国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 国泰兴益灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 17 日证监许可[2015]631 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股 票型基金。 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流 动性风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先 前所支付的金额。 1  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 自 2015 年 11 月 16 日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资 人申购时可以自主选择 A 类基金份额(现有份额)或 C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份 额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2017 年 11 月 14 日,投资组合报告为 2017 年 3 季度报告,有关财务数据和 净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话: 021-31089000,400-888-8688 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 11 月 14 日,本基金管理人共管理 101 只开放式证券投资基金:国泰金鹰 2  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转 型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国 泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势 混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金 转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资 基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分 级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基 金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合 型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF) (由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券 投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰 金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型 证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混 合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新 目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保 本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基 3  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资 基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证 券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型 开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交 易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国 泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板 指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投 资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金 宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券 投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰 策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰 量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股 票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证 券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基 金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国 泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资 基金(QDII)。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产 管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理 人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定 客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合 格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理 业务资格。 三、主要人员情况 4  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任 公司董事长、法定代表人。 傅敏,董事,大学本科,会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工业部西南地 勘局财会处干部。1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作,历任财会部干部、人 力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月至 2011 年 3 月在中国建银投资有 限责任公司工作,历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在 中投发展有限责任公司工作,历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副 总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司 董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公 开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中 5  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业 局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电 公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会 计师。2017 年 3 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目 前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任 河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定 市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建 设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月, 6  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工 作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月, 在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中 国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有 限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起 兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 7  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任 公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主 任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理, 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投 资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总 监。2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计 部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 8  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 樊利安,硕士研究生,11 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、 天治基金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经 理助理。2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵 活配置混合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投 资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2017 年 1 月任 国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2016 年 5 月起兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 8 月起兼任国泰 添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 10 月起兼任国泰福益灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理,2016 年 11 月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理,2016 年 12 月起兼任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰嘉益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信定增灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券 投资基金和国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼 9  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月 任研究部副总监,2016 年 1 月起任研究部副总监(主持工作)。 王琳,博士研究生,8 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金管理有限公司, 历任研究员、基金经理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰添益灵活配置混合型证券投资基金和国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2017 年 6 月起兼任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫益 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自成立之日起至 2017 年 1 月 24 日由樊利安担任基金经理,自 2017 年 1 月 25 日起至今由樊利安和王琳共同担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 10  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 成立时间:1988 年 8 月 22 日 注册资本:207.74 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人:赵欣 电话:021-52629999 传真:021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业 银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市(股 票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 6.09 万亿元,实现营业收入 1570.60 亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。在 2016 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中,兴业银行按总资产排名第 33 位,按 一级资本排名第 32 位;在 2016 年《财富》世界 500 强中,兴业银行排名第 195 位;在 2016 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中,兴业银行位居第 59 位,稳居全球银行 50 强、 全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。品牌价值同步提升,根据英国《银行家》杂志联合 世界知名品牌评估机构 Brand Finance 发布的“2017 全球银行品牌 500 强”榜单,兴业银行排 名第 21 位,大幅上升 15 位,品牌价值突破百亿美元达 105.67 亿美元,同比增长 63.70%。 在国内外权威机构组织的评奖中,兴业银行连续六年蝉联中国银行业“年度最具社会责任金 融机构奖”,并先后获得“亚洲卓越商业银行”、“杰出中资银行奖”、“年度最佳股份制银行”、 11  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) “卓越竞争力金融控股集团”、“卓越创新银行奖”、“年度优秀绿色金融机构”、“最佳责任企 业”等多项殊荣。 二、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、 科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号: 证监基金字[2005]74 号。截止 2017 年 6 月 30 日,兴业银行已托管开放式基金 183 只,托管 基金财产规模 5741.64 亿元。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端 2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 1 份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 12  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 2 限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 3 行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 4 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 5 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 6 兴业银行股份有 法定代表人:高建平 限公司 客户服务热线:95561 传真:021-62159217 网址: www.cib.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 7 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 青岛银行股份有 8 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 限公司 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 9 大连银行股份有 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 13  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 限公司 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 10 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 哈尔滨银行股份 11 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 有限公司 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 12 行股份有限公司 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 东莞农村商业银 13 行股份有限公司 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 14 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 15 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 国信证券股份有 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 限公司 16-26 楼 14  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 17 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 18 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 申万宏源证券有 19 客服电话:95523 限公司 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 20 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 21 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 22 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 15  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责 23 任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 24 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 25 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 26 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061) 27 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 28 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 16  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份有 29 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 30 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 31 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 32 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 33 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 34 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 35 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 17  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 36 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 37 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 38 司 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 39 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 40 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 41 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 42 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 18  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 43 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 44 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 45 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有限 46 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 公司 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 47 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 华西证券股份有 48 厦 限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 19  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:常州市和平中路 413 号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 江苏江南农村商业 49 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行(上海) 1 基金销售投资顾问 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903~906 室 上海好买基金销售 2 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 蚂蚁(杭州)基金 座 6F 3 销售有限公司 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄金融控股 4 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 股份有限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 20  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售 5 法定代表人: 张跃伟 联系人:何昳 投资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳 北京展恒基金销售 6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 有限公司 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 浙江同花顺基金销 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 7 售公司 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 江苏金百临投资咨 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍 8 询有限公司 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 上海天天基金销售 9 法定代表:其实 联系人:朱钰 有限公司 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 众升财富(北京) 10 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 基金销售有限公司 法定代表:李招弟 联系人:李艳 21  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表:李兴春 联系人:叶志杰 上海利得基金销售 11 电话:021-50583533 传真:021-50583633 有限公司 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 鼎信汇金(北京) 室 12 投资管理有限公司 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 浙江金观诚财富管 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 13 理有限公司 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 嘉实财富管理有限 14 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 公司 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽投资顾问 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 15 (北京)有限公司 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 22  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 一路财富(北京) 座 2208 16 信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 北京增财基金销售 17 客户服务热线:400-001-8811 有限公司 公司网站:www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰资产管理 18 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 有限公司 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联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富基金 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 26 销售有限公司 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 24  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、03、04 单位 深圳富济财富管理 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 27 有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 珠海盈米财富管理 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 28 有限公司 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 29 销售有限公司 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 上海万得基金销售 30 电话:021-51327185 传真:021-50710161 有限公司 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 南京苏宁基金销售 31 2 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 有限公司 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 25  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销售 32 3 电话:010-56282140 传真:010-62680827 有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 北京创金启富投资 33 3 电话:010-66154828 传真:010-63583991 管理有限公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信基金 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 34 3 销售有限公司 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 北京肯特瑞财富投 35 3 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 资管理有限公司 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 北京蛋卷基金销售 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 36 3 有限公司 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 26  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 客服电话:4000618518 APP 下载网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金 法定代表:周斌 联系人:张鼎 37 3 销售有限公司 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 上海华夏财富投资 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 38 3 管理有限公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 广场 3 号楼 9 楼 通华财富(上海) 39 3 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 基金销售有限公司 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金销售 法定代表:于龙 联系人:吴鹏 40 3 有限公司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注:以上销售机构仅销售本基金 A 类份额,本基金 C 类基金份额的销售机构暂仅包括本 公司直销机构、申万宏源证券有限公司和诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司,如 有其他销售机构新增办理本基金 C 类基金份额的申购赎回等业务,详见本公司届时相关公 27  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 告。 二、登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:李一 经办注册会计师:许康玮、李一 28  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第四部分 基金的名称 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分 投资目标 在严格控制风险的前提下,追求稳健的绝对回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类金融工具,债券等 固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业 私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分 离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银 行存款、货币市场工具等),以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但 须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中小企业私募债占基金资产 净值的比例不高于 20%;每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人 在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 29  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第八部分 投资策略 1、资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市 场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综合评价各 类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调 整范围。 2、股票投资策略 本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性 和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。 3、固定收益类投资工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投 资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将 密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而 下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性 等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小 企业私募债券的投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数 量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利, 尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 30  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第九部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+2% 其中,三年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构三年期人民币 存款基准利率。 本基金以实现稳健的绝对收益作为投资目标。在目前国内的金融市场环境下,银行定期 存款可以近似理解为稳健定息产品。因此,本基金采用三年期银行定期存款税后利率+2%作 为业绩比较基准,与本基金追求稳定增值的特点相符,有助于投资人理性衡量本基金的风险 收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额 持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股 票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 31  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 比例(%) 1 权益投资 125,973,488.73 27.08 其中:股票 125,973,488.73 27.08 2 固定收益投资 291,809,417.00 62.73 其中:债券 288,226,417.00 61.95 资产支持证券 3,583,000.00 0.77 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 2,200,431.89 0.47 7 其他资产 45,236,889.94 9.72 8 合计 465,220,227.56 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 56,447,091.21 12.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,093.44 0.01 E 建筑业 7,252,000.00 1.56 F 批发和零售业 26,385.45 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,468.03 0.00 J 金融业 43,768,600.00 9.43 K 房地产业 18,206,184.60 3.92 32  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 125,973,488.73 27.15 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601601 中国太保 240,000 8,863,200.00 1.91 2 000858 五粮液 140,000 8,019,200.00 1.73 3 601318 中国平安 140,000 7,582,400.00 1.63 4 603288 海天味业 160,000 7,582,400.00 1.63 5 300296 利亚德 325,000 6,548,750.00 1.41 6 000596 古井贡酒 100,000 6,188,000.00 1.33 7 000776 广发证券 325,000 6,168,500.00 1.33 8 601398 工商银行 1,000,000 6,000,000.00 1.29 9 601336 新华保险 100,000 5,667,000.00 1.22 10 601688 华泰证券 250,000 5,655,000.00 1.22 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 9,867,000.00 2.13 2 央行票据 - - 3 金融债券 74,384,000.00 16.03 其中:政策性金融债 74,384,000.00 16.03 4 企业债券 29,646,155.00 6.39 5 企业短期融资券 130,221,000.00 28.07 6 中期票据 39,682,000.00 8.55 33  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 7 可转债(可交换债) 4,426,262.00 0.95 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 288,226,417.00 62.12 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 011754101 17 康美 SCP002 300,000 30,093,000.00 6.49 2 041769001 17 华联 CP001 300,000 30,063,000.00 6.48 3 140378 14 进出 78 300,000 30,009,000.00 6.47 4 011770020 17 平安不动 SCP002 300,000 29,976,000.00 6.46 5 170206 17 国开 06 300,000 29,730,000.00 6.41 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 占基金资产净 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比(%) 1 1789045 17 上和 1A1 100,000.00 3,583,000.00 0.77 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 34  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“广发证券”、“华泰证券”公告其违 规情况外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2016 年 11 月,广发证券公告:2014 年 9 月至 2015 年 3 月,广发证券三次安装了外部接入 的第三方交易终端软件,并未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关 客户身份情况缺乏了解。广发证券客户中有 123 个使用 HOMS 系统、铭创系统接入的主账 户。对上述客户,广发证券未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、 准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息, 也未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序,违反了《证券登记结算管理办法》第二 十四条、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、 第八条、第十三条、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项、 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条、证券公司监督管理条例》 第二十八条第一款的规定,构成了《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的 行为,获利 6,805,135.75 元。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券公司监督管理条 例》第八十四条的规定,中国证监会拟决定: 一 、 对 广 发 证 券 责 令 整 改 , 给 予 警 告 , 没 收 违 法 所 得 6,805,135.75 元 , 并 处 以 20,415,407.25 元罚款; 二、对王新栋给予警告,并处以 10 万元罚款; 三、对林建何给予警告,并处以 10 万元罚款; 四、对梅纪元给予警告,并处以 10 万元罚款; 五、对周翔给予警告,并处以 10 万元罚款。 2016 年 11 月,华泰证券公告:华泰证券未按照《证券登记结算管理办法》第 24 条,《关 于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第 6 条、第 8 条、第 13 条,《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第 3 条第(4)项,《中国证券登记 结算有限责任公司证券账户管理规则》第 50 条的规定对客户的身份信息进行审查和了解, 35  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 违反了《证券公司监督管理条例》第 28 条第 1 款规定。依据《证券公司监督管理条例》第 84 条规定,证监会决定对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得约 1,823 万元,并处 以约 5,470 万元罚款。 本基金管理人此前投资广发证券、华泰证券股票时,严格执行了公司的投资决策流程, 在充分调研的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续 的跟踪研究。 该情况发生后,本基金管理人就广发证券、华泰证券受处罚事件进行了及时分析和研究, 认为广发证券、华泰证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响, 对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 112,345.42 2 应收证券清算款 40,158,218.53 3 应收股利 - 4 应收利息 4,960,104.17 5 应收申购款 5,996.82 6 其他应收款 225.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 45,236,889.94 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113011 光大转债 2,228,400.00 0.48 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 36  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰兴益 A: 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2015 年 5 月 14 日至 2.80% 0.14% 3.22% 0.02% -0.42% 0.12% 2015 年 12 月 31 日 2016 年度 2.92% 0.18% 4.75% 0.02% -1.83% 0.16% 2017 年上半年 4.35% 0.19% 2.36% 0.01% 1.99% 0.18% 2015 年 5 月 14 日至 10.40% 0.17% 10.32% 0.01% 0.08% 0.16% 2017 年 6 月 30 日 国泰兴益 C: 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2015 年 11 月 16 日至 0.78% 0.05% 0.59% 0.01% 0.19% 0.04% 2015 年 12 月 31 日 2016 年度 2.92% 0.18% 4.75% 0.02% -1.83% 0.16% 2017 年上半年 4.16% 0.20% 2.36% 0.01% 1.80% 0.19% 2015 年 11 月 16 日至 8.04% 0.18% 7.69% 0.01% 0.35% 0.17% 2017 年 6 月 30 日 注:2015 年 5 月 14 日为基金合同生效日,自 2015 年 11 月 16 日起本基金增加 C 类份额。 37  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 38  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%的年费 率计提。销售服务费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金管理费、基金托管费的调整 在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理 费和基金托管费费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 39  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017 年 6 月 27 日刊登 的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息; 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告,为本基金 2017 年 3 季度报 告的内容; 6、更新了“第十部分 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人 复核; 7、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一七年十二月二十八日 40