中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 2017年半年度报告 2017年6月30日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2017年8月29日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金管理人—中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年08月28日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告的财务资料未经审计。 本报告期自2017年01月01日起至2017年06月30日止。 第2页共60页 1.2 目录 §1重要提示及目录......2 1.1重要提示......2 1.2目录......3 §2基金简介......6 2.1基金基本情况......6 2.2基金产品说明......6 2.3基金管理人和基金托管人......8 2.4信息披露方式......8 2.5其他相关资料......9 §3主要财务指标和基金净值表现......10 3.1主要会计数据和财务指标......10 3.2基金净值表现......10 3.3其他指标......11 §4管理人报告......12 4.1基金管理人及基金经理情况......12 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......14 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......14 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......15 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......15 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......16 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......16 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......16 §5托管人报告......17 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......17 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......17 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......17 §6半年度财务会计报告（未经审计）......18 6.1资产负债表......18 6.2利润表......19 第3页共60页 6.3所有者权益（基金净值）变动表......21 6.4报表附注......23 §7投资组合报告......45 7.1期末基金资产组合情况......45 7.2期末按行业分类的股票投资组合......45 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......47 7.4报告期内股票投资组合的重大变动......48 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合......50 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......50 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......50 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......50 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......50 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......50 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......51 7.12投资组合报告附注......51 §8基金份额持有人信息......53 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......53 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......53 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......53 §9开放式基金份额变动......54 §10重大事件揭示......55 10.1基金份额持有人大会决议......55 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......55 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......55 10.4基金投资策略的改变......55 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况......55 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......55 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......55 10.8其他重大事件......57 §11影响投资者决策的其他重要信息......64 第4页共60页 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......64 11.2影响投资者决策的其他重要信息......64 §12备查文件目录......65 12.1备查文件目录......65 12.2存放地点......65 12.3查阅方式......65 第5页共60页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 中邮信息产业灵活配置混合 基金主代码 001227 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月14日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 6,961,403,040.41份 2.2 基金产品说明 本基金重点关注国家信息产业发展过程中带来的投资 投资目标 机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下， 谋求基金资产的长期稳定增值。 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和 “自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。 （一）大类资产配置策略 本基金将根据对宏观经济、政策、市场和行业发展阶 段判定当前所处的经济周期，进而科学地指导大类资 投资策略 产配置。通过对各类资产的市场趋势和预期风险收益 特征的判定，来确定组合中股票、债券、货币市场工 具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。 （二）股票投资策略 本基金采用主题投资策略，通过对国家信息产业发展 状况持续跟踪，分析信息产业的变化趋势和新技术的 发展方向，选择具有领先优势、创新能力及增长潜力 第6页共60页 的好的上市公司进行投资，不断挖掘属于信息产业的 投资主题及相关股票，分享这类企业带来的较高回报。 （三）债券投资策略 在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限 结构和类属配置的基础上，对影响个别债券定价的主 要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及 付息频率、税赋、含权等因素进行分析，并结合对未 来信息产业主题及相关行业的基本面判断，选择具有 良好投资价值的债券品种进行投资，确定债券的投资 组合。 （四）权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融 工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取 超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的 证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动 率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内 在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来， 随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的 创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当 程序后更新和丰富组合投资策略。 （五）股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目 的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期 货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、 交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、 有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为：中证信息技术指数 第7页共60页 ×60%＋上证国债指数×40% 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债 风险收益特征 券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证 券投资基金中的中等风险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 中邮创业基金管理股份有 名称 中国农业银行股份有限公司 限公司 姓名 侯玉春 林葛 信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 010-66060069 电子邮箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 010－58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 北京市东城区和平里中街 北京市东城区建国门内大街 注册地址 乙16号 69号 北京市东城区和平里中街 北京市西城区复兴门内大街 办公地址 乙16号 28号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 100013 100031 法定代表人 曹均 周慕冰 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.postfund.com.cn 网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 第8页共60页 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙16号 第9页共60页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2017年1月1日- 2017年6月30日) 本期已实现收益 -327,207,365.77 本期利润 -226,088,904.16 加权平均基金份额本期利润 -0.0303 本期加权平均净值利润率 -4.14% 本期基金份额净值增长率 -4.17% 3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日) 期末可供分配利润 -2,000,391,457.80 期末可供分配基金份额利润 -0.2874 期末基金资产净值 4,961,011,582.61 期末基金份额净值 0.713 3.1.3累计期末指标 报告期末( 2017年6月30日) 基金份额累计净值增长率 -28.70% 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 3.33% 1.02% 4.61% 0.60% -1.28% 0.42% 过去三个月 -5.44% 1.00% 1.83% 0.58% -7.27% 0.42% 过去六个月 -4.17% 0.94% 3.18% 0.55% -7.35% 0.39% 过去一年 -19.71% 0.95% -1.76% 0.58% -17.95% 0.37% 自基金合同 -28.70% 2.35% -17.50% 1.43% -11.20% 0.92% 生效起至今 第10页共60页 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 第11页共60页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2017年6月 30日，本公司共管理34只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核 心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明 姓名 职务 任职日期 离任日期 业年限 生物学硕士，曾任毕马威 基金经 2015年5月 华振会计师事务所审计员、 任泽松 - 7年 理 14日 北京源乐晟资产管理有限 公司行业研究员、中邮创 第12页共60页 业基金管理股份有限公司 研究部行业研究员，中邮 创业基金管理有限公司中 邮核心成长混合型证券投 资基金基金经理助理兼行 业研究员,现任中邮创业 基金管理股份有限公司任 泽松投资工作室总负责人、 中邮战略新兴产业混合型 证券投资基金基金经理、 中邮核心竞争力灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理、中邮双动力混合型 证券投资基金基金经理、 中邮信息产业灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、中邮绝对收益策略定 期开放混合型发起式证券 投资基金、中邮尊享一年 定期开放灵活配置混合型 发起式证券投资基金、中 邮增力债券型证券投资基 金基金经理。 曾任大唐微电子技术有限 公司数字前端设计工程师、 基金经 2015年5月 大唐电信科技股份有限公 周楠 - 3年 理 26日 司产品工程师，中邮创业 基金管理股份有限公司中 邮战略新兴产业混合型证 第13页共60页 券投资基金基金经理助理、 中邮核心竞争力灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理助理兼行业研究员。 现任中邮信息产业灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 第14页共60页 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，在宏观经济企稳、汇率贬值预期、金融去杠杆和新股发行提速等因素共同影响下，资本市场呈现震荡分化行情，上证指数上涨3.83%，深证指数上涨2.47%，创业板指数下跌2.79%。中游崛起、国企改革和消费蓝筹等板块表现较为活跃、成长股表现则相对低迷。 二季度，在金融去杠杆、库存周期临近尾声和新股高速发行等因素共同影响下，资本市场呈现震荡下行企稳的V型行情。上证指数下跌0.93%，深证指数上涨0.97%，创业板指下跌 4.68%，上证50上涨8.06%。市场一九分化，大金融、消费蓝筹等板块表现较为强势，成长股表 现则相对低迷，甚至个股出现流动性危机。 由于信息产业相关方向缺乏趋势性的机会，本基金采取了偏谨慎的操作策略，围绕空间、壁垒、管理层等维度对持仓进行了梳理，保持了对长期看好标的配置，对外延运作强于内生增长、估值较高的个股进行了减持。 在行业配置方面，我们认为信息产业空间巨大，渗透率不高，是战略新兴产业的重中之重。 我们保持了对军工信息化、人工智能、新能源汽车和消费电子等细分子行业的重点配置。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2017年6月30日，本基金份额净值为 0.713元，累计净值 0.713 元。本报告期份额 净值增长率为-4.17%，同期业绩比较基准增长率为3.18 %. 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2017年下半年，我们认为宏观经济韧性较强、稳中求进，财政、货币政策连续稳定， 供给侧改革持续推进，流动性在金融监管持续、守住不发生系统性金融风险底线的背景下处于紧平衡状态。市场将延续上半年的弱势震荡格局，细分高景气领域和真成长将受到资金追捧。不同之处在于，波动率加大使得抱团行为趋弱，市场将从“一九”过渡到“三七”分化。 信息产业方面，电子行业在技术革新、国产替代的大趋势中稳健成长；传媒行业在精品内容不足、政策抑制的背景下处于估值底部；计算机行业在消化外延并购和商业模式估值溢价；通信行业受到运营商资本开支影响缺乏整体性机会，但也不乏细分领域龙头；其他受益信息化或相关 第15页共60页 的行业，比如军民融合、新能源汽车、高端装备制造、定制化家居等维持较高的行业景气度。 2017年下半年，我们持续关注人工智能、消费电子、新能源汽车以及其他受益于信息化的高景 气领域。 本基金后续操作计划主要从两个方面着手：一方面，坚持“自下而上”精选个股的投资策略，扩大对跟踪范围，深入细分领域，调整选股逻辑；另一方面，“自上而下”结合宏观基本面和流动性，跟踪市场风险偏好变化，灵活控制好仓位。社会是进步的，成长是长期的方向，本基金期望挖掘那些能够给社会创造价值、并最终带来业绩和市值增长的优质成长股，在保持流动性和控制风险的前提下，实现基金净值的稳健长期增长。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 第16页共60页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、基金托管协议的约定，对本基金管理人——中邮创业基金管理股份有限公司2016年01月01日至2016年06月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 第17页共60页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2017年6月30日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2017年6月30日 2016年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 363,688,968.86 375,047,252.65 结算备付金 0.01 306,706,601.56 存出保证金 423,209.70 1,320,592.04 交易性金融资产 6.4.7.2 4,612,578,706.90 5,174,207,694.74 其中：股票投资 4,612,578,706.90 5,174,207,694.74 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 995,700.53 24,999,998.40 应收利息 6.4.7.5 241,862.50 306,588.89 应收股利 - - 应收申购款 164,728.48 898,344.85 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 4,978,093,176.98 5,883,487,073.13 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2017年6月30日 2016年12月31日 第18页共60页 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 5,047,707.36 应付赎回款 8,406,490.69 3,061,897.29 应付管理人报酬 6,107,419.35 7,790,649.04 应付托管费 1,017,903.22 1,298,441.52 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 667,594.37 1,481,993.09 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 882,186.74 626,510.62 负债合计 17,081,594.37 19,307,198.92 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 6,961,403,040.41 7,880,086,596.59 未分配利润 6.4.7.10 -2,000,391,457.80 -2,015,906,722.38 所有者权益合计 4,961,011,582.61 5,864,179,874.21 负债和所有者权益总计 4,978,093,176.98 5,883,487,073.13 注：报告截至日2017年06月30日，基金份额净值0.713元，基金份额总额 6,961,403,040.41份。 6.2 利润表 会计主体：中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 第19页共60页 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2017年1月1日至 2016年1月1日至 2017年6月30日 2016年6月30日 一、收入 -174,808,460.73 -1,245,802,285.09 1.利息收入 4,157,436.75 9,258,202.43 其中：存款利息收入 6.4.7.11 4,157,436.75 9,258,202.43 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -280,660,650.66 -355,116,134.80 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -292,102,516.92 -343,315,154.94 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - -22,652,600.00 股利收益 6.4.7.16 11,441,866.26 10,851,620.14 3.公允价值变动收益（损失以“- 6.4.7.17 101,118,461.61 -905,948,635.80 ”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 576,291.57 6,004,283.08 减：二、费用 51,280,443.43 74,755,082.04 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 40,701,203.91 55,024,298.70 2．托管费 6.4.10.2.2 6,783,533.95 9,170,716.44 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 3,520,190.88 10,267,911.98 第20页共60页 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 275,514.69 292,154.92 三、利润总额（亏损总额以“- -226,088,904.16 -1,320,557,367.13 ”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -226,088,904.16 -1,320,557,367.13 列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 7,880,086,596.59 -2,015,906,722.38 5,864,179,874.21 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -226,088,904.16 -226,088,904.16 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号 -918,683,556.18 241,604,168.74 -677,079,387.44 填列） 其中：1.基金申购款 154,724,454.59 -42,110,229.36 112,614,225.23 2.基金赎回款 -1,073,408,010.77 283,714,398.10 -789,693,612.67 四、本期向基金份额持 - - - 第21页共60页 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 6,961,403,040.41 -2,000,391,457.80 4,961,011,582.61 （基金净值） 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 8,217,471,725.10 387,751,808.91 8,605,223,534.01 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -1,320,557,367.13 -1,320,557,367.13 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号 386,290,551.97 -33,427,383.41 352,863,168.56 填列） 其中：1.基金申购款 2,120,037,723.14 -287,194,574.08 1,832,843,149.06 2.基金赎回款 -1,733,747,171.17 253,767,190.67 -1,479,979,980.50 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 8,603,762,277.07 -966,232,941.63 7,637,529,335.44 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： 第22页共60页 ______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1基金基本情况 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2015〕581号《关于核准中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准募集，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发起，并于2015年5月14日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集 12,602,264,773.92元，业经致同会计师事务所(特殊普通合伙) 致同验字(2015)第 110ZC0202号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金 托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%，其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。本基金投资于信息产业主题的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号 第23页共60页 《证券投资基金信息披露XBRL模板3号》及中国证监会发布的关于基 金行业实务操作的有关规定。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本报告期内本基金无会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本报告期内本基金无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家 税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号 《财政部 国家税务总局 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财 政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70号《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相 关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股 息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额； 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 2．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 第24页共60页 3．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4．于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税 改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地方政府债；d）金融债券。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 活期存款 363,688,968.86 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 363,688,968.86 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 6,089,162,778.75 4,612,578,706.90 -1,476,584,071.85 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 第25页共60页 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 6,089,162,778.75 4,612,578,706.90 -1,476,584,071.85 6.4.7.3衍生金融资产/负债 股指期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中，具体投资情况（买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 应收活期存款利息 140,184.67 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 101,506.01 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 0.46 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 171.36 第26页共60页 合计 241,862.50 6.4.7.6其他资产 本基金本期末未无其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 交易所市场应付交易费用 667,594.37 银行间市场应付交易费用 - 合计 667,594.37 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 4,325.09 预提费用 877,861.65 合计 882,186.74 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 7,880,086,596.59 7,880,086,596.59 本期申购 154,724,454.59 154,724,454.59 第27页共60页 本期赎回(以"-"号填列) -1,073,408,010.77 -1,073,408,010.77 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 6,961,403,040.41 6,961,403,040.41 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -897,215,605.09 -1,118,691,117.29 -2,015,906,722.38 本期利润 -327,207,365.77 101,118,461.61 -226,088,904.16 本期基金份额交易 125,728,401.01 115,875,767.73 241,604,168.74 产生的变动数 其中：基金申购款 -20,408,445.76 -21,701,783.60 -42,110,229.36 基金赎回款 146,136,846.77 137,577,551.33 283,714,398.10 本期已分配利润 - - - 本期末 -1,098,694,569.85 -901,696,887.95 -2,000,391,457.80 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 活期存款利息收入 2,879,504.56 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,272,330.68 其他 5,601.51 第28页共60页 合计 4,157,436.75 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 卖出股票成交总额 1,312,530,247.84 减：卖出股票成本总额 1,604,632,764.76 买卖股票差价收入 -292,102,516.92 6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 本基金本报告期无债券投资。 6.4.7.13.2资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资。 6.4.7.14贵金属投资收益 6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期无贵金属投资。 6.4.7.15股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 股票投资产生的股利收益 11,441,866.26 基金投资产生的股利收益 - 合计 11,441,866.26 第29页共60页 6.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2017年1月1日至2017年6月30日 1.交易性金融资产 101,118,461.61 ——股票投资 101,118,461.61 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 101,118,461.61 6.4.7.17其他收入 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 基金赎回费收入 576,291.57 合计 576,291.57 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期小于30日（不含30日）的，赎回费全部计入基金财产；对持续持有期长于30日（含30日）少于93日（不含93日）的，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于93日（含93日）但少于186日的，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于186日（含186日）的，将不低于赎回费总额的25%归基金财产。其余用于注册登记费和其他必要的手续费。 6.4.7.18交易费用 单位：人民币元 第30页共60页 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 交易所市场交易费用 3,520,190.88 银行间市场交易费用 - 合计 3,520,190.88 6.4.7.19其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 审计费用 59,507.37 信息披露费 198,354.28 银行费用 17,653.04 合计 275,514.69 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 本报告期内，本基金不存在或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至2017年8月24日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人,基金注册登记机构,基金销售机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人,基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东,基金代销机构 第31页共60页 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金管理人股东控股的公司,基金代销机构 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。 6.4.10.1.1应支付关联方的佣金 本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月30日 6月30日 当期发生的基金应支付 40,701,203.91 55,024,298.70 的管理费 其中：支付销售机构的 17,644,218.22 25,461,737.31 客户维护费 注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，每日计算，按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%／当年天数 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 6,783,533.95 9,170,716.44 的托管费 注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，每日计算，按前一日基金资产净值的0.25%计提，逐日累计至每月月末，按月支付。计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数 第32页共60页 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月 6月30日 30日 基金合同生效日（ 2015年5月14日 ）持有 2,425,314.58 2,425,314.58 的基金份额 期初持有的基金份额 2,425,314.58 2,425,314.58 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 2,425,314.58 2,425,314.58 期末持有的基金份额 0.0300% 0.0300% 占基金总份额比例 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月30日 名称 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银 363,688,968.86 2,879,504.56 4,115,012,761.25 17,201,180.45 第33页共60页 行股份有限 公司 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.11 利润分配情况 本报告期内本基金未发生利润分配。 6.4.12 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别：股票 证 流通 数量 证券券 成功 可流 认购 期末估 期末 受限 （单位：股） 期末估值总额 备注 代码名 认购日通日 价格 值单价 成本总额 类型 称 非公 2016 乐 开发 年 300104视 - 行流45.01 28.62 4,221,284189,999,992.84120,813,148.08- 7月 网 通受 27日 限 非公 苏 2017 2020 开发 大年年 300331 行流20.80 20.89 1,201,923 24,999,998.40 25,108,171.47- 维 1月 1月 通受 格 3日 6日 限 第34页共60页 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股 停 期末 复牌 股票代票 停牌牌 复牌 期末 估值单 开盘单 数量（股） 期末估值总额 备注 码名 日期原 日期 成本总额 价 价 称 因 东 重 方 大 300367 - 20.64- - 23,571,176 769,407,191.20486,509,072.64 - 网 事 力 项 尔 重 康 大 300267 - 12.05- - 39,619,232 619,835,409.50477,411,745.60 - 制 事 药 项 重 乐 大 300104视 - 28.62- - 10,682,978 699,924,210.01305,746,830.36 - 事 网 项 华2017重 宇年大 300271 16.59- - 14,500,000 375,152,329.12240,555,000.00 - 软 6月事 件22日项 宣 重 亚 大 300612 - 60.12- - 3,241,800 180,920,413.66194,897,016.00 - 国 事 际 项 中 重 300364文 -大 33.42- - 5,512,293 261,140,897.48184,220,832.06 - 在 事 第35页共60页 线 项 当2017重 代年大 600136 16.79- - 4,706,081 109,077,425.93 79,015,099.99 - 明 2月事 诚13日项 注：1.按照证监会公告[2008]38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及 《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票除北京文化 （000802），东方国信（300166）外均按“指数收益法”进行估值。 2.上述股票自其复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后，将按市场价格进行估值。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 （1）风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执行。 （2）风险管理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。 第36页共60页 6.4.13.2信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃的股票，变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，充分保证本基金有充足的现金流。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整VaR的最高和最低限以及日常VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为债券、可转换债券、银行存款等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 第37页共60页 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2017年6月 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 30日 资产 银行存款 363,688,968.86 - - - 363,688,968.86 结算备付金 0.01 - - - 0.01 存出保证金 423,209.70 - - - 423,209.70 交易性金融资产 - - -4,612,578,706.904,612,578,706.90 应收证券清算款 - - - 995,700.53 995,700.53 应收利息 - - - 241,862.50 241,862.50 应收申购款 - - - 164,728.48 164,728.48 其他资产 - - - - - 资产总计 364,112,178.57 - -4,613,980,998.414,978,093,176.98 负债 应付赎回款 - - - 8,406,490.69 8,406,490.69 应付管理人报酬 - - - 6,107,419.35 6,107,419.35 应付托管费 - - - 1,017,903.22 1,017,903.22 应付交易费用 - - - 667,594.37 667,594.37 其他负债 - - - 882,186.74 882,186.74 负债总计 - - - 17,081,594.37 17,081,594.37 利率敏感度缺口364,112,178.57 - -4,596,899,404.044,961,011,582.61 上年度末 2016年12月 1年以内 1-5年 5年以上不计息 合计 31日 资产 银行存款 375,047,252.65 - - - 375,047,252.65 结算备付金 306,706,601.56 - - - 306,706,601.56 第38页共60页 存出保证金 1,320,592.04 - - - 1,320,592.04 交易性金融资产 - - -5,174,207,694.745,174,207,694.74 应收证券清算款 - - - 24,999,998.40 24,999,998.40 应收利息 - - - 306,588.89 306,588.89 应收申购款 - - - 898,344.85 898,344.85 资产总计 683,074,446.25 - -5,200,412,626.885,883,487,073.13 负债 应付证券清算款 - - - 5,047,707.36 5,047,707.36 应付赎回款 - - - 3,061,897.29 3,061,897.29 应付管理人报酬 - - - 7,790,649.04 7,790,649.04 应付托管费 - - - 1,298,441.52 1,298,441.52 应付交易费用 - - - 1,481,993.09 1,481,993.09 其他负债 - - - 626,510.62 626,510.62 负债总计 - - - 19,307,198.92 19,307,198.92 利率敏感度缺口683,074,446.25 - -5,181,105,427.965,864,179,874.21 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2其他价格风险 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资 第39页共60页 产的 60%~95%，债券资产占基金资产的0%~40%，权证占基金资产净值的0%~3%，并保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于核心主题企 业的股票比例不低于基金股票资产的80%。 于2017年6月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 占基金 项目 占基金资 资产净 公允价值 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 4,612,578,706.90 92.98 5,174,207,694.74 88.23 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,612,578,706.90 92.98 5,174,207,694.74 88.23 6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析 1.固定其它市场变量，当本基金基准上涨1% 假设 2.固定其它市场变量，当本基金基准下跌1% 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 本期末（2017年 上年度末（2016年 6月30日） 12月31日） 第40页共60页 1.基金净资产变动 69,163,585.10 74,322,749.51 2.基金净资产变动 -69,163,585.10 -74,322,749.51 注：我们利用CAPM模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取2017年6月30日十年期国 债收益率3.56%，利用2017年1月3日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的 Beta系数为1.50。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 第41页共60页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产的比例 序号 项目 金额 （%） 1 权益投资 4,612,578,706.90 92.66 其中：股票 4,612,578,706.90 92.66 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 363,688,968.87 7.31 7 其他各项资产 1,825,501.21 0.04 8 合计 4,978,093,176.98 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,898,370,717.03 38.27 D 电力、热力、燃气及水生产和 293,322,624.40 5.91 第42页共60页 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 1,854,094,217.42 37.37 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 194,897,016.00 3.93 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 371,894,132.05 7.50 S 综合 - - 合计 4,612,578,706.90 92.98 注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 比例（％） 1 300367 东方网力 23,571,176 486,509,072.64 9.81 2 300324 旋极信息 26,366,000 480,915,840.00 9.69 3 300267 尔康制药 39,619,232 477,411,745.60 9.62 第43页共60页 4 300418 昆仑万维 19,338,622 442,274,285.14 8.92 5 300104 乐视网 14,904,262 426,559,978.44 8.60 6 300332 天壕环境 29,041,844 293,322,624.40 5.91 7 300450 先导智能 4,858,805 251,540,334.85 5.07 8 300271 华宇软件 14,500,000 240,555,000.00 4.85 9 300612 宣亚国际 3,241,800 194,897,016.00 3.93 10 300364 中文在线 5,512,293 184,220,832.06 3.71 11 002841 视源股份 2,476,519 183,807,240.18 3.71 12 002537 海立美达 14,900,000 181,482,000.00 3.66 13 300059 东方财富 10,914,794 131,195,823.88 2.64 14 002343 慈文传媒 2,870,000 108,658,200.00 2.19 15 002445 中南文化 7,237,301 92,999,317.85 1.87 16 600136 当代明诚 4,706,081 79,015,099.99 1.59 17 000687 华讯方舟 4,716,497 71,407,764.58 1.44 18 300287 飞利信 7,707,207 70,752,160.26 1.43 19 002230 科大讯飞 1,549,903 61,841,129.70 1.25 20 600070 浙江富润 4,499,707 53,456,519.16 1.08 21 002366 台海核电 749,970 35,181,092.70 0.71 22 603986 兆易创新 380,000 29,567,800.00 0.60 23 300331 苏大维格 1,201,923 25,108,171.47 0.51 24 002664 信质电机 345,900 9,899,658.00 0.20 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例（％） 1 002841 视源股份 214,502,712.36 3.66 第44页共60页 2 300612 宣亚国际 180,920,413.66 3.09 3 002230 科大讯飞 120,100,925.15 2.05 4 300418 昆仑万维 80,031,766.53 1.36 5 600070 浙江富润 60,128,578.63 1.03 6 300059 东方财富 49,698,579.42 0.85 7 300450 先导智能 45,128,275.92 0.77 8 002023 海特高新 42,070,487.53 0.72 9 002366 台海核电 35,175,540.38 0.60 10 300364 中文在线 28,841,334.63 0.49 11 300331 苏大维格 24,999,998.40 0.43 12 002488 金固股份 16,477,027.00 0.28 13 300287 飞利信 16,157,147.20 0.28 14 603986 兆易创新 11,917,344.73 0.20 15 002343 慈文传媒 11,785,553.77 0.20 16 300104 乐视网 3,949,630.00 0.07 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例（％） 1 300207 欣旺达 146,713,435.96 2.50 2 600297 广汇汽车 134,849,029.71 2.30 3 300363 博腾股份 109,547,333.41 1.87 4 002445 中南文化 92,738,863.34 1.58 5 300451 创业软件 88,630,844.76 1.51 6 002642 荣之联 74,864,789.96 1.28 7 300215 电科院 74,251,853.29 1.27 8 002230 科大讯飞 68,920,271.27 1.18 第45页共60页 9 300267 尔康制药 68,641,438.06 1.17 10 300324 旋极信息 60,249,509.24 1.03 11 000687 华讯方舟 52,314,233.25 0.89 12 300038 梅泰诺 52,034,025.63 0.89 13 300332 天壕环境 39,486,806.33 0.67 14 002023 海特高新 37,084,001.06 0.63 15 002036 联创电子 35,924,930.34 0.61 16 300287 飞利信 29,380,568.15 0.50 17 002292 奥飞娱乐 28,971,728.47 0.49 18 002537 海立美达 20,771,210.26 0.35 19 300450 先导智能 18,307,056.40 0.31 20 600136 当代明诚 16,887,441.30 0.29 注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 941,885,315.31 卖出股票收入（成交）总额 1,312,530,247.84 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 第46页共60页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 423,209.70 2 应收证券清算款 995,700.53 3 应收股利 - 4 应收利息 241,862.50 5 应收申购款 164,728.48 6 其他应收款 - 第47页共60页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,825,501.21 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 流通受限部分的公允占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 价值 例（%） 1 300367 东方网力 486,509,072.64 9.81 临时停牌 2 300267 尔康制药 477,411,745.60 9.62 临时停牌 3 300104 乐视网 305,746,830.36 6.16 临时停牌 4 300271 华宇软件 240,555,000.00 4.85 停牌 5 300612 宣亚国际 194,897,016.00 3.93 临时停牌 6 300364 中文在线 184,220,832.06 3.71 临时停牌 7 300104 乐视网 120,813,148.08 2.44 非公开发行 第48页共60页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 100,955 68,955.51 9,828,802.64 0.14% 6,951,574,237.77 99.86% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 3,000,261.51 0.0400% 持有本基金 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 50~100 部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 第49页共60页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2015年5月14日）基金份额总额 12,602,264,773.92 本报告期期初基金份额总额 7,880,086,596.59 本报告期基金总申购份额 154,724,454.59 减:本报告期基金总赎回份额 1,073,408,010.77 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 6,961,403,040.41 第50页共60页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 自2017年1月10日起，唐亚明先生任本基金管理人副总经理;自2017年6月19日起，曹 均先生新任本基金管理人董事长。本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 第51页共60页 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例 华创证券 2725,678,704.82 32.55% 675,826.21 33.63% - 民生证券 2707,639,476.93 31.74% 659,023.41 32.79% - 华泰证券 2464,207,129.58 20.82% 432,317.51 21.51% - 瑞银证券 2331,890,253.42 14.89% 242,712.03 12.08% - 注：1.选择专用交易单元的标准和程序： （1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金 管理股份有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 （2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、 行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 （3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提 供最优惠合理的佣金率。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 华创证券 - - - - - - 第52页共60页 民生证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加东亚银行 1 证券报、证券时报、 2017年1月3日 （中国）有限公司基金定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 2 关于旗下基金获配非公开发行股 证券报、证券时报、 2017年1月4日 票的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加上海基煜 3 证券报、证券时报、 2017年1月12日 基金销售有限公司基金参加申购 证券日报 费率优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通和耕传承 中国证券报、上海 4 基金销售有限公司基金定投业务 证券报、证券时报、 2017年1月12日 并参加申购及定投费率优惠活动 证券日报 的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通上海万得 中国证券报、上海 5 投资顾问有限公司基金定投业务 证券报、证券时报、 2017年1月12日 并参加申购及定投费率优惠活动 证券日报 的公告 6 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 2017年1月12日 第53页共60页 公司旗下部分基金开通奕丰金融 证券报、证券时报、 服务（深圳）有限公司基金定投 证券日报 业务的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 7 关于增加和耕传承基金销售有限 证券报、证券时报、 2017年1月12日 公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 8 关于增加上海基煜基金销售有限 证券报、证券时报、 2017年1月12日 公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 9 关于增加上海万得投资顾问有限 证券报、证券时报、 2017年1月12日 公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 10 关于增加奕丰金融服务（深圳） 证券报、证券时报、 2017年1月12日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京微动 中国证券报、上海 11 利投资管理有限公司基金定投业 证券报、证券时报、 2017年1月19日 务并参加申购及定投费率优惠活 证券日报 动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京微动 中国证券报、上海 12 利投资管理有限公司基金定投业 证券报、证券时报、 2017年1月19日 务并参加申购及定投费率优惠活 证券日报 动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金开通浙江金观 13 证券报、证券时报、 2017年1月19日 诚财富管理有限公司基金定投业 证券日报 务并参加申购及定投费率优惠活 第54页共60页 动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 14 关于增加浙江金观诚财富管理有 证券报、证券时报、 2017年1月19日 限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加首创证券 15 证券报、证券时报、 2017年1月21日 有限责任公司基金申购及定投优 证券日报 惠活动的公告 中邮信息产业灵活配置混合型证 中国证券报、上海 16 券投资基金2016年第4季度报 证券报、证券时报、 2017年1月21日 告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通上海华信 中国证券报、上海 17 证券有限责任公司基金定投业务 证券报、证券时报、 2017年2月15日 并参加申购及定投费率优惠活动 证券日报 的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 18 关于增加上海华信证券有限责任 证券报、证券时报、 2017年2月15日 公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加上海天天 19 证券报、证券时报、 2017年2月16日 基金销售有限公司基金定投及定 证券日报 投优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加交通银行 20 证券报、证券时报、 2017年2月23日 股份有限公司基金手机银行申购 证券日报 及定投优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 21 2017年3月16日 公司旗下部分基金开通金惠家保 证券报、证券时报、 第55页共60页 险代理有限公司基金定投业务并 证券日报 参加申购及定投费率优惠活动的 公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 22 关于增加金惠家保险代理有限公 证券报、证券时报、 2017年3月16日 司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通宜信普泽 中国证券报、上海 23 投资顾问（北京）有限公司基金 证券报、证券时报、 2017年3月16日 定投业务并参加申购及定投费率 证券日报 优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京格上 中国证券报、上海 24 富信投资顾问有限公司基金定投 证券报、证券时报、 2017年3月21日 业务并参加申购及定投费率优惠 证券日报 活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 25 关于增加北京格上富信投资顾问 证券报、证券时报、 2017年3月21日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加中国工商 26 证券报、证券时报、 2017年3月30日 银行股份有限公司基金申购费率 证券日报 优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加东亚银行 27 证券报、证券时报、 2017年3月31日 （中国）有限公司基金定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中邮信息产业灵活配置混合型证 中国证券报、上海 28 2017年3月31日 券投资基金2016年年度报告 证券报、证券时报、 第56页共60页 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通济安财富 中国证券报、上海 29 （北京）资本管理有限公司基金 证券报、证券时报、 2017年4月6日 定投业务并参加申购及定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 30 关于增加济安财富（北京）资本 证券报、证券时报、 2017年4月6日 管理有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金调整济安财富 31 证券报、证券时报、 2017年4月8日 （北京）资本管理有限公司基金 证券日报 申购起点金额的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通上海凯石 中国证券报、上海 32 财富基金销售有限公司基金定投 证券报、证券时报、 2017年4月13日 业务并参加申购及定投费率优惠 证券日报 活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通泰诚财富 中国证券报、上海 33 基金销售（大连）有限公司基金 证券报、证券时报、 2017年4月13日 定投业务并参加申购及定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 34 关于增加上海凯石财富基金销售 证券报、证券时报、 2017年4月13日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 35 关于增加泰诚财富基金销售（大 证券报、证券时报、 2017年4月13日 连）有限公司为代销机构的公告 证券日报 第57页共60页 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 36 关于增加天津万家财富资产管理 证券报、证券时报、 2017年4月18日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 中邮信息产业灵活配置混合型证 中国证券报、上海 37 券投资基金2017年第1季度报 证券报、证券时报、 2017年4月21日 告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加交通银行 38 证券报、证券时报、 2017年4月22日 股份有限公司基金手机银行申购 证券日报 及定投优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 39 关于参加广发证券股份有限公司 证券报、证券时报、 2017年4月26日 申购费率优惠的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通联储证券 中国证券报、上海 40 有限责任公司基金定投业务并参 证券报、证券时报、 2017年5月5日 加申购及定投费率优惠活动的公 证券日报 告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 关于开通广发证券股份有限公司 41 证券报、证券时报、 2017年5月5日 基金定投业务并参加定投申购费 证券日报 率优惠的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 42 关于增加联储证券有限责任公司 证券报、证券时报、 2017年5月5日 为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 43 关于代销机构调整基金申购费率 证券报、证券时报、 2017年5月24日 的公告 证券日报 44 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 2017年6月8日 第58页共60页 公司旗下部分基金开通中泰证券 证券报、证券时报、 股份有限公司基金定投业务并参 证券日报 加申购及定投费率优惠活动的公 告 中邮信息产业灵活配置混合型证 中国证券报、上海 45 券投资基金更新招募说明书 证券报、证券时报、 2017年6月22日 （2017年第1号） 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金调整上海长量 46 证券报、证券时报、 2017年6月22日 基金销售投资顾问有限公司基金 证券日报 申购费率优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京肯特 中国证券报、上海 47 瑞财富投资管理有限公司基金定 证券报、证券时报、 2017年6月29日 投业务并参加认、申购及定投费 证券日报 率优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 48 关于增加北京肯特瑞财富投资管 证券报、证券时报、 2017年6月29日 理有限公司为代销机构的公告 证券日报 第59页共60页 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1.中国证监会批准中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 11.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 11.3 查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2017年8月29日 第60页共60页