中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 　基金管理人：中融基金管理有限公司 　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司 　　重要提示 　　中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 4 月 22 日中国证券监 督管理委员会《关于准予中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2015〕690 号）的注册，进行募集。本基金基金合同于 2015 年 5 月 4 日生效，自该日起本基金管理人 正式开始管理本基金。 　　本招募说明书是对原《中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说 明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、 完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注 册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份 额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，其风险 与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预 期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 　　基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。 　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 3 日，有关财务 数据和净值表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日（未经审计）。 　　第一部分基金管理人 　　一、基金管理人概况 　　■ 　　二、主要人员情况 　　1．基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况 　　（1）基金管理人董事 　　王瑶女士，董事长，法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、 机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、 总经理，自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。 　　刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国 际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中 融国际信托有限公司董事长。 　　李骥先生，独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律 顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。 现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 　　姜国华先生，独立董事，2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕 士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 　　董志勇先生，独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥 大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记，经济学院教授。 　　（2）基金管理人监事 　　卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中 天会计师事务所，2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 　　（3）基金管理人高级管理人员 　　王瑶女士，代任总裁，简历同上。 　　曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、 天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾 任公司首席财务官、副总裁，自 2019 年 4 月起至今任公司督察长。 　　易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理 财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2017 年 11 月 起至今任公司副总裁。 　　王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人 寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起至今任公司副总裁。 　　黄震先生，副总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限责任公司 投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司， 自 2019 年 1 月起至今任公司副总裁。 　　2．本基金基金经理 　　姜涛先生，中国国籍，毕业于上海交通大学产业经济学专业，博士研究生学历，具有基金从业资格， 证券从业年限 9 年。2010 年 4 月至 2011 年 9 月曾任华西证券有限公司研究所高级研究员；2011 年 10 月 至 2012 年 12 月曾任财通基金管理有限公司量化投资部投资经理。2013 年 1 月加入中融基金管理有限公 司，任权益投资部基金经理。现任本基金（2015 年 6 月起至今）、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资 基金（原中融新动力灵活配置混合型证券投资基金）（2015 年 6 月至 2018 年 7 月）、中融鑫视野灵活配 置混合型证券投资基金（中融新优势灵活配置混合型证券投资基金）（2015 年 10 月至 2018 年 7 月）、 中融新经济灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 11 月起至今）、中融强国制造灵活配置混合型证券投 资基金（2016 年 12 月至 2018 年 2 月）、中融鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 1 月至 2018 年 3 月）、中融新产业灵活配置证券投资基金（2017 年 7 月至 2018 年 7 月）、中融鑫价值灵活配置 混合型证券投资基金（2018 年 3 月起至今）的基金经理。 　　王玥女士，中国国籍，北京大学经济学硕士，香港大学金融学硕士。具备基金从业资格，证券从业年 限 8 年。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理。 2013 年 8 月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理。现任本基金（2015 年 7 月至 2017 年 2 月）（2017 年 9 月起至今）、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金（2013 年 12 月至 2017 年 2 月）、中融融安灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 2 月至 2017 年 2 月）（2017 年 9 月起至今）、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 7 月至 2017 年 2 月）、中融鑫回报灵活配置混合型证 券投资基金（2016 年 12 月至 2017 年 2 月）、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 1 月至 2017 年 2 月）、中融融裕双利债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今）、中融融信双盈债券型证券投 资基金（2017 年 9 月起至今）、中融稳健添利债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今）、中融强国制 造灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 9 月起至 2019 年 1 月）、中融新经济灵活配置混合型证券投资 基金（2017 年 9 月起至今）、中融恒信纯债债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今）、中融季季红定 期开放债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今）、中融盈泽债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今） 、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今）、中融睿丰一年定期开放债券型证 券投资基金（2018 年 6 月至 2018 年 6 月）、中融上海清算所银行间 0-1 年中高等级信用债指数发起式证 券投资基金（2018 年 7 月起至今）、中融上海清算所银行间 1-3 年高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至今）、中融上海清算所银行间 1-3 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至今）、中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至今）、中融聚业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2018 年 10 月起至今）、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金（2018 年 10 月起至今）、中融恒惠纯债债券型证券投资基金 （2018 年 12 月起至今）、中融聚明 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2018 年 12 月起至今） 的基金经理。 　　历任基金经理： 　　2015 年 5 月至 2016 年 6 月娄涛先生 　　2017 年 2 月至 2019 年 4 月沈潼女士 　　3．投资决策委员会成员 　　投资决策委员会的成员包括：主席副总裁黄震先生；常设委员研究部寇文红先生、风险管理部周妹云 女士和交易部张开阳女士；一般委员副总裁易海波先生、权益投资部田刚先生、固收投资部罗杰先生、指 数投资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。 　　上述人员之间不存在近亲属关系。 　　第二部分基金托管人 　　一、基本情况 　　名称：中国工商银行股份有限公司 　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 　　成立时间：1984 年 1 月 1 日 　　法定代表人：陈四清 　　注册资本：人民币 34932123.46 万元 　　联系电话：010-66105799 　　联系人：郭明 　　二、主要人员情况 　　截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有 大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 　　三、基金托管业务经营情况 　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚 实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系 统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟 的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 　　四、基金托管人的内部控制制度 　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这 些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非 常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、 2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018 共十二次顺利通过评估组织内部控制 和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段。 　　1、内部风险控制目标 　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思 想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证 托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 　　2、内部风险控制组织结构 　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部 审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全 行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工 作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运 行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 　　3、内部风险控制原则 　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营 管理活动的始终。 　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应 渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安 全与完整。 　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全 面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立， 适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 　　4、内部风险控制措施实施 　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业 务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能 够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要 求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根 据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风 险防范与控制理念。 　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期 地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查 风险隐患。 　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环 境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高 演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 　　5、资产托管部内部风险控制情况 　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到 具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念 和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银 行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防 范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资 产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。 　　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 　　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资 对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六 个月开始。 　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行 为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基 金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 　　第三部分相关服务机构 　　一、基金份额发售机构 　　1．直销机构 　　1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 　　住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B 　　办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层 　　法定代表人：王瑶 　　邮政编码：100016 　　电话：010-56517002、010-56517003 　　传真：010-64345889、010-84568832 　　邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 　　联系人：赵琦、巩京博 　　网址：www.zrfunds.com.cn 　　2）中融基金直销电子交易平台 　　本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动 客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 　　网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 　　2．其他销售机构 　　1)中国工商银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 　　法定代表人：陈四清 　　客服电话：95588 　　2)中国银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 　　法定代表人：陈四清 　　客服电话：95566 　　3)交通银行股份有限公司 　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 　　法定代表人：彭纯 　　客服电话：95559 　　4)北京银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 　　办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层 　　法定代表人：张东宁 　　客服电话：95526 　　5)宁波银行股份有限公司 　　住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 　　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 　　法定代表人：陆华裕 　　客服电话：95574 　　6)五矿证券有限公司 　　住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 　　办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 　　法定代表人：黄海洲 　　电话：0755-23902400 　　联系人：赖君伟 　　客服电话：40018-40028 　　7)中泰证券股份有限公司 　　住所：济南市市中区经七路 86 号 　　办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 　　法定代表人：李玮 　　电话：021-20315290 　　联系人：许曼华 　　客服电话：95538 　　8)海通证券股份有限公司 　　住所：上海市广东路 689 号 　　办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 　　法定代表人：周杰 　　电话：021-23219275 　　联系人：李笑鸣 　　客服电话：95553、4008888001 　　9)东北证券股份有限公司 　　住所：长春市生态大街 6666 号 　　办公地址：长春市生态大街 6666 号 　　法定代表人：李福春 　　电话：0431-85096517 　　联系人：安岩岩 　　客服电话：95360 　　10)中信证券股份有限公司 　　住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 　　法定代表人：张佑君 　　电话：010-60838888 　　联系人：顾凌 　　客服电话：95548 　　11)中信证券（山东）有限责任公司 　　住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 　　办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 　　法定代表人：姜晓林 　　电话：0532-85022326 　　联系人：吴忠超 　　客服电话：95548 　　12)中信建投证券股份有限公司 　　住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 　　办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 　　法定代表人：王常青 　　客服电话：95587/4008-888-108 　　13)中国银河证券股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 　　法定代表人：陈共炎 　　电话：010-83574507 　　联系人：辛国政 　　客服电话：4008-888-888 或 95551 　　14)国泰君安证券股份有限公司 　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 　　法定代表人：杨德红 　　电话：021-38676666 　　联系人：芮敏祺 　　客服电话：95521/400-8888-666 　　15)太平洋证券股份有限公司 　　住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 　　办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 　　法定代表人：李长伟 　　电话：010-88321967 　　联系人：王婧 　　客服电话：95397 　　16)国金证券股份有限公司 　　住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 　　办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 　　法定代表人：冉云 　　电话：028-86690058 　　联系人：贾鹏 　　客服电话：95310 　　17)华西证券股份有限公司 　　住所：成都市高新区天府二街 198 号 　　办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 　　法定代表人：杨炯洋 　　电话：028-86135991 　　联系人：周志茹 　　客服电话：95584/4008-888-818 　　18)中国民族证券有限责任公司 　　住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层-43 层 　　法定代表人：姜志军 　　客服电话：95571/40088-95618 　　19)西南证券股份有限公司 　　住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 　　办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 　　法定代表人：廖庆轩 　　电话：023-63786633 　　联系人：张煜 　　客服电话：95355 　　20)华融证券股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街 8 号 　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 　　法定代表人：祝献忠 　　电话：010-85556048 　　联系人：孙燕波 　　客服电话：95390 　　21)平安证券股份有限公司 　　住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 　　办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 　　法定代表人：何之江 　　客服电话：95511 　　22)兴业证券股份有限公司 　　住所：福州市湖东路 268 号 　　办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 　　法定代表人：杨华辉 　　电话：021-38565547 　　联系人：乔琳雪 　　客服电话：95562 　　23)信达证券股份有限公司 　　住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 　　法定代表人：张志刚 　　电话：010-83252182 　　联系人：唐静 　　客服电话：95321 　　24)华泰证券股份有限公司 　　住所：南京市江东中路 228 号 　　办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 　　法定代表人：周易 　　电话：0755-82492193 　　联系人：庞晓芸 　　客服电话：95597 　　25)长江证券股份有限公司 　　住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 　　办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 　　法定代表人：李新华 　　电话：027-65799999 　　联系人：奚博宇 　　客服电话：95579 　　26)东海证券股份有限公司 　　住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 　　法定代表人：赵俊 　　电话：021-20333333 　　联系人：王一彦 　　客服电话：95531、400-8888-588 　　27)中国国际金融股份有限公司 　　住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 　　电话：010-65051166-1753 　　联系人：任敏 　　客服电话：010-65051166 　　28)宏信证券有限责任公司 　　住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 　　办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 　　法定代表人：吴玉明 　　电话：028-86199041 　　联系人：杨磊 　　客服电话：4008-366-366 　　29)安信证券股份有限公司 　　住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 　　办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 　　法定代表人：王连志 　　电话：0755-82558305 　　联系人：陈剑虹 　　客服电话：95517 　　30)方正证券股份有限公司 　　住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 　　法定代表人：施华 　　客服电话：95571 　　31)渤海证券股份有限公司 　　住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 　　办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 　　法定代表人：王春峰 　　电话：022-28451991 　　联系人：蔡霆 　　客服电话：400-651-5988 　　32)首创证券有限责任公司 　　住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 　　法定代表人：毕劲松 　　客服电话：400-620-0620 　　33)联讯证券股份有限公司 　　住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 　　办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 　　法定代表人：徐刚 　　电话：0755-83331195 　　联系人：彭莲 　　客服电话：95564 　　34)光大证券股份有限公司 　　住所：上海市静安区新闸路 1508 号 　　办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 　　法定代表人：周健男 　　客服电话：95525 　　35)上海华信证券有限责任公司 　　住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 　　办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 　　法定代表人：陈灿辉 　　电话：021-63898427 　　联系人：徐璐 　　客服电话：400-820-5999 　　36)国都证券股份有限公司 　　住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 　　办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 　　电话：010-84183389 　　联系人：黄静 　　客服电话：400-818-8118 　　37)民生证券股份有限公司 　　住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 　　办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 　　法定代表人：冯鹤年 　　电话：010-85127999 　　联系人：韩秀萍 　　客服电话：95376 　　38)世纪证券有限责任公司 　　住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 　　法定代表人：姜昧军 　　电话：0755-83199599 　　联系人：王雯 　　客服电话：4008323000 　　39)大同证券有限责任公司 　　住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 　　办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 　　法定代表人：董祥 　　电话：0351-4130322 　　联系人：薛津 　　客服电话：4007-121212 　　40)万联证券股份有限公司 　　住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 　　法定代表人：罗钦城 　　电话：020-38286026 　　联系人：甘蕾 　　客服电话：95322 　　41)天风证券股份有限公司 　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 　　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 　　法定代表人：余磊 　　客服电话：95391/400-800-5000 　　42)第一创业证券股份有限公司 　　住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 　　办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 　　法定代表人：刘学民 　　客服电话：95358 　　43)中山证券有限责任公司 　　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 　　法定代表人：林炳城 　　电话：0755-82943755 　　客服电话：95329 　　44)华安证券股份有限公司 　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 　　法定代表人：章宏韬 　　客服电话：95318 　　45)联储证券有限责任公司 　　住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 　　法定代表人：吕春卫 　　客服电话：400-620-6868 　　46)北京植信基金销售有限公司 　　住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 　　法定代表人：于龙 　　电话：010-56075718 　　联系人：吴鹏 　　客服电话：4006-802-123 　　47)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 　　住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 　　法定代表人：张冠宇 　　客服电话：400-819-9868 　　48)北京晟视天下基金销售有限公司 　　住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 　　法定代表人：蒋煜 　　电话：010-58170949 　　联系人：殷雯 　　客服电话：010-58170761 　　49)北京恒天明泽基金销售有限公司 　　住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 　　法定代表人：周斌 　　客服电话：400-8980-618 　　50)众升财富（北京）基金销售有限公司 　　住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 　　法定代表人：聂婉君 　　电话：010-59497361 　　联系人：李艳 　　客服电话：400-876-9988 　　51)深圳众禄基金销售股份有限公司 　　住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 　　法定代表人：薛峰 　　电话:0755-33227950 　　联系人：童彩平 　　客服电话：4006-788-887 　　52)上海好买基金销售有限公司 　　住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 　　法定代表人：杨文斌 　　电话：021-20613999 　　联系人：张茹 　　客服电话：400-700-9665 　　53)北京增财基金销售有限公司 　　住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 　　办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 　　法定代表人：罗细安 　　客服电话：400-001-8811 　　54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 　　办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层 　　法定代表人：祖国明 　　联系人：韩爱彬 　　客服电话：4000-766-123 　　55)上海天天基金销售有限公司 　　住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 　　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 　　法定代表人：其实 　　客服电话：400-1818-188 　　56)北京钱景基金销售有限公司 　　住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 　　办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 　　法定代表人：赵荣春 　　客服电话：400-893-6885 　　57)浙江同花顺基金销售有限公司 　　住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 　　法定代表人：凌顺平 　　电话：0571-88911818 　　联系人：吴强 　　客服电话：4008773772 　　58)北京坤元基金销售有限公司 　　住所：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 　　办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 　　法定代表人：李雪松 　　客服电话：400-818-5585 　　59)北京中期时代基金销售有限公司 　　住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 　　法定代表人：王兵 　　客服电话：95162、400-8888-160 　　60)诺亚正行基金销售有限公司 　　住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 　　办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 　　法定代表人：汪静波 　　客服电话：400-821-5399 　　61)上海汇付基金销售有限公司 　　住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 　　办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 　　法定代表人：金佶 　　客服电话：400-820-2819 　　62)上海陆金所基金销售有限公司 　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 　　法定代表人：王之光 　　电话：021-20665952 　　联系人：宁博宇 　　客服电话：4008219031 　　63)北京虹点基金销售有限公司 　　住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 　　办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 　　法定代表人：郑毓栋 　　客服电话：400-618-0707 　　64)大泰金石基金销售有限公司 　　住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 　　办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 　　法定代表人：姚杨 　　客服电话：400-928-2266 　　65)北京微动利基金销售有限公司 　　住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 　　办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 　　法定代表人：季长军 　　客服电话：010-52609656 　　66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 　　住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 　　法定代表人：洪弘 　　电话：010-83363101 　　联系人：文雯 　　客服电话：400-166-1188 　　67)上海长量基金销售有限公司 　　住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 　　法定代表人：张跃伟 　　客服电话：400-820-2899 　　68)上海凯石财富基金销售有限公司 　　住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 　　办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 　　法定代表人：陈继武 　　客服电话：400-643-3389 　　69)奕丰基金销售有限公司 　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 　　法定代表人：TEOWEEHOWE 　　电话：0755-89460500 　　联系人：陈广浩 　　客服电话：400-684-0500 　　70)北京新浪仓石基金销售有限公司 　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 　　法定代表人：李昭琛 　　电话：010-60619607 　　联系人：吴翠 　　客服电话：010-62675369 　　71)北京展恒基金销售股份有限公司 　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 　　办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 　　法定代表人：闫振杰 　　电话：010-59601366-7024 　　联系人：李露平 　　客服电话：400-818-8000 　　72)珠海盈米基金销售有限公司 　　住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 　　法定代表人：肖雯 　　电话：020-896290994 　　联系人：黄敏嫦 　　客服电话：020-89629066 　　73)北京懒猫金融信息服务有限公司 　　住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 　　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 　　法定代表人：许现良 　　客服电话：4008109580 　　74)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 　　住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 　　法定代表人：吴雪秀 　　电话：010-88312877-8028 　　联系人：段京璐 　　客服电话：400-001-1566 　　75)上海利得基金销售有限公司 　　住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 　　办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 　　法定代表人：李兴春 　　客服电话：400-921-7733 　　76)深圳富济基金销售有限公司 　　住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 　　法定代表人：刘鹏宇 　　客服电话：0755-83999907 　　77)北京广源达信基金销售有限公司 　　住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 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　　住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 　　办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 　　法定代表人：陈皓 　　客服电话：4006997719 　　106)通华财富（上海）基金销售有限公司 　　住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 　　法定代表人：沈丹义 　　客服电话：4001019301/95193 　　107)沈阳麟龙投资顾问有限公司 　　住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 　　办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 　　法定代表人：朱荣晖 　　客服电话：400-003-5811 　　108)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 　　住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 　　法定代表人：陈洪生 　　客服电话：400-918-0808 　　109)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 　　住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 　　法定代表人：钱昊旻 　　客服电话：4008-909-998 　　110)贵州省贵文文化基金销售有限公司 　　住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 　　办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 　　法定代表人：陈成 　　客服电话：0851-85407888 　　111)济安财富（北京）基金销售有限公司 　　住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 　　法定代表人：杨健 　　电话：010-65309516 　　联系人：李海燕 　　客服电话：400-673-7010 　　112)嘉实财富管理有限公司 　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 　　办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 　　法定代表人：赵学军 　　电话：010-85097570 　　联系人：余永键 　　客服电话：400-021-8850 　　113)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 　　住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 　　办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 　　法定代表人：戎兵 　　电话：010-52858244 　　联系人：魏晨 　　客服电话：400-6099-200 　　114)和耕传承基金销售有限公司 　　住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A 座 　　法定代表人：王旋 　　客服电话：4000-555-671 　　115)民商基金销售（上海）有限公司 　　办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 　　法定代表人：贲惠琴 　　客服电话：021-50206003 　　116)大河财富基金销售有限公司 　　住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 　　法定代表人：王荻 　　客服电话：0851-88235678 　　117)大连网金基金销售有限公司 　　住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 　　法定代表人：樊怀东 　　客服电话：4000899100 　　118)成都华羿恒信基金销售有限公司 　　住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 　　法定代表人：赵壁 　　客服电话：400-8010-009 　　119)江苏汇林保大基金销售有限公司 　　住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 　　法定代表人：吴言林 　　客服电话：025-56663409 　　120)中信期货有限公司 　　住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 　　办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 　　法定代表人：张皓 　　电话：13718246886/010-60834022 　　联系人：刘宏莹 　　客服电话：400-990-8826 　　121)东海期货有限责任公司 　　住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 　　法定代表人：陈太康 　　客服电话：95531/4008888588 　　122)大有期货有限公司 　　住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 　　办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 　　法定代表人：颜如意 　　电话：0731-84409106、0731-84409130 　　联系人：马科、王霞 　　客服电话：4006-365-058 　　123)阳光人寿保险股份有限公司 　　住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 　　法定代表人：李科 　　客服电话：95510 　　基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并及时公告。 　　二、注册登记机构 　　名称：中融基金管理有限公司 　　住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B 　　办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层 　　法定代表人：王瑶 　　电话：010-56517000 　　传真：010-56517001 　　联系人：黎峰 　　网址：www.zrfunds.com.cn 　　三、出具法律意见书的律师事务所 　　名称：北京市众一律师事务所 　　住所：北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓国际大厦 A 座 502 室 　　办公地址：北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓国际大厦 A 座 502 室 　　负责人：云大慧 　　电话：010-64096085 　　传真：010-64096188 　　联系人：唐琨 　　经办律师：云大慧、唐琨 　　四、审计基金资产的会计师事务所 　　名称：上会会计师事务所 　　住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 　　办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 　　执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 　　电话：021-52920000 　　传真：021-52921369 　　经办注册会计师：张健、江嘉炜 　　联系人：杨伟平 　　第四部分基金的名称 　　中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 　　第五部分基金类型、运作方式与存续期间 　　1．基金类型：混合型。 　　2．基金的运作方式：契约型开放式。 　　3．基金存续期间：不定期。 　　第六部分基金的投资目标 　　本基金通过积极优选具备利润创造能力并且估值水平具备竞争力的优势上市公司，同时通过优化风险 收益配比来追求绝对收益，力求实现基金资产的长期稳定增值。 　　第七部分基金的投资范围 　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金 融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债 券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、 债券回购、银行存款、货币市场工具等）、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。 　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 　　基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%；权证投资比例为基金资产净值的 0-3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 　　股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变 更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 　　第八部分基金的投资策略 　　1．大类资产配置 　　从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、 债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 　　2．股票投资策略 　　本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与 变革等多个角度，前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇领域和板块，同时从定性和定量的角度，自 下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选受益于“新机遇”具有投资价值的个股。 　　在行业的配置选择上，本基金将持续跟踪、研究分析受益于新机遇发展的典型产业，选择其中受益程 度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置，并积极更新调整新机遇主题的范畴界定。 　　在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进 行考察，精选个股。并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合。 　　定量分析 　　（1）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等； 　　（2）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等； 　　（3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。绝对估 值与相对估值相结合。 　　定性分析 　　（1）公司的核心竞争力，体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、营销、资源、渠道等 多个方面； 　　（2）具有良好的公司管理能力和治理结构。 　　3．债券投资策略 　　通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析，对固定 收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将 采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。 　　4．股指期货投资策略 　　本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行套期保值交易来 对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原 则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理 的有关规定执行。 　　本基金参与股指期货套期时将综合考虑： 　　（1）股指期货交易品种的流动性； 　　（2）股指期货交易品种与现货市场的相关度； 　　（3）通过股指期货进行套期保值交易的必要性； 　　（4）股指期货套期保值交易的综合成本，来判断是否进行套期保值交易或套期保值的合理对冲比率。 　　5．中小企业私募债券投资策略 　　本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比 较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品 种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 　　6．资产支持证券投资策略 　　资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性 等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价 值并做出相应的投资决策。 　　第九部分基金的业绩比较基准 　　沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 　　第十部分基金的风险收益特征 　　本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属 于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。 　　第十一部分基金的投资组合报告 　　本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 5 月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 　　本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 　　1、报告期末基金资产组合情况 　　■ 　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 　　■ 　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 　　■ 　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 　　■ 　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 　　■ 　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 　　本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。 　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 　　本基金本报告期末未持有权证。 　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 　　本基金本报告期末未持有股指期货。 　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 　　本基金本报告期末未持有国债期货。 　　11、投资组合报告附注 　　11.1 报告期内基金投资的前十名证券除兴业银行（证券代码 601166）外其他证券的发行主体本期未 出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。央行福州中心支行 2018 年 4 月 2 日发布对兴业银行股份有限公司的行政处罚（福银罚字〔2018〕10 号），银保监会 2018 年 5 月 4 日发布对兴业银行股份有限公司的行政处罚(银保监银罚决字〔2018〕1 号)，鼓东市场监督 管理所 2018 年 6 月 25 日发布对兴业银行股份有限公司的行政处罚(鼓市场监管罚字〔2018〕108 号)。前 述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的 规定。 　　11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 　　11.3 其他资产构成 　　■ 　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 　　■ 　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 　　本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 　　由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 　　第十二部分基金的业绩 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 　　本基金合同生效日为 2015 年 5 月 4 日，基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较 如下表所示： 　　一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 　　■ 　　二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 　　■ 　　注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束 时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 　　第十三部分基金的费用与税收 　　一、基金费用的种类 　　1．基金管理人的管理费； 　　2．基金托管人的托管费； 　　3．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 　　4．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁等法律费用； 　　5．基金份额持有人大会费用； 　　6．基金的证券交易费用、证券账户开户费； 　　7．基金的银行汇划费用； 　　8．基金的开户费用、账户维护费用； 　　9．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　1．基金管理人的管理费 　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： 　　H＝E×1.50%÷当年天数 　　H 为每日应计提的基金管理费 　　E 为前一日的基金资产净值 　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双 方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 　　2、基金托管人的托管费 　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 　　H＝E×0.25%÷当年天数 　　H 为每日应计提的基金托管费 　　E 为前一日的基金资产净值 　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对一致后，以双 方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 　　上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 　　三、不列入基金费用的项目 　　下列费用不列入基金费用： 　　1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 　　2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 　　3．基金合同生效前的相关费用； 　　4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 　　四、费用调整 　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关 费率。 　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基 金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 　　五、基金税收 　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 　　第十四部分对招募说明书更新部分的说明 　　本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了 更新，主要更新内容如下： 　　（一）更新了“重要提示”中的相关内容。 　　（二）更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容。 　　（三）更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容。 　　（四）更新了“第五部分相关服务机构”中的相关内容。 　　（五）更新了“第九部分基金的投资”中的相关内容。 　　（六）更新了“第十部分基金的业绩”中的相关内容。 　　（七）更新了“第二十部分托管协议的内容摘要”中的相关内容。 　　（八）更新了“第二十二部分其他应披露事项”中的相关内容。 　　中融基金管理有限公司 　　2019 年 6 月 17 日