中邮创新优势灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书 摘要(更新) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二零一九年十一月 5-1  重要提示 本基金根据 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮创新优势灵活配 置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]682 号)的注册进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承 担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关 法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下, 交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损 失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险,由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收 益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机 构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 23 日,有关财务数据和净值表现数据 截止日为 2018 年 12 月 31 日。 5-2 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 注册资本:3.041 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总 计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况 1、董事会成员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金 融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责 5-3 任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董 事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产 管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生,硕士研究生,曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创业 投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总经 理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理(后为经纪业务事业部总裁)、首创证券有 限责任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任公司 安徽分公司总经理。现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛 资本管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长。 张志名先生,硕士研究生,曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创证 券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经理、 首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总经理、 首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收益事业部 总裁、证券投资总部总经理,首创京都期货有限公司董事,首正泽富创新投资(北京)有限 公司董事。 马敏先生,中共党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、 财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处 长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政 部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助 理(三级正)、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资深经理。 村田拓也先生,曾就职于樱花银行(现三井住友银行)。入行后在神户营业第一部、投 资银行 DC 资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部(香港)任亚洲营业部(香港)副总 裁、亚洲营业部(上海)副总裁,三井住友银行(中国)有限公司金融解决方案部副总裁。 后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总 裁,亚洲课课长。现任三井住友银行(中国)股份有限公司本店营业第二部副部长。 5-4  孙振华先生,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员,中冶海外工 程有限公司秘书,中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理,北 京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公(北京)律师事务所合伙人律师。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学)。 现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,人大预算监督研究中心主任、政府预算管理 研究所所长,中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会长, 青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事,以及青岛啤酒股 份有限公司外部监事。 李铁先生,工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB 资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚中国资本集团董事长 及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2、监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部,河北省邮电管理局经营财务处干部,石家庄市邮政局副局长,国家邮政局计财部 副处长,石家庄市邮政局党委副书记、副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长、党委书 记,河北省邮政局助理巡视员,中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡 视员,中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,硕士研究生,曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总 经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券有限 责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限责任公 司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任首创证券有限责任公司纪委书记。 段木女士,1979 年 1 月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金 管理股份有限公司人力资源部总经理。 李莹女士,1982 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限 公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理。 吴科先生,1979 年 9 月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12 演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份 有限公司公共事务部副总经理。 5-5  3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金 融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责 任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董事 长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产 管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张啸川先生,中共党员,经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、中 国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处 长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博时基 金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理 有限公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务 公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产 管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县 东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综 合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中邮创业 基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公 司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 杨旭鹏先生,工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限公 司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文明互 鉴文化传播(北京)有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总经理。 现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官。 5-6  4、本基金基金经理 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核 心成长混合型证券投资基金基金经理,现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、 中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金 管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专户理 财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总经理、 研究部总经理。 委员: 陈梁先生:经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创 业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳 健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理 有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配 置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证 券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核 心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、 中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基 5-7 金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创 业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基 金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多 策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置 混合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做 市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括: 主任委员: 张啸川先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 张萌女士:商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张萌 投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资 基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证 券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收 益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资 基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒 利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯 债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券 投资基金基金经理。 委员: 余红女士:经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、 5-8 中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、中 邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮现金 驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、 中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。 吴昊先生:理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金 经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投 资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮稳定 收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基 金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指 数证券投资基金基金经理。 焦洁女士:理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管 理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收 益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 5-9  传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 5-10 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 422 只。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:梁超 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ 2. 代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com/cn/ (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 5-11 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 联系电话:010-66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:王琳 网址:www.ccb.com (5)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (6)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 5-12 联系人:王菁 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (8)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (9)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (10)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 联系人:杨俊 客服电话:95382 网址:www.hkbea.com.cn 5-13 (11)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (13)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008-895-548 网址:www.ecitic.com (14)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (15)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 5-14  办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020) 95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (16)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 客服电话:95523 或 4008-895-523 网址:www.swhysc.com (17)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (19)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 5-15 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (20)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:高芊蕙 客户服务电话:95325 或 400-860-8866 网址:www.kysec.cn (21)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (22)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (23)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 5-16 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (24)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (25)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (26)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (27)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 5-17 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (28)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 网址:www.cgws.com (29)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (30)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (31)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 5-18 客户服务电话:4006-989-898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (32)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (33)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (34)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 客服电话:95335(0791-95335)、4008-895-335 网址:www.avicsec.com (35) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (36)国金证券股份有限公司 5-19 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶 联系电话:028-86690057 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (37)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 400 8888 999 网址:www.95579.com (38)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周驰 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址:stock.pingan.com (39)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 5-20 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (40)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (41) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (42) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-52858244 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (43) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 5-21 法定代表人: 梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (45)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (46)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (47)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 5-22 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (48)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (49)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (50)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 传真:010-64788105 客服电话:400-876-9988 财富网址:www.zscffund.com (51)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 5-23 法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:4008-215-399 网址:www.noah-fund.com (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988-6004 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (53)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (54) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王媖 联系人:李玲伊 电话:0755-33066982 网址:www.wxzq.com (55)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 5-24 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:027-87107535 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (56) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (57) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (58) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 5-25  (59) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 电话:029-87211526 传真:029-87211478 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (60)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010-66555316 联系人:和志鹏 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (61) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (62)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 5-26 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (63)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (64)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (66)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 5-27  联系人:董宣 联系电话:010- 88312877-8005 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (67)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客户服务电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (68)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (69)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:万玉琳 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (70)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 5-28  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (71)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com (72)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:康悦姣 电话:021-20657572 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (73)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳市华侨城深 南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 5-29  电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (74)北京加和基金销售有限公司(原中经北证) 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室 办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com (75)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 客服:95345 (76)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (77)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 5-30 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:13718246886 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (78)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-85610733 传真:010-65174782 联系人:彭雪琳 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (79)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (80)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 5-31 网址:www.leadfund.com.cn (81)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (82)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (83)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677888-6717 传真:021-33323837 联系人:甄宝林 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (84)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 传真:021-22066653 5-32 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (85)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:王骁骁 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (86)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 证通股份有限公司 法定代表人:桂水发 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:范泽杰 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (87)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:季长军 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ 5-33  (88)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:周圣熙 电话:0571-88337560 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (89)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (90)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (91)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 5-34 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (92)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (93)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:任敏、陈曦 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (94)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 5-35 传真:010-58170840 联系人:殷雯 客服电话:4008-188-866 网址:www.gscaifu.com (95)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:牛亚楠 客服电话:4006-180-707 网址:www.hongdianfund.com (96)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联系人:沈晨 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (97)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:程博怡 电话:010-56437060 客服电话:4008-895-618 网址:www.e5618.com 5-36  (98)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联系人:李唯 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (99)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (100)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-6333 3389-230 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (101)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 5-37  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (102)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (103)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (104)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-22 楼 法定代表人:郭林 5-38 联系人:陈媛 客服电话:4008-205-999 网址信息:www.shhxzq.com (105)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010-86499427 传真:010-86499401 客户服务电话: 400-620-6868 公司网址:www.lczq.com (106)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-56203275 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.jhjfund.com (107)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:黄立影 联系电话:010-89188345 客服电话:95118 传真:010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (108)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 5-39  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 联系人:李映 电话:0755-23915092 传真:0755-82912445 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com (109)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人: 葛俏俏 电话:0411-62623120 传真:0411-66889827 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com (110)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:4001-115-818 网址:www.huaruisales.com (111)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 5-40 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (112)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (113)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 网址:www.njzq.com.cn (114)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联系人:杨徐霆 客服电话:95156 5-41 网址:https://www.tonghuafund.com (115)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联系人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (116)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (117)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (118)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 5-42 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (119)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (120)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联系人:孟召社 电话:021-20324176 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (121)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 5-43  办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系儿:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:4009-180-808 网址:www.xds.com.cn (122)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:李小鹏 联系电话:134 8865 9469 传真:010-85264540 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com (123)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 电话:13426165936 客服电话:4008-199-868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (124)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 5-44 电话:010-60842306 客服电话:4000-218-850 网址:www.harvestwm.cn (125)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司(凯旋大厦) A 座 4016 法定代表人:陈皓 电话:010-58349088 传真:010-88371180 联系人:张萌 客服电话:4006-997-719 网址:www.xiquefund.com (126)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 电话:0411-39027817 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (127)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-50810687 客服电话:021-50810673 5-45 网址:www.wacaijijin.com (128)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 传真:027-87006010 联系人:陆锋 客服电话:4000-279-899 网址:www.buyfunds.cn (129)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 电话:021-60907379 传真:021-60907397 联系人:徐海峥 客服电话:021-60907378 网址:www.youyufund.com (130)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人:田为奇 电话:15601793871 传真:021-68889283 联系人:沈茹意 客服电话:021-68889082 网址:www.pytz.cn (131)成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 5-46  办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁 电话:028-87326832 传真:028-87326832 联系人:刘启 客服电话:4008-010-009 网址:www.huayihengxin.com (132)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 电话:021-23586603 传真:021-23586860 联系人:付佳 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (133)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖 电话:024-62833818 传真:024-62833813 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com (134)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 5-47  法定代表人:杨艳平 电话:0755-86575665 传真:0755-26640652 联系人:胡闻智 客服电话:400-128-6800 网址:www.caiho.cn (135)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 1 号楼 12 层 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 客户服务电话:95510 公司网址:http://fund.sinosig.com (136)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 地址:江苏省南京市鼓楼区平安里 74 号 法定代表人:方有伟 电话:025-66001159 传真:025-58591481 联系人:黄丹昀 客服电话:025-962155 网址:http://www.tdtz888.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并 及时公告。 (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 5-48  电话:010-82295160-170 传真:010-82292422 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华 李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 四、基金的名称 本基金名称:中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、混合型 六、投资目标 本基金通过合理的动态资产配置,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,充分挖 掘和利用中国科技进步和创新过程中带来的投资机会,谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转 5-49 换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债券、银行存款、货币市场工具、 现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的比例为 5%-100%,其中权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%;扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;本基金持有的单只中小企 业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则。 八、 投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周 期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和 债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的 资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 (二)股票投资策略 本基金主要投资于具有创新优势的上市公司。具有创新优势的公司通过提供差异性的甚 至具有颠覆性的产品或服务为公司创造出广阔的蓝海市场,或者通过工艺流程的改进甚至变 革明显提升性能或降低成本从而为公司带来优势的市场份额或者明显高于行业的盈利能力。 因而,在市场表现中,能够为投资者带来较高的回报,这类企业是本基金重点投资对象。 1、创新优势企业的筛选 本基金所指的创新优势,包括技术创新优势和商业创新优势两种类型。技术创新优势是 指企业创造和应用新知识和新技术,采用新工艺或新的生产方式,开发生产新产品,提供新 的服务,提高产品质量、或降低产品成本,占据市场并实现市场价值的优势。商业创新优势 是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等方面的创新,使企业的盈利能力 和竞争实力得到持续改善的优势。 5-50  (1)技术创新优势 本基金将重点研究企业技术创新的竞争力及其市场前景,并对企业研发管理体系、研发 规划、人才吸引力及激励制度进行分析 1)技术创新的竞争力分析:通过专家访谈、竞争对手调研、产业链上下游公司交流等 手段,有效判断企业技术和产品创新的先进程度,被模仿的难易程度,从而有效判断企业技 术创新优势的可持续性。 2)研发投入分析:公司为保证技术领先地位,应确保研发资金的规模和持续性;同时, 确保人力资源投入与经费投入水平适当增长。对企业研发投入的评判,所采用的主要量化指 标包括:研究开发费用占销售收入的比重,近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。 3)研发能力分析:本基金从企业专利申请量、发明专利比重、拥有专利数量、专有技 术、新产品推出周期等方面对企业的研发能力进行分析。 (2)商业创新优势 本基金认为商业创新活动是一种节约人力和资本的活动,即以更少的人力和资本投入取 得更大的增长。本基金将辨识企业是否在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等商业 行为方面有创新优势。本基金将重点分析商业创新优势的持续性,分析企业的商业创新优势 在商业模式的可复制性,促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。 对于传统产业的上市公司,如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系 等方面进行创新,具有较大潜在发展前景和经济效应,也属于本基金的主要投资范围。 2、创新管理能力分析 对具有创新优势的某些企业而言,尽管不断有创新活动,却不能产生利润,究其原因, 主要在于创新管理能力欠缺,无法实现创新成果的商业价值。因此,本基金将对企业的创新 管理能力进行分析,比如:企业的技术前瞻能力、企业的技术管理能力(是否具有科学规范 的研发管理体系、激励和人才培养机制)、企业创新与发展战略的匹配能力、企业的资源整 合能力以及企业的市场开拓能力等;通过市场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的 创新管理能力进行评价。 3、创新优势企业产业链 本基金认为除上文所述的创新优势企业之外,还可以将产业链中可以受益于创新优势企 业成长和发展的上下游优秀的上市公司也纳入本基金股票库。这类上市公司虽然分布在创新 优势企业的产业链上下游,但他们将受益于为创新优势企业提供原材料或者应用创新优势企 业的新技术新模式获得利润。 5-51  (四)债券投资策略 在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影响 个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含 权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 (五)权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基 金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究 及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值, 从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方 式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 (六)股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证 后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价 模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效 地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 (七)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期 限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比,中小企业私募债具有高风险和高收益的显著 特点。 目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下,久期风险较 低;其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小,这在一定程度上决定了其 二级市场的流通性有限,换手率不高,所以本基金在涉及中小企业私募债投资时,会将重点 放在一级市场,在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券,并持有到期。 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基 金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信 用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发 行人进行充分详尽地调研和分析;会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风 险大,流通性弱,本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实地调研, 研究报告由研究员双人会签,并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投资委员会。 (八)资产支持证券投资策略 5-52  本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲 线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 九、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:沪深 300 指数×60%+上证国债指数×40% 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十一、 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,投资于债券、银行存款、货币市 场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品 种占基金资产的比例为 5%-100%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%; (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合 前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 5-53  (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;本基金的基金资产总值不得超 过基金资产净值的 140% ; (18)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: (18.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产 净值的 10%; (18.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (18.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股 票总市值的20%; (18.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的0%-95%; (18.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%; (19)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 5-54  (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(7)、(15)、(20)项另有约定外,因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交 易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建 立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在此期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 十二、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求, 如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人将按照调整后 的规定执行。 5-55  十三、 基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 221,823,288.70 60.53 其中:股票 221,823,288.70 60.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 92,087,000.00 25.13 其中:债券 92,087,000.00 25.13 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 50,154,507.37 13.69 8 其他资产 2,380,686.78 0.65 9 合计 366,445,482.85 100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合 计可能有尾差。 1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 152,211,951.20 41.78 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,575,656.50 1.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 31,702,640.00 8.70 J 金融业 9,600,000.00 2.64 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 7,565,041.00 2.08 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 5-56  P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 15,168,000.00 4.16 S 综合 - - 合计 221,823,288.70 60.89 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资港股通股票。 1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 002025 航天电器 660,000 14,143,800.00 3.88 2 300747 锐科激光 100,000 13,760,000.00 3.78 3 000547 航天发展 1,800,000 13,608,000.00 3.74 4 002179 中航光电 400,000 13,472,000.00 3.70 5 300271 华宇软件 880,000 13,208,800.00 3.63 6 600271 航天信息 550,000 12,589,500.00 3.46 7 300595 欧普康视 300,000 11,622,000.00 3.19 8 600879 航天电子 2,000,000 10,820,000.00 2.97 9 600373 中文传媒 800,000 10,408,000.00 2.86 10 600835 上海机电 700,000 10,185,000.00 2.80 1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 92,087,000.00 25.28 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 92,087,000.00 25.28 5-57  1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 18 锡产业 1 101800466 300,000 30,648,000.00 8.41 MTN003 18 山东金 2 101800908 300,000 30,429,000.00 8.35 融 MTN001 18 豫投资 3 101800453 200,000 20,700,000.00 5.68 MTN003 18 中建 4 101800900 100,000 10,310,000.00 2.83 MTN002 注:本基金本期末仅持有以上 4 支债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证 后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价 模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效 地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5-58 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 1.10.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 435,678.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,922,346.79 5 应收申购款 22,661.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,380,686.78 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的股票。 1.12 基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2018 年 12 月 31 日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 5-59  过去三个月 -5.61% 0.88% -6.83% 0.98% 1.22% -0.10% 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券账户开户费及交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法 定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日 5-60 起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基 金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通 过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按 国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、对“一、前言”部分进行了更新; 2、对“二、释义”部分进行了更新; 3、对“三、基金管理人”部分进行了更新; 4、对“四、基金托管人” 部分进行了更新; 5、对“八、基金份额的申购与赎回”部分进行了更新; 6、对“十一、基金资产估值”部分进行了更新; 7、对“十二、基金的收益与分配”部分进行了更新; 5-61 8、对“十四、基金的会计与审计”部分进行了更新; 9、对“十五、基金的信息披露”部分进行了更新; 10、对“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分进行了更新; 11、对“十八、基金合同内容摘要”部分进行了更新; 12、对“十九、基金托管协议内容摘要”部分进行了更新。 中邮创业基金管理股份有限公司 2019 年 11 月 27 日 5-62