并修改基基金金新合增同C及类托基管金协份议额的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下 简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《鹏华医药科技股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 的有关规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决 定自2023年2月17日起对本公司管理的鹏华医药科技股票型证券投资基金(以下简称“鹏华 医药科技”)新增C类基金份额,并对基金合同和《鹏华医药科技股票型证券投资基金托管协 议》进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加 C 类基金份额的基本情况 鹏华医药科技新增C类基金份额并单独设置基金代码(C类基金份额代码:017900),与现 有基金份额适用相同的管理费率和托管费率。增加C类基金份额后,鹏华医药科技现有的基 金份额自动转换为A类基金份额(基金代码不变)。C类基金份额在投资人申购时不收取申购 费用,而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.40%。 鹏华医药科技C类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持 续持有期满7日但少于30日的投资者收取0.50%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 产,对持续持有期满30日及以上的投资者不收取赎回费。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华医药科技的A类基金份额和C类基金份额将分别计 算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 鹏华医药科技C类基金份额的申购、赎回和转换的限制与鹏华医药科技A类基金份额的 申购、赎回和转换的限制一致。 鹏华医药科技C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并另 行公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华医药科技增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人 经与基金托管人协商一致,对基金合同的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件。 本次鹏华医药科技增设C类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持 有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。基金管理人经与基金托管人 协商一致,已相应修改《鹏华医药科技股票型证券投资基金托管协议》,并将按照法律法规的规 定更新《鹏华医药科技股票型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客 户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华医药科技增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解基金 的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律 文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险 承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新) 和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情 况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对 基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二三年二月十七日 附件:鹏华医药科技股票型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 一、基金合同修改前后文对照表 基金合同条款 修改前内容 修改后内容 提41、的销,售用服于务本费基:金指市从场基推金广财、产销中售以计 及基金42、份基额金持份有额人分服类务:的本费基用金根据 申方式购的费、不赎同回,将费基及金销份售额服分务为费不收同取 第二部分 释义 费的类用别,但。不在从投本资类人别申基购金时资收产取中申购计 提类基销金售份服额务;费在的投基资金人份申额购,时称不为收A 取中计申提购费销售用服,而务从费本的类基别金基份金额资,产称 为设不C类同基的金基份金额代。码两,并类分基别金公份布额基分 金份额净值 用,但在不投从资本者类申别购基时金收资取产申中购计提费 销基金售份服额务;费在的投基资金者份申额购,时称不为收A类取 申计提购销费用售服,而务从费本的类基别金基份金额资,产称中为 C类基本金基份金额A。类基金份额和C类基 金基金份份额额分和别设C类置基代金码份。额本将基分金别A类计 算基金份额净值,计算公式为计算 第的基三本部情分况基金 销日售各在投类外资别的者基该可金类自资别行产基选净金择值份申除额购以总的计数基算。金日 份额类在别不。违反法律法规规定、基金 合利同益的无约实定质以性及不对利基影金响份的额情持况有下人, 根当程据序基金后实,基际金运管作理情人况经,与在基履金行托适 管整人基协金商份一额致类,别可设以置增、加对、基减金少份或额调 《分信类息办披法露及办规法》则的进有行关调规整定并在依指定照 媒人大介会公。告,无需召开基金份额持有 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申2购、申和购赎、回赎的回开开放始日日及及时业间务办 理时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人不得在基金合同约 约定基之金外管的理日人期不或得者在时基间金办合理同基额定之的外申购的或日者期赎或回者时或间者办转换理。基投金资份 金换。份投额资的人申在购基或金者合赎同回约或定者之外转间人在提基出金申合购同、赎约回定或之转外换的申日请期且和登时 的换申日请期和且登时记间机提出构确申购认、接赎受回的或,其转记购、机赎构回确价认格接为受下的一,开其放基日金该份类额基申 放基日金基份金额份申额购申、赎购回、赎价回格的为价下格一。开金份三额、申申购购、与赎赎回回的的价原格则。 三1、“、申未购知与价赎”原回则的,原即则申购、赎价格1以、“申未请知当价日”原收则市,后即计申算购的、赎各回类 回基金价份格额以净申值请为当基日准收进市行后计计算算;的基金份六额、申净购值和为赎基回准的进价行格计、算费;用及 及其用六途、申购和赎回的价格、费用其用途1、本基金各类基金份额净值的 留到1小、本数基点金后份3额位净,小值数的点计后算第,保4计点算后,第均4保位留四到舍小五数入点,后由3此位产,生小数的 失位四由舍基五金入财,产由承此担产。生T的日收的益基或金损收的各益类或基损金失份由额基净金值财在产当承天担收。市T日后 份T+额1日净内值公在告当。天遇收特市殊后情计况算,,经并在中情计况算,,经并中在国T+证1监日会内同公意告,。可遇以特适殊当 或国公证告监。会同意,可以适当延迟计算延迟计2、算申或购公份告额。的计算及余额的处 处理方2、式申:购本份基额金的申计购算份及额余的额计算的见理《方招式募:说本明基书金》申。购本份基额金的A计类算基金详 详购费见《率招由募基说金明管书理》人。决本定基,金并的在申招定份,额并的在申招购募费说率明由书基中金列管示理。人本基决 募额为说净明书申购中金列额示。除申以购当的日有的效基份金购金的C类有基效金份份额额为不净收申取购申金购额费除。以申当 份述计额算净结值果,有均效按份四额舍单五位入为方份法,,保上日单位的该为类份基,上金述份计额算净结值果,均有按效四份舍额 留益或到损小失数由点基后金2位财,产由承此担产。生的收此五产入生方的法收,保益留或到损小失数由点基后金2财位产,由承 式:本3、基赎金回赎金回额金的额计的算计及算处详理见方担。3、赎回金额的计算及处理方 《元招。募本说基明金书的》赎,赎回回费金率额由单基位金为管募式说:本明基书金》赎,赎回回金金额额的单计位算为详元见。《本招 理示。人本决基定金,并对在持招续募持说有明期书少中于列7定基,金并的在赎招回募费说率明由书基中金列管示理。人本基决 日回费的,投并资将者上收述取赎不回低费于全1额.5计%的入赎基收金对取持不续低持于有1.5期%少的于赎7回日费的,并投将资者上 金的有财效产。赎赎回回份金额额乘为以按当实日际基确金认份金述赎额回为费按全实际额确计入认基的金有效财赎产。回赎份回额 额额净单值位并为扣元除。相上应述的计费算用结,果赎均回按金乘相以应当的日费该用类,赎基回金份金额额净单值位并为扣元除。 四位,舍由五此入产方生法的,收保益留或到损小失数由点基后金2上保述留计到算小结数果点均后按2位四,舍由五此入产方生法的, 财产承4、申担。购费用由投资人承担,不收益或4、损本失基由金基A金类财基产金承份担额。收取申 列入基6、金本财基产金。的申购费率、申购份费购用费。用A,C类类基基金金份份额额的不申收购取费申用由购 回额具金体额的具计体算的方计法算、方赎法回和费收率费、赎方申不列购入A基类金基财金产份。额的投资人承担, 式规由定基确金定管,并理在人招根募据说基明金书合中同列的费率6、、A本类基基金金A份类额基和金C份类额基的金申份购 示约。定基的金范管围理内人调可整以费在率基或金收合费同方回额的费率申、购赎份回额金具额体具的体计的算计方算法方、赎法 式式,实并施最日迟前应依于照新《的信费息率披或露收办费法方》合和收同费的方规式定由确基定金,并管在理招人募根说据明基书金 的有关九规、巨定额在赎指回定的媒情介形上及公处告理。方中同约列定示。的基范金围管内理调人整可费以率在或基收金费合方 式 2、巨额赎回的处理方式 式式实,并施最日迟前应依于照《新信的息费披率露或办收法费》的方 理人(认2)为部支分付延投期资赎人回的:当赎基回金申管请有关规九定、巨在额指赎定回媒的介情上形公及告。处理方 有回申困难请或而认进为行的因支财产付变投资现可人能的会赎式 2、巨额赎回的处理方式 第份额六的部申分购基与金赎对基基金金管资理产人净在值当造日成接较受大赎波回动比时例,人认(为2)支部付分投延资期人赎的回赎:当回基申金请管有理困 回 不低于上一开放日基金总份额的 难或认为因支付投资人的赎回申请10%的前提下,可对其余赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 应延期当办按理单。个对账于户当赎日回的申赎请回量申占请赎,产人在净当值日造接成受较赎大回波比动例时不,基低金于管上理一 回的申赎请回总份量额的;对比于例未,确能定赎当回日部受分理,下开,放可日对基其金余总赎份回额申的请1延0%期的办前理提。 投择延资期人在赎回提或交取赎回消赎申回请。时选可择以延选账对户于赎当回日申的请赎量回占申赎请回,应申当请按总单量个的 期日赎继回续的赎,回将,自直动到转全入部下赎一回个为开止放;比于例未,能确赎定回当部日分受,理投的资赎人回在份提额交;对赎 选部择分取赎消回赎申回请的将,被当撤日销未。获延受期理的的赎回申回请。时选可择以延选期择赎延回期的赎,将回自或动取转消 一赎并回处申理请,与无下优一先开权放并日以赎下回一申开放请部入赎下回一为个止开;放选日择继取续消赎赎回回,的直,到当日全 回日金的额基,金以份此额类净推值,为直基到础全计部算赎回赎销未。获延受期理的的赎部回分申赎请回与申下请一将开被放日撤 为时未止作。明如确投选资择人,在投提资交人赎未回能申赎回请赎下一回开申放请日一的并该处类理基,无金优份先额权净并值以为 部分(作4)自若动基延金期发赎生回巨处额理赎。回,在全基础部计赎算回赎为回止金。额如,投以资此人类在推提,交直赎到 当过日上存一在开单放个日基基金金份总额份持额有10人%以超能回赎申回请部时分未作作自明动确延选期择赎,投回处资理人。未 人上”的)的赎情回形申下请,(基“金大管额理赎人回可申以延请日存(在4)单若个基基金金发份生额巨持额有赎人回超,在过当上 请期人办(理“赎小回额申赎请回申。请对人其”他)赎和回大额申回一申开请放(“日大基额金赎总回份申额请10人%以”)上的的情形赎 在赎当回日申根请据人前10述%“以(1内)全的额赎赎回回申”或请申下请,基。金对管其理他人赎可回以申延请期人(办“理小赎额赎回 “理(2,)在部仍分可延接期受赎赎回回”的申约请定的方范式围内办以回申内请的人赎”回)和申大请额在赎当回日申根请据人前10述% 回对申大请额按赎比回例申确请认人。超对过当10日%的未予赎“回(”1)的全约额定赎方回式”办或“理(,2在)部仍分可延接期受赎赎 对确于认未的能赎赎回回申部请分进,基行金延份期额办持理有。超回申过请10的%的范围赎内回对申大请额按赎比回例申确请认人。 人期赎在回提交或取赎消回赎申请回。时选可择以取选消择赎延期对当办日理未。予对确于认未的能赎赎回回申部请分进,基行金延 回请的将,被当撤日销未;获选受择理延的期部赎分回赎的回,当申份选额择延持有期赎人在回或提交取赎消赎回回申。请选时择可取以 开日放未日获赎受回理申的请赎一回并申处请理将,与无下优先一回消申赎请回将的被,当撤日销未;选获择受延理期的赎部回分的赎, 权值并为以基下础一计开算放赎日回的金基额金,以份此额类净当开日放未日获赎受回理申的请赎一回并申处请理将,无与优下先一 推回申。请如时基未金作份明额确持选有择人,在基提金交份赎额净权并值以为下基一础开计放算日赎的回该金类额基,以金此份类额 持赎回有处人理未。能赎回部分作自动延期推申。请如时基未金作份明额确持选有择人,基在金提份交额赎回持 重新开十放、暂申停购申或购赎或回赎的回公的告公告和有处理人。未能赎回部分作自动延期赎回 基金管2、理如人发应生于暂重停新的开时放间日为,1在日指,重新开十放、暂申停购申或购赎或回赎的回公的告公告和 或定赎媒回介公上告刊,登并基公金布重最新近开1放个申开放购基金2管、如理人发应生于暂重停新的开时放间日为,1在日指, 日的基3、金如份发额生净暂值停。的时间超过1赎定媒回介公上告刊,并登公基布金最重近新开1个放开申放购日或 基日金但重少新于开2周放(申含购2周或)赎,暂回停时结,基束金,的各类3、基如金发份生额暂净停值的。时间超过1日 管在指理定人依媒照介上有关刊登法律基法金重规的新规开放定但金少重于新开2周放(申含购2周或)赎,回暂时停,结基束金,基管 申开放购日或的赎基回金公份告额,并净公值布。最近1个理定媒人依介上照有刊登关法基金律法重新规开的放规申定在购或指 周,暂4、停如期发间生,暂基停金的管时理间人超应过每22的赎各回类公基告金,并份公额布净值最。近1个开放日 续周暂至停少时刊间登超暂过停2公个告月1的次,。基当金连管周,暂4停、如期发间生,基暂金停管的理时人间应超每过2周2 理暂停人结可束以,调基整金刊重新登开公放告申的购频或率赎。至停少时刊间登超暂过停2个公月告的1次,基。金当管连理续人暂 回规时的,规基定金在管指理定人媒依介照上有连关续法刊律法登束可以,基调金整重刊新登开公放告申的购频或率赎。回暂时停,基结 公基金布重最新近开1放个申开购放或日赎的回基公金告份,并额金在指管定理人媒依介上照连有续关法刊律登基法金规的重新规开定 净值。 放申购或赎回公告,并公布最近1 务 (二)基金托管人的权利与义 二、基(二金)托基管金人托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》2、根据《基金法》、《运作办法》 合第同七当部事分人基及金权及务包其括他但有不关限规于定:,基金托管人的义及务包其括他但有不关限规于定:,基金托管人的义 利义务 算的(基8)金复资核产、审净查值基、基金金管份理额人计净的基(金8)资复产核净、审值查、各基类金基管金理份人额计净算 值、基三金、基份金额申份购额、持赎有回人价格;值、基三金、基份金额申份额购、持赎有回人价格; 法权益每。份基金份额具有同等的合等的合同法一权类益别。每份基金份额具有同 一、召1开、当事出由现或需要决定下列事一、召1、开当事出由现或需要决定下列事由 由人大之会一:的,应当召开基金份额持有之大会一:的,应当召开基金份额持有人 管人(的5)报提酬高标基准金;管理人、基金托人的(报5)酬提标高准基,提金高管销理售人服、基务金费托率管; 第份额八持部有分人大基会金和开基基金金2、份托以额管下持人情有协况人商可大后由会修基:改金,管不理需召人基基金金份2托、额以管持下人有情协人况商大可后会由修:基改金,不管需理召人开和 规定(的3)范在围法内律调法整规本和《基基金金的合申同购》规定(的3)范在围法内律调法整规本和基《金基的金申合购同费》 费有率基、金调份低额赎持回有费人率利或益在的不前影提响下现率率、或调在低不赎影回响费现率有、基调金低份销额售持服有务人费 调式;整基金份额类别、变更收费方利变更益收的费前方提式下;调整基金份额类别、 四、估1值、基程金序份额净值是按照每个四、估1、值各程类序基金份额净值是按照每 工当日作基日闭金份市额后的,基余金额资数产量净计值算除,精以个值除工以作当日日闭该市类后基,该金类份基额金的资余产额数净 舍确五到入0.。001国元家,另小有数规点定后的第,从4位其规四后量第计算4位,均四精舍确五到入。0.0国01家元另,小有数规点定 定。每个工作日计算基金资产净 的,从每其个规工定作。日计算基金资产净值 值告。及基金份额净值,并按规定公告及。各类基金份额净值,并按规定公 对基2金、基资金产管估理值人。应但每基个金工管作理人日基金2资、基产金估管值理。人但应基每金个管工理作人日根对据 根定暂据停法律估值法时规除或本外。基金基合金同管的理规人估法律值时法除规或外。本基基金金管合理同人的每规个定工暂作停 基每个金工份作额日净对值基结金果资发产送估基值金后托,管将日份对额净基值金资结果产发估送值基后金,将托各管类人基,金经 人基金,经管基理金人托对管外人公复布核。无误后,由理基人金对托外管公人布复。核无误后,由基金管 五基、金估管值理错人误和的基处金理托管人将五基、金估管值理错人误和的基处金理托管人将采 采基金取资必要产、估适值当的、准合确理性的、措及施时确性保。资取必产要估、值适的当准、合确理性的、及措时施性确。保当基金任 第金资十产四估部值分基 当内为(基基含金金第份份3额额位净)净发值值生错小估误数值。点错后误3时位,以视内一为(该类含类基第基金3金份位份额)额发净净值生值小估错数值误点错。后误3时位,以视 理的方4、法基如金下份:额净值估值错误处的方法4、如基下金:份额净值估值错误处理 误时(,1基)基金金管份理额人净应值当计立算即出予现以纠错出现(错1)误任时一,类基基金金管份理额人净应值当计立算即 正的措,通施报防基止金损托失管进人一,步并扩采大取。合理合予理以的纠措正施,通防报止基损金失托进管一人步,扩并大采。取 值的(02.)25错%误时偏,基差金达管到理基人金应份当额通净额净(值2)的错0.误25偏%时差,达基到金该管类理基人金应当份 报案;基错金误托偏管差人达并到报基中金国份证额监净会值备的案通报;错基误金偏托差管达人到并该报类中基国金证份监额会备净 0.5%时七,、基基金金管净理值人的应确当认公告。值的七0.5、%基时金,净基值金的管确理认人应当公告。 产净用值于和基基金金信份息额披净露值的由基基金金管资净值用和于各基类金基信金息份披额露净的值基由金基资金管产 理行人复负核责。计基算金,管基理金人托应管于人每负个责开进行理复人核负。责基计金算管,基理金人托应管于人每负个责开放进 放资产日净交易值和结基束金后计份额算净当日值并的发基送金净日交值和易结各类束后基计金算份额当日净的值基并金发送资给产 给值计基算金托结果管复人核。确基认金后托发管送人给对基净基算金结果托管复核人。确基认金后托发管送人给对基净金值管计理 金值予管以理公人布,由。基金管理人对基金净公人布,由。基金管理人对基金净值予以 一、基3、金销费售用服的务种费类; 准和支二付、基方金式费用计提方法、计提标 3本、销基售金服A务类费基金份额不收取销 务售费服年务费费率,C为类0.基4%金。份本额基的金销销售售服服 务额费的将销专售门与用基于金本份基额金持C有类人基服金务份, 基金管理人将在基金年度报告中对 一、基二金、费基用金的费种用类计提方法、计提销该售项服费务用费的计列提支的情计况算作公专式项如说下明:。 第十五部分 基 标准和上支述“付一方、式基金费用的种类中HH=为E×C类0.4基%÷金当份年额天每数日应计提 金费用与税收 第相应3-协9议项规费定用,”按,根费据用有实关际法支规出及金的销售E为服C务类费基金份额前一日的基 基额金列财入产当中期支费付用。,由基金托管人从金付资。产由销净基售值金服管务理费人每向日基计金提托,按管月人支发 送金托基管金人销复售核服后务于费次划月付首指日令起,经3基个 工给作销日售内机从构基。金若资遇产法中定一节次假性日支、休付 的息,日顺或延不至可最抗近力可致支使付无日法支按付时。支付 4-1上0项述“费一用、”基,根金据费有用关的法种规类及中第相 应列入协当议规期费定用,按,费由用基实金际托支管出人金从额基 金财产中支付。 三、基2金、本收基益金分收配益原分则配方式分两三、基2金、本收基益金分收配原益则分配方式分两 者种:可现选金择分现红金与红红利利或再将投现资金,红投资利种可选:现择金现分金红红与利红或利将再现投金资红,利投自资动者 自投资动者转不为选基择金份,本额基进金行默再认投的资收;若益资转为;若相投应资类者别不的选基择金,份本额基进金行默再认的投 分配方3、式基是金现收金益分分红配;后基金份额收益分3、配基方金式收是益现分金配分后红各;类基金份 配净值基不准能日低的于基面金值份,额即净基值金减收去益分每分额配净基值准不日能的低各于类面基值金,即份基额金净收值益减 单位基金份额收益分配金额后不 去该类每单位基金份额收益分配金 第金的十收六益部与分分配基配能低权于;4、面每值一;基金份额享有同等分额同后等不分4、配能同权低一于;类面别值每;一基金份额享有 用 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费 行转基账金或收其益他分手配续时费所用发由生投的资者银转账基或金其收他益手分续配费时用所由发投生资的者银自行行 自小于行一承定担金。额当,投不资足者于的支现付金银红行利转定承担金。额当,不投足资于者支的付现银金行红转利账小或于其一 账构或可其将他基手金续份费额用持时有,人基的金现登金记机红基他金手份续额费持用有时人,基的金现登金记红机利构自可动转将 资利的自计动算转方为法基,金依份照《额业。务红规利则再》执投资为相的应计类算别方的法基,依金照份《额业。务红规利则再》投执 行。 行。 五、公开披露的基金信息 五、公(开四)披基露金的净基值金信信息息 (在四开)基始金办净理值基信金息份额申购或赎回在后开,基始金办管理理基人金应份当额在申不购晚或者于 者于赎每个回后开放,基日金的管次理日人,通应过当指在定不网晚每基个金开销放售日机的构次网日站,或通者过营指业定网网点站披、 点站、披基露金开销放售日机的构基网金站份或额者净营值业和网露金份开额放累日计的净各值类。基金份额净值和基 基金份基额金累管计理净人值应。当在不晚于半度和基年金度管最理后人一应日当的在次不日晚,在于指半定年 定年度网和站年披度露最半后年一度日和的年次度日最,后在一指网各类站基披露金半份额年净度值和年和度基金最份后一额累日计的 计日净的值基。金份额净值和基金份额累净值(。七)临时报告 第十八部分 基 (1七5、)管临理时费报、告托管费、申购费、费、申15购、管费理、赎费回、托费管等费费、用销计售提服标务 金的信息披露 和赎费回率费发等生费变用更计;提标准、计提方式准、计1提6、方任式一和类费基率金发份生额变净更值;计价 基金份16、额基净金值份百额分净之值零计点价五错;误达错点五误;达该类基金份额净值百分之零 六基、金信托息管披人露应事当务按管照理相关法2六3、、调信整息本披基露金事份务额管类理别设置; 金律法合规同》、的中约国定证监,对会基的金规管定理和人《编基法规基、中金国托证管监人会应的当规按定照和相《关基法金律合 制值、的基基金金份资额产申净购值赎、回基价金格份、额基金净金同》资的产约净定值,、对各基类金基管金理份人额编净制值的、基基 定金产期品报资告料、更概新要的、基招金募清说算明报书告、基等告金、份更额新申的购招赎募回说价明格书、、基基金金定产期品报资 核公、开审披查露,的并相向关基基金金管信理息人进进行行书复的料相概关要基、基金金信清息算进报行告复等核公、审开查披,并露 面或电子确认。 向基金管理人进行书面或电子确 托管协议条款 修改前内容 修改后内容 (规六的)基规金定托及管基人金根合据同有的关约法定律,对法(的六规)基定金及托基管金人合根同据的有约关定法,对律基法金规 三基、金基管金理托人管的人业对值基计金算资、产应净收值资计金算到、账基、金基份金额费净用计资算产、净应值收计资算金、到各账类、基基金金份费额用净开支值 务监督和核查 开支及收入确定、基金收益分配、及收入确定、基金收益分配、相关信相关信息披露、基金宣传推介材息披露、基金宣传推介材料中登载 料行监中督登和载核基查金。业绩表现数据等进查基。金业绩表现数据等进行监督和核 (行一托)基管金职管责理情人况对进基行金核托查管,核人履查(托一管)基职金责管情理况人进对行基核金查托,核管查人事履项行 四、基金管理人对 金事项财包产括、开基设金基托金管财人产安的全资保金管账基产包、括开基设金基托金管财人产安的全资保金管账基户金和证财 基务核金查托管人的业户计算和的证基券金账资户产、复净核值基和金基管金理份人额金券资账产户、净复值核和基各金类管基理金人份计额算净的值基、 净清算值、交根收据、相基关金信管息理披人露指和令监办督理收根、据相基关金信管息理披人露指和令监办督理基清金算投资交 基金投资运作等行为。 运作等行为。 (一)基1、基金金资资产产净净值值的计算及复核程序(一)基1、基金金资资产产净净值值的计算及复核程序 除以基基金金份份额额净总值数是后指得基到金的资基产金净份额值值除各以类该基类金基份金额份净额值总是数指后基得金到资的产基金净 的确资到产0.0净01值元。,基小金数份点额后净第值四的位计四算舍,精五计份额算的,均资精产确净到值0。.0各01类元基,小金数份点额后净第值的四 入家另,由有此规产定生的的,从误其差规计定入。基金财产。国财位产四。舍国五家入另,由有此规产定生的的,从误其差规计定入。基金 金份额每净工值作,日并计按算规基定金公资告产。净值及基基金份每额工净作值日,计并算按基规金定资公产告净。值及各类 2基、复金核管程理序人每工作日对基金资产2基、复金核管程理序人每工作日对基金资产进 基进行金估托值管后人,,将经基基金金份托额管净人值复结核果无发送误行送估基值金后托管,将人各,类经基基金金份托额管净人值复结核果无发误 法后律,由法基规金的管规理定人对依外据公基布金。合同和相关法后律,由法基规金的管规理定人对依外据公基布金。合同和相关 形的(处二理)基金资产估值方法和特殊情的处(理二)基金资产估值方法和特殊情形 3基、特金殊管情理形人的、基处金理托管人按股票估3基、特金殊管情理形人的、基处金理托管人按股票估 8值)项方、法权的证第估3值)项方、法债的券第估4)值项方、法股的票指第项值、方权法证的估第值3方)项法、的债第券4估)项值、方股法票的指第数期8) 数值时期,货所合造约成估的值误方差法不的作第为2基)项金进份行额净估货所造合成约的估误值差方不法作的为第该2)类项基进金行份估额值净时值, 值错(误三处)理基。金份额净值错误的处理方错误(处三理)基。金份额净值错误的处理方式 式 (1)当基金份额净值小数点后3位 后3(位1以)当内任(含一第类3基位金)发份生额差净错值时小,数视点为 份以额内净(含值第错3误位;)基发金生份差额错净时值,视出为现基错金误额该净类基值出金现份错额净误时值错,基误金;管任理一人类应基当金立份 报时基,基金金托管管理人人,并应采当取立合即理予的以措纠施正防,通止理即予的以措纠施正防,止通损报失基进金一托步管扩人大,并;错采误取合偏 损基失金进资一产步净扩值大的;0错.2误5%偏时差,基达金到管或理超过公差0.2达5%到时或,基超金过管该理公类司基应金当份及额时净通值知的基 证司监应会当;及错时误通偏知差基达金到托基管金人份并额报净中值国的金到该托类管基人金并份报额中净国值证的监0会.50;%错时误,偏基差金达管 金0.5托0%管时人,基并金报管中理国人证应监当会公备告案、;通当报发生基国理证人监应会当备公案告;、当通发报生基净金值托计管算人错并误报时中, 净理值,由计此算给错基误金时份,额由持基有金人管和理基人金负造责成处额由持基金有管人和理基人负金责造成处理损失,由的此,给应基由金基份金 八算和、基会金计资核产算净值计金损管失理的人,应按由差基错金情管形理,有人权先向行其赔他付当,基事形管,理有人权先向行其赔他付当,事基人金追管偿理。人按差错情 人追(偿2)。当基金份额净值计算差错给基错给(基2)金当和任基一金类份基额金持份有额人净造值成计损算失需差 金行赔和偿基时金,份基额金持管有理人人造和成基损金失托需管要人进应要人进应行根赔据偿实时际,情基况金界管定理双人方和承基担金的托责管 根确认据后实②按际若以情基下况金条界管款定理进双人行方计赔承算偿担的:的基责金任份,经额任额,净经②值确若已认基由后金基按管金以理下托人条管计款人算进复的行核各赔确类偿认基:后金公份 而净值且已基由金基托金管托人管未人对复计核算确过认程后提公出告疑,疑告义,而或且要基求金基托金管管人理未人对书计面算说过明程,任提一出 义额或净要值求出基错金且管造理成人基书金面份说额明持,有基人金损份有类基人金损份失额的净,应值根出据错法且律造法成规基的金规份定额对持 失额持的有,应人根或据基法金律支法付规赔的偿规金定,就对实基际金向份实基际金向份基额金持份有额人持或有基人金或支基付金赔支偿付金的,赔就 基额金,其份中额基持金有管人理或人基承金担支5付0%的,基赔金偿金托托偿管金人额承,其担中50基%金。管理人承担50%,基金 管人承③担50%。 ③如基金管理人和基金托管人对各如基金管理人和基金托管人对类基金份额净值的计算结果,虽然多次 新基金计份算额和净核值对的,尚计不算能结达果成,虽一然致多时次,为重避重新免计不算能和按核时对公,布尚各不类能基达金成份一额致净时值,的为 避形免,以不基能金按管时理公人布的基计金算份结额果净对值外的情公布情形,由,以此基给金基管金理份人额的持计有算人结和果基对金外造公成 的布损,由失④此,由由给于基基基金金金管份管理额理人持人负有提责人供赔和的付基信。金息造成错(的包损括失④但,由由不于基基限金金于管管基理理金人人负申提责购供赔或的付赎信。回息金错额误 等误()包,基括金但托不管限人于在基履金行申正购常或复赎核回程金序额仍等)不,基能金发托现管该人错在误履,进行而正导常致复该核类程基序金后 后额仍净不值能计发算现错该误错而误引,起进的而基导金致份基额金持份有份额人净和值基计金算财错产误的而损引失起,由的基基金金管份理额持人 有负责人赔和付基。金财产的损失,由基金管理人负责(赔3)付由。于证券/期货交易所、证券经 纪机(构3)、由期于货公证司券以/期及货登交记易结所算、证公券司经发纪送的机构数、据期错货误公,有司关以会及计登制记度结变算化公或司由发 送于其的他数不据可错抗误力,有原关因会,计基制金度管变理化人或和由基金于托其管他人不虽可然抗已力经原采因取,基必金要管、适理当人、和合理基 金理的托措管施人进虽行然检已查经,采但取是必未要能、发适现当该、合错而的措造施成进的行任检一查类,基但金是份未额能净发值现计该算错错误 金误而管造理成人、的基基金金托份管额人净可值以计免算除错赔误偿,基责偿误,责基任金。管但理基人金、基管金理托人管、基人金可托以管免人除应赔 任采取。必但要基的金措管施理消人除、基由金此托造管成人的应影积响极。积响。极采取必要的措施消除由此造成的影 (一)基基金金收收益益分分配配的应遵原循则下列原则:(一)基基金金收收益益分分配配的应遵原则循下列原则: 等分配1.本权;基金的每份基金份额享有同享有同1.本等基分金配同权一;类别的每份基金份额 额净3值.基减金去收每益单分位配基基金准份日额的收基益金分配份份额3净.基值金减收去益该分类配每基单准位日基的金各份类额基收益金 九、基金收益分配 金额后4.本不基能金低收于益面分值配;方式分为两种:分配金4.本额后基不金能收低益于分面配值方;式分为两种: 选现金择分现红金与红红利利或再将投现资金,红基利金自投动资转者为可现选择金现分金红红与利红或利将再现投金资红,基利金自投动资转者为相可 基择,金本份基额金进默行认再的投收益资分;若配投方资式者是不现选金应者不类别选的择基,本金基份金额默进认行的再收投益资分;若配投方资式 分红; 是现金分红; (二)信基息金披的露信的息内披容露主要包括基金招(二)信基息金披的露信的息内披容露主要包括基金招募 额募说发明售书公、告基、金基合金同募、集托情管况协、议基、金基合金份同发说售明公书告、基、基金金合募同集、托情管况协、基议金、基合金同份生额效 生效公告、基金资产净值、基金份额净公告、基金资产净值、各类基金份额净 十、基金信息披露 值、基金份额申购、赎回价格、基金定期值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告:包括基金年度报告、基金半年度报告:包括基金年度报告、基金半年度报 报澄清告公和基告、金基季金度份报额告持,有以人及大临会时决报议告、、告公和告、基基金金季份度额报持告有,以人及大临会时决报议、告中、澄国清证 中度报国告证监需经会具规有定的从事其证他信券相息关。业基务金资年经监会具规有从定事的证其券他相信关息业。务基资金格年的度会报计告师需 格的会计师事务所审计后,方可披露。事务所审计后,方可披露。 (方三法)基金销售服务费的计提比例和计提 务费本,C基类金基A金类份基额金的份销额售不服收务取费销年售费服 率于为本基0.4金%。C类本基基金金份销额售的服销务售费与将基专金门用份 额度报持告有中人对服该务项,基费金用管的理列人支将情在况基作金专项年 (管五理)人本垫基付金,运运作作前后产由生由的基相金关管费理用人向由说下:明。销售服务费计提的计算公式如 基人金复托核管后人于发次送日划起付3指个令工,作经日基内金从托基管HH=为E×C类0.4基%÷金当份年额天每数日应计提的销 金资(产六中)一基次金性管支理付费给和基基金金管托理管人费。的售服务E为费C类基金份额前一日的基金资 调整基金管理人和基金托管人可协商 产净(值六)本基金运作前产生的相关费用 酌项情调降整低不基需金要管基理金费份和额基持金有托人管大费会,此决基由管金理托人管垫人付发,送运划作付后指由令基,经金基管金理托人向管 议定最通迟过于。新基的金费管率理实人施必日须前依在照指有定关媒规资人产复中核一后次于性次支日付起给3个基金工管作理日人内。从基金 十一、基金费用 介和(基七金)管基理金人管网理站费上和刊基登金公托告管。费的售服(务七费)的基调金整管理费、基金托管费和销 复核程1、复序核、支程付序方式和时间情降基低金基管金理管人理和费基、基金金托托管管人费可和协销商售酌 基金管基理金费托和管基人金对托基管金费管等理,人根计据提本托的服人大务会费决,此议项通调过整。不基需金要管基理金人份必额须持依照有 管核。协议和基金合同的有关规定进行复有定媒关介规和定基最金迟管于理新人的网费站率上实刊施登日公前告在。指 2基、支金付管方理式费和、时基间金托管费每日计售服(务八费)的基复金核管程理序费、、支基付金方托式管和费时和间销 提管人,按发月送支基付金。管由理基费金、管基理金人托向管基费金划托付1基、复金核托程管序人对基金管理人计提的基 指起令3个,经工基作金日托内管从人基复金核资后产于中次一月次首日性根金管据理本费托、管基协金议托和管基费金和合销同售的服有务关费规等定, 支付给基金管理人和基金托管人。 进行2复、支核付。方式和时间 费每基日金计管提理,按费月、基支金付托。管由费基、金销管售理服人务 向管费基、金销托售管服人务发费送划基付金指管令理,经费基、基金金托托管 人基复金核资后产于中次一月次首性日支起付3给个基工金作管日理内人从、 基金托管人和销售机构。