力的公司股票进行配置,重点关注互联
网、信息技术、文化传媒、生物医药、节能环保、高端装备制造、新能源、新材料、新能
源汽车、智慧城市、现代农业、现代金融服务、信息安全等行业。
(1)行业配置
本基金将综合考虑以下四个方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配置。
1)行业潜在空间:判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具有巨大潜
在增长空间的细分行业。
2)行业竞争结构:由于各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差
异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。
3)行业增长的时点:判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行业
成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言,选择成长持续性久以及在
行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。
4)行业的潜在风险:辨别行业发展的不确定性;本基金将重点选择行业发展趋势良
好稳定,潜在风险低的行业。
(2)个股选择
本基金在行业配置的基础上,采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方
法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的股票,组建并动态调整本基金股票库。基金经理将按照本基金的投资决
策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调
整。
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
1)行业地位分析:行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位
分析主要包括公司在行业中的市场占有率,公司产品定价在行业中是否具有影响力,公司
在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势,公司在产品和技术方面是否引
领行业标准和发展趋势等。
2)公司能力分析:本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等
方面对公司的能力进行综合分析。
3)估值分析:估值分析主要是对公司的投资价值进行评估,判断股票估值是否合理。
本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净率等;本基金通过对市
场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,筛选出具有合理估值的
公司。
3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场,
力图获得良好的收益。
本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的
收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券
类属配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构
建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和
度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息,分
析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及
资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措
施。综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资
价值的债券品种。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评估衍生产品
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具
发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值增值。
(四)投资决策依据和程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以基金投资者的
利益作为最高考量。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据研究结果,构建股票备选池,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提
供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制
和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由集中交易部
执行。
(6)集中交易部按交易规则严格执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
(8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重
点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的
市场风险和流动性风险。
(五)业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%
沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票部分的业绩
比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金固定收益部分的业
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绩比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以根据本基金
的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国
证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的
投资策略。
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,
但低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。
(七)投资限制与禁止行为
1、组合限制
本基金的投资组合应遵循以下限制
(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的 15%;
(6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的 30%;
(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
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(8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产
支持证券规模的 10%;
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日
起 3 个月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后
不得展期;
(18)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(19)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不
得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易
日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日
内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的
20%;基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定不得高于基金净资产的 95%;
(20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;
(21)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
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购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整
(除(2)、(7)、(15)、(21)外),但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
另有规定的,从其规定。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例,应当符合中国证监会的有关规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经过基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按相关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
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金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
(1) 不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
(2) 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持
有人的利益;
(3) 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额
持有人的利益;
(4) 有利于基金资产的安全与增值;
(5) 不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益。
(九)投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 70,109,587.63 82.47
其中:股票 70,109,587.63 82.47
2 固定收益投资 8,022,300.00 9.44
其中:债券 8,022,300.00 9.44
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 6,564,478.12 7.72
7 其他各项资产 311,959.53 0.37
8 合计 85,008,325.28 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
1,058,000.00 1.25
B 采矿业
C 制造业 42,375,474.22 50.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 14,853.41 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 19,119,000.00 22.61
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,407,810.00 5.21
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,134,450.00 3.71
S 综合 - -
合计 70,109,587.63 82.93
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600961 株冶集团 1,049,900 8,357,204.00 9.89
2 600019 宝钢股份 850,000 7,242,000.00 8.57
3 601111 中国国航 600,000 7,110,000.00 8.41
4 600507 方大特钢 380,000 6,251,000.00 7.39
5 600029 南方航空 500,000 5,205,000.00 6.16
6 600782 新钢股份 833,000 4,948,020.00 5.85
7 601021 春秋航空 150,000 4,576,500.00 5.41
8 300310 宜通世纪 397,100 4,407,810.00 5.21
9 600282 南钢股份 900,000 3,933,000.00 4.65
10 300473 德尔股份 91,500 3,672,810.00 4.34
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 8,022,300.00 9.49
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,022,300.00 9.49
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 132013 17 宝武 EB 78,650.00 8,022,300.00 9.49
注:本基金本报告期末仅持有1只债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 55,784.35
2 应收证券清算款 160,022.58
3 应收股利 -
4 应收利息 23,727.98
5 应收申购款 72,424.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 311,959.53
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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五、 投资业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(一)基金业绩比较
本基金合同生效日为2015年6月2日,基金合同生效以来(截至2018年3月31日)的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
准差② 率③
④
2015.6.2-2015.12.31 2.30% 0.40% -13.76% 1.66% 16.06% -1.26%
2016.1.1-2016.12.31 -1.76% 0.76% -5.64% 0.84% 3.88% -0.08%
2017.1.1-2017.12.31 7.76% 0.93% 12.53% 0.39% -4.77% 0.54%
2015.6.2-2018.3.31 2.10% 0.89% -9.39% 0.96% 11.49% -0.07%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 6 月 2 日至 2018 年 3 月 31 日)
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注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定。
(2)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整;
(3)业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%
六、 基金份额的申购与赎回费用
(一)申购与赎回的原则
(1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行计算;
(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
(4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
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规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(二)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购成立;
基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。
T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机
构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者
应及时查询。
在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份额持有人
利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开始实施前按照有关规定
予以公告。
(三)申购和赎回的金额限制
(1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为 1 元
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(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,
基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
(2)投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金
额为 10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回最低份
额为 10 份,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
(3)投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购费,如有)
为 5 万元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持有基金份额不足
1 份时发起赎回需全部赎回。
(4)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单
个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管
理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监
会备案。
(5)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基金申购与
赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。
(四)申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金的申购费率如下:
项目 申购金额 A(元) 费率
A <100 万 1.50%
100 万≤A<300 万 1.00%
申购费
300 万≤A<500 万 0.60%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。
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2、赎回费用
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。
本基金的赎回费率如下:
项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<6 个月 1.00%
赎回费 6 个月≤T<1 年 0.50%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0
(注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天计算,2 年
按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认
登记之日起计算。)
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于
3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于
3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续
持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计
入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、其它相关说明
(1)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日
内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行
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基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人
可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
七、 基金的收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,
每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 30%且
分红金额扣除附加管理费后应大于 0,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。
(2) 本基金收益分配方式为现金分红方式;
(3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(4) 每一基金份额享有同等分配权;
(5) 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
法律法规或监管机构另有规定的,基金管理人在履行适当程序后,将对上述基金收益
分配政策进行调整。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
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分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
八、 基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费;
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5) 基金份额持有人大会费用;
(6) 基金的相关账户的开户及维护费用;
(7) 基金的证券、期货交易费用;
(8) 基金的银行汇划费用;
(9) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
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(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费包括基础管理费 H1 和附加管理费 H 2 两部分。其中,基金
管理人的基础管理费和基金管理人的附加管理费计提方法如下:
(1)基础管理费
基金管理人的基础管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。
基础管理费 H1 的计算方法如下:
H1 = E ×0.8%÷当年天数
H1 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基础管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)附加管理费
1)管理人收取附加管理费的原则
①按持有人每笔基金份额分别计算年化收益率并计提附加管理费;
②在收益分配权益登记日、赎回/转出基金份额日或本基金终止日,本基金对符合附加
管理费提取条件的基金份额计提附加管理费;
③在收益分配权益登记日计提附加管理费的,附加管理费从分红资金中扣除;在持有
人赎回/转出基金份额时提取附加管理费的,附加管理费从赎回/转出资金中扣除;在基金
终止时提取附加管理费的,附加管理费从清算资金中扣除;
④赎回/转出基金份额日计提附加管理费时,按“先进先出”的原则,计算提取赎回
/转出基金份额对应的附加管理费。
2)附加管理费的计提方法
① 每笔基金份额附加管理费计提起始日
每笔基金份额附加管理费计提起始日为上一个实际发生附加管理费计提日,若该笔基
金份额不存在上一个实际发生附加管理费计提的:ⅰ.募集期内认购的基金份额,以基金合
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同生效日为该笔基金份额附加管理费计提起始日;ⅱ.存续期内申购/转入的基金份额,以
申购/转入日为该笔基金份额附加管理费计提起始日。
② 每笔基金份额的年化收益率计算
计算每笔基金份额以每笔基金份额附加管理费计提起始日到本次附加管理费计提日的
年化收益率,计算公式如下:
p1 p0 D
R [ *
] 100%
p0 365
R 为该笔基金份额的年化收益率;
P1 为该笔基金份额附加管理费计提日的基金份额累计净值;
P0 为该笔基金份额附加管理费计提起始日的基金份额累计净值;
P0* 为该笔基金份额附加管理费计提起始日的基金份额单位净值;
D 为该笔基金份额附加管理费计提起始日(不含)到本次附加管理费计提日(含)的
天数。
年化收益率的计算采用四舍五入的方法保留到小数点后 4 位。
③ 附加管理费计算
基金管理人对每笔基金份额年化收益率 R 超过 5%的部分,按比例提取附加管理费 H 2 ,
计算方法如下:
当 R ≤5%时, H 2 =0
当 R >5%时, H 2 = A ×( R -5%)×15%× D /365
A 为该笔基金份额附加管理费计提起始日的资产净值。
附加管理费的计算采用四舍五入的方法保留到小数点后 2 位。
3)附加管理费的支付
当基金份额在收益分配赎回/转出基金份额或基金终止时,托管人根据管理人的指令将
收益分配金额、赎回/转出款项、终止清算款项划拨给登记机构,由登记机构将对应的附加
管理费支付给管理人。附加管理费由基金管理人负责计算,不需要经过基金托管人复核。
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H = E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用
(1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
(2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3) 《基金合同》生效前的相关费用;
(4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
九、 更新说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰
民族新兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
(1) 更新了“三、基金管理人”的相关信息,包括董事、监事、高管、基金
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金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 1 号
经理、投资决策会成员等信息,以及公司的内控简介等。
(2) 更新了“四、基金托管人”的相关信息,包括公司简介、主要人员信息、
托管业务情况及内控管理情况等内容。
(3) 更新了“五、相关服务机构”的信息,主要是更新代销机构的信息等。
(4) 更新了“九、基金投资”中的“(九)基金投资组合报告”并按最新数
据表述。
(5) 更新了“十、投资业绩”,按最新数据展示本基金的业绩。
(6) 更新了“二十三、其它应披露事项”,将本报告期内的公告及重要事项
进行更新列表。
金鹰基金管理有限公司
2018年7月14日
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