新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证监会 2015 年 4 月 23 日证监许可【2015】730 号文注册。本基金的基金 合同已于 2015 年 6 月 29 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的 各类风险,包括市场风险,信用风险,流动性风险,交易对手违约风险,管理风 险,资产配置风险,不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资 于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国 内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流 动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变 现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基金的总体风险将有所提高。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品 种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、 基金合同等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资 1  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 12 月 29 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 一 基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:陈重 成立日期:2004 年 12 月 9 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号 注册资本:21,750 万元人民币 电话:010-68726666 传真:010- 88423310 联系人:齐岩 出资单位 出资额(万元) 占注册资本金比例 恒泰证券股份有限公司 12750 58.62% 新华信托股份有限公司 7680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1320 6.07% 合计 21750 100% 2  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员 (1)董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部 副主任、主任;中国企业报社社长;中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政 府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。现任新 华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事 部经理;太平洋证券股份有限公司副总裁,分管经纪业务;恒泰证券股份有限公 司副总裁,分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份 有限公司总经理(持有子公司深圳新华富时资产管理有限公司1%股权)。 齐靠民先生:董事,博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、 汉唐证券公司,历任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务,现任恒泰 证券股份有限公司副总裁。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时 代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总 监。 张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管 理学课程的教学工作。现任职于北京大学财务部。 胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人 民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财 政金融学院副教授。 宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系 统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师。现任北京市东清律师 事务所合伙人。 (2)监事会成员 王海兵先生:监事会主席,学士。山西财经学院会计学专业,曾任山西证券 有限责任公司业务部副经理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪 有限责任公司财务部副经理、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、合 规总监等职务,现任恒泰证券股份有限公司财务总监。 3  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 李会忠先生:职工监事,硕士。八年证券从业经验,历任新华基金管理股份 有限公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理股份有限公司金融工程部副 总监、新华灵活主题混合型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华行 业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券 投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华积极价值 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 别冶女士:职工监事,金融学学士。八年证券从业经验,历任《每日经济 新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理,现任新华基金总经理办 公室主任助理。 (3)高级管理人员 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项 目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基 金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰 信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理, 新华基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 沈健先生:副总经理,硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客 户经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、 纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业 务部部门总经理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 林艳芳女士:副总经理,学士。历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处 副主任科员、内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、内蒙古自治区证券 登记公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经 理、恒泰证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、新时代证券有限 责任公司副总经理、吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、东北证券股 4  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 份有限公司零售客户部总裁助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理、子 公司深圳新华富时资产管理有限公司董事长(薪酬从子公司领取)。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理,现任新华基金管理股份有限公司 督察长兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事(持有子公司 1%股权)。 2、基金经理 崔建波先生:经济学硕士,历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国 天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息 科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部 信托高级投资经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理助理兼投资总监、基 金管理部总监、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合 型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新 华策略精选股票型证券投资基金基金经理、新华优选分红混合型证券投资基金基 金经理、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华战略 新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 付伟先生:西安交通大学工学硕士,北京大学工商管理硕士,5 年证券从业经 验。历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理,新华基金管理股份有限公 司行业研究员、制造业与 TMT 组组长,先后负责新能源、机械、军工、汽车、通 信、食品饮料等多个行业的研究。现任新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理。 3、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:总经理助理兼投资总监、基金管理部总监 崔建波先生、固定收益部总监于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副 总监李会忠先生、基金经理贲兴振先生、姚秋先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 二 基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户 贷款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%, 其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本 收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地 位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整 合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营 销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒 适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综 合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高 6.29 6  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建 行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工 具 2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基 金托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代 理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大, 现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代 理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实 现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客 户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。 2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后 荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世 界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》 杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发 的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会 责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共 有员工 210 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 7  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中 国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国 最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 8  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行 法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中 国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 9  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 三 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网 点: 1、直销机构 (1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人: 张秀丽 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 (2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:张静 客服电话:95533 公司网址:www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 10  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (4)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:杨文川 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (6)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (7)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 客服电话:95536 11  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 网址:www.guosen.com.cn (8)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (9)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (10)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:www.1234567.com.cn (11)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 12  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 (12)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (13)万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:王斐 客服电话: 400-059-8888 联系人:付少帅 公司网站:www.wy-fund.com (14)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:www.fund123.cn (15)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (16)北京钱景财富投资管理有限公司 13  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话: 400-678-5095 联系人:盛海娟 公司网站:www.niuji.net (17)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com (18)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 客服电话:4007-868-868 公司网站:www.chtfund.com (19)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (20)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 14  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 联系人: 张蕾 客服电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn (21)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (22)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 法定代表人:王莉 客服电话: 4009200022 联系人:魏亚斐 公司网站:licaike.hexun.com (23)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 联系人:赵海峰 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com (24)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层 联系人:李海燕 15  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 客服电话:400-075-6663 公司网站:www.pjfortune.com (25)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:林松 联系人:袁艳艳 客服电话:400-698-0777 公司网站:www.dkhs.com (26)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人:沈伟桦 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com (27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 16  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 网址:8.jrj.com.cn (29)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人:何雪 客服电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com (30)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (31)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (32)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 客服电话:400-068-1176 17  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 网址:www.jimu.com (二)登记机构 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 18  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 四、 基金的名称 本基金名称:新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 五 、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会,综合运用多种投 资策略,精选战略性新兴产业及其相关产业中的优质企业进行投资,在严格控制 基金资产净值下行风险的基础上,力争为投资人提供长期稳定的绝对回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券资 产(国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支 持证券、债券回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券,以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,持有全部中 小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%,权证投资占基金资产净值的比 例为 0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 19  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 投资于战略性新兴产业的证券资产不低于本基金非现金基金资产的 80%。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上 述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 投资策略方面,本基金将以大类资产配置策略为基础,采取积极的股票投资 策略和稳健的债券投资策略。大类资产配置策略主要运用战略性资产配置策略和 战术性资产配置策略。股票投资策略指通过对战略性新兴产业发展状况的持续跟 踪,以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基 础,采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,动态精选能够充分受益于战略 性新兴产业为主题的优质股票进行投资。具体运作方法包括对战略性新兴产业界 定、战略性新兴产业主题挖掘、战略性新兴产业个股挖掘等方法。债券投资策略 主要运用久期策略、收益率曲线策略、信用策略、中小企业私募债券选择策略、 收益率曲线骑乘策略以及可转换债券投资策略等。 1、资产配置策略 本组合采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略,即在各类资产 的投资比例范围内,持续评估各类资产的风险收益状况,并据此动态调整各类资 产配置比例,以在控制基金资产净值下行风险的同时追求相对较高的收益。 本基金管理人的宏观策略组及固定收益组采用定性和定量的研究方法对上 述关键因素的运行状态、发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究,并结合金 融工程小组自行研发的量化趋势识别模型、量化风险度量模型以及第三方研究机 构的研究成果定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交股票市场及债券 市场趋势分析及风险评估报告。投资决策委员会在综合分析判断的基础上动态调 整各类资产的配置比例范围,基金经理根据最新的市场运行情况以及对申购赎回 情况的预期对大类资产在比例范围内进行适度微调。 2、股票投资策略 (1)战略性新兴产业的界定 产业定义:战略性新兴产业是指建立在重大前沿科技突破基础上,代表未来 20  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 科技和产业发展新方向,体现当今世界知识经济、循环经济、低碳经济发展潮流, 尚处于成长初期、未来发展潜力巨大,对经济社会具有全局带动和重大引领作用 的产业。 产业范畴:根据战略性新兴产业的特征,并参考《国务院关于加快培育和发 展战略性新兴产业的决定》和目前在我国得到业内广泛认可的战略性新兴产业包 括但不限于:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材 料、新能源汽车等产业。 本基金投资于战略性新兴产业的证券资产比例不低于本基金非现金基金资 产的 80%。 (2)战略性新兴产业主题投资策略 战略性新兴产业主题投资策略是基于确定战略性新兴产业的范畴之后,通过 分析战略性新兴产业经济中结构性、周期性及制度性变动趋势,挖掘出对经济变 迁具有大范围影响的潜在因素,对受益的行业和公司进行投资。该投资策略具有 更强的前瞻性和更大的灵活度,摒弃了传统的地域和行业概念,发掘战略性新兴 产业中的发展趋势及趋势背后的驱动因素,寻找符合产业升级要求、符合经济增 长、受益于政策趋势或确定性事件的相关企业,纳入战略性新兴产业主题范围下 进行投资并获得超额收益。 (3)战略新兴产业子行业的配置 本基金将对结合宏观基金面的分析,重点关注节能环保、新一代信息技术、 生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业主题的投资机会,在 行业配置策略体现在对各类战略新兴产业子行业的配置上。具体子行业包括但不 限于节能、环保、煤炭清洁利用、物联网、云计算、移动通信、生物医药、生物 农业、航空航天、卫星、高铁、海工装备、智能电网、核能、风电、光伏、特种 玻璃、LED、动力电池、新能源汽车等。基于从投资主题分析、预期趋势判断、 投资目标选择以及退出时点把握等流程设计,建立最终的投资组合。 通过深入分析判断各子行业的行业景气状况、产业政策变化、行业生命周期, 结合行业可投资的规模和相对估值水平,适时调整各子行业的配置比例。具体分 析方法如下 (4)个股选择 21  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 1)、构建战略性新兴产业初选股票池 根据战略性新兴产业投资范畴的界定,投资主题的确定以及战略新兴产业子 行业的配置,基金管理人确定针对沪深两市符合战略新兴产业特征的全部上市公 司,剔除其中不符合投资要求的股票(包括但不限于法律法规或公司制度明确禁 止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等),筛选得到战略性新兴产业初选 股票池。具体来说,就是由研究员衡量主题因素,依据上市公司的战略定位、公 司所处行业受宏观经济环境和国家产业政策的影响程度、公司的盈利模式、公司 的竞争力分析、财务状况等因素,对上市公司的主营业务收入、主营业务利润等 财务指标进行综合分析,确定该公司与投资主题的相关度,并最终判断纳入初选 股票池。 本战略性新兴产业初选股票池将不定期地更新,动态纳入符合本基金要求的 上市公司。由于科技进步或经济结构变化导致本基金当前的战略性新兴产业的覆 盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 2)、构建战略性新兴产业备选股票池 本基金将结合定性与定量分析,评估战略性新兴产业初选股票池内各只股票 的企业成长、价值及盈利特性等影响股票走势的因素,其中参考指标包括但不限 于利润同比增长率、现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长 率、市盈率、市净率、PEG、净资产收益率、总资产净利率、投资资产回报率 等,从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司,组成本基金战略性 新兴产业备选股票池。 3)、构建战略性新兴产业精选股票池 在备选股票池的基础上,基金管理人通过分析公司的资本结构、经营模式、 创新能力、产品市场空间等多方面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长 能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票作为精选股票池。具体评估标准如 下: ① 公司财务管理能力较强,现金收支安排有序,主营业务稳定,收入及利 润保持合理增长,资产盈利能力较高,净资产收益率处于领先水平; ② 公司具有合理的资本结构,公司管理规范,企业家素质突出,具有充分 市场化的管理层激励机制和科学的管理组织架构; 22  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 ③ 公司发展战略清晰,具有较高的市场竞争力、创新能力和优良的核心竞 争力,其创新持续能力较强,产品市场需求空间较大。 3、债券投资策略 为降低基金资产组合的风险水平,本基金择机投资债券。其中债券投资策略 主要包括久期策略、收益率曲线策略、信用利差曲线策略、个券精选策略、信用 调整策略、中小企业私募债券投资策略、收益率曲线骑乘策略、杠杆放大策略、 可转换债券投资策略等。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债 券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 (1)定量分析 定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主体的偿 债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体关注 指标如下: ① 偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息 保障倍数等指标; ② 盈利能力:重点关注 ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标; ③ 现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标; ④ 资本结构:重点关注资产负债率指标。 (2)定性分析 定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债券 发行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价 格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、募集资金用途、转让范围及约 束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史发行债券 及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。 5、资产支持证券的投资策略 23  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券 (MBS)等,可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因 素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用 CreditMetrics 模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定 期限内,债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通 过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,然 后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸,把模型推广到多个债券或贷款的组 合。 6、权证的投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模 型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对手中 持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益 率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 九、基金的业绩比较标准 70%*中证新兴产业指数+30%*中证综合债券指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品 种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 24  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。 (一)报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 148,196,800.96 13.91 其中:股票 148,196,800.96 13.91 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 915,483,823.69 85.92 7 其他资产 1,829,233.43 0.17 8 合计 1,065,509,858.08 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 83,004,139.50 7.83 电力、热力、燃气及水生产和供 D 4,122,013.74 0.39 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,034,766.00 0.85 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 3,736,260.00 0.35 I 信息传输、软件和信息技术服务 19,395,880.00 1.83 25  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 业 J 金融业 - - K 房地产业 6,596,207.00 0.62 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 22,307,534.72 2.10 S 综合 - - 合计 148,196,800.96 13.98 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 601801 皖新传媒 499,904 12,837,534.72 1.21 2 600584 长电科技 630,854 8,295,730.10 0.78 3 600883 博闻科技 650,000 7,065,500.00 0.67 4 600498 烽火通信 300,000 6,381,000.00 0.60 5 600128 弘业股份 475,000 5,538,500.00 0.52 6 600198 大唐电信 300,000 5,487,000.00 0.52 7 600271 航天信息 100,000 5,369,000.00 0.51 8 600213 亚星客车 550,000 5,274,500.00 0.50 9 002739 万达院线 60,000 4,890,000.00 0.46 10 000802 北京文化 200,000 4,580,000.00 0.43 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末,本基金未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 26  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 细 报告期末,本基金未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 报告期末,本基金未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同中尚无股指期货的投资政策。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 140,238.90 2 应收证券清算款 1,474,633.76 3 应收股利 - 4 应收利息 164,273.76 5 应收申购款 50,087.01 27  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,829,233.43 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 净值比例(%) 况说明 重大资产重 1 002739 万达院线 4,890,000.00 0.46 组 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下: (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 过去三个月 ( 2015.7.1 — -0.40% 0.66% -19.59% 2.89% 19.19% -2.23% 2015.9.30) 基金成立至今 (2015.6.29— 0.20% 0.66% -19.43% 2.96% 19.63% -2.30% 2015.9.30) (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 28  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 6 月 29 日至 2015 年 9 月 30 日) 注:1、本基金自 2015 年 6 月 29 日成立,至 2015 年 9 月 30 日披露日未满一年。 2、本基金建仓期为 6 个月,本报告期,本基金处于建仓期。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十三、 基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 29  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)、基金费用计提标准、计提方法和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 30  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执 行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露 办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 5 月 29 日刊登的 本基金招募说明书(《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中,明确了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2、在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人概况以及主要人员情况进 行了更新。 3、在“四、基金托管人”中,对有关基金托管人的情况进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构相关信息。 5、在“六、基金的募集”中更新了基金的募集情况及成立信息。 6、在“七、基金合同的生效”中,更新了基金合同的生效信息。 7、在“九、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告的内容,数据截 止时间为 2015 年 9 月 30 日。 8、增加了“十、基金的业绩”的数据。 9、在“二十二、其他应披露事项”内容,披露自 2015 年 5 月 29 日至 2015 年 12 月 29 日期间本基金的公告信息: 1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2、2015 年 5 月 29 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金发行 31  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 文件 3、2015 年 6 月 10 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金关于 增加国信证券股份有限公司为销售机构的公告 4、2015 年 6 月 16 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金关于 增加光大证券股份有限公司为销售机构的公告 5、2015 年 6 月 26 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金、 众禄基金网上费率优惠活动的公告 6、2015 年 6 月 30 日 新华基金管理有限公司新华战略新兴产业灵活配置混 合型证券投资基金基金合同生效公告 7、2015 年 7 月 1 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年半年度最 后一个交易日资产净值的公告 8、2015 年 7 月 2 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加厦门市 鑫鼎盛控股有限公司为代销机构的公告 9、2015 年 7 月 10 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方 法的公告 10、2015 年 7 月 14 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值 方法的公告 11、2015 年 7 月 16 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 12、2015 年 7 月 27 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告 13、2015 年 7 月 27 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告 14、2015 年 7 月 27 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基 金开放日常申购、赎回业务公告 15、2015 年 7 月 27 日 新华基金管理有限公司新华战略新兴产业灵活配置 混合型证券投资基金开通定投及参加费率优惠活动公告 16、2015 年 7 月 30 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海 浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告 32  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 17、2015 年 8 月 4 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 18、2015 年 8 月 6 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银 行股份有限公司橙子银行基金申购费率优惠活动的公告 19、2015 年 8 月 20 日 新华基金管理有限公司新华战略新兴产业灵活配置 混合型证券投资基金基金经理变更公告 20、2015 年 8 月 24 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金、 同花顺网上费率优惠活动的公告 21、2015 年 8 月 29 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在 中国工商银行股份有限公司开通基金转换业务的公告 22、2015 年 8 月 29 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海 陆金所资产管理有限公司为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告 23、2015 年 9 月 29 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金通 过交通银行股份有限公司办理基金转换业务的公告 24、2015 年 9 月 30 日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告 25、2015 年 10 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票 估值方法的公告 26、2015 年 10 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买 基金网费率优惠活动的公告 27、2015 年 10 月 16 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式基 金通过中国建设银行股份有限公司办理基金转换业务的公告 28、2015 年 10 月 16 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票 估值方法的公告 29、2015 年 10 月 24 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 30、2015 年 12 月 1 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员 变更公告 31、2015 年 12 月 9 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加嘉 实财富管理有限公司为销售机构并参加费率优惠活动及开通基金转换业务的公 33  新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 告 32、2015 年 12 月 16 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加诺亚 正行费率优惠活动的公告 33、2015 年 12 月 16 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并开通基金转换业务及参加网上费率优 惠活动的公告 34、2015 年 12 月 18 日新华基金管理股份有限公司关于公司董事、监事、 高级管理人员及其他从业人员在子公司兼职情况变更的公告 35、2015 年 12 月 23 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 代销机构并参加网上费率优惠活动的公告 新华基金管理股份有限公司 2016 年 2 月 5 日 34