东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告 2019 年 9 月 30 日 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十三日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方惠新灵活配置混合 基金主代码 001198 交易代码 001198 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 4 月 21 日 报告期末基金份额总额 666,145,925.17 份 在有效控制投资风险的前提下，通过对大类资产 投资目标 的灵活配置和主动投资管理，把握市场机会，力 争获得超越业绩比较基准的投资回报。 本基金通过对类别资产的灵活配置，调整不同时 投资策略 期内基金的整体风险与收益水平，获得基金的长 期稳定增值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×45%+中债总指数收益率×55% 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 风险收益特征 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 东方惠新灵活配置混合 东方惠新灵活配置混 A 合 C 下属分级基金的交易代码 001198 002163 报告期末下属分级基金的份额总额 1,389,897.31 份 664,756,027.86 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 7 月 1 日 － 2019 年 9 月 30 日 ） 东方惠新灵活配置混合 A 东方惠新灵活配置混合 C 1．本期已实现收益 6,640.08 8,196,773.83 2．本期利润 6,401.35 8,494,909.07 3．加权平均基金份额本期利润 0.0046 0.0055 4．期末基金资产净值 1,492,961.97 820,036,592.13 5．期末基金份额净值 1.0742 1.2336 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方惠新灵活配置混合 A 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 0.44% 0.05% 0.28% 0.43% 0.16% -0.38% 月 东方惠新灵活配置混合 C 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 0.41% 0.05% 0.28% 0.43% 0.13% -0.38% 月 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 中国人民银行研究生部金 融学博士，10 年证券从业经 历，曾任中国银行总行外汇 期权投资经理。2012 年 7 月 本 基 金 加盟东方基金管理有限责 周薇（女士） 基 金 经 2015 年 4 - 10 年 任公司，曾任固定收益部债 理 月 21 日 券研究员、投资经理、东方 金账簿货币市场证券投资 基金基金经理助理、东方金 账簿货币市场证券投资基 金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券 投资基金(于2017年8月23 日起转型为东方永润债券 型证券投资基金)基金经 理、东方鼎新灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 东方荣家保本混合型证券 投资基金基金经理、东方永 润债券型证券投资基金基 金经理、东方稳定增利债券 型证券投资基金基金经理， 现任东方惠新灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、东方新价值混合型证券 投资基金基金经理、东方盛 世灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方永熙 18 个月定期开放债券型证 券投资基金基金经理、东方 民丰回报赢安混合型证券 投资基金基金经理、东方多 策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方金 证通货币市场基金基金经 理、东方金元宝货币市场基 金基金经理、东方金账簿货 币基金基金经理、东方臻宝 纯债债券型证券投资基金 基金经理。 注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 从债券市场来看，2019 年三季度利率呈现震荡盘整的走势。从资金面看, 货币市场利率经历了从包商事件之后的危机状态逐步淡出，常态化恢复的过程。从基本面来看，经济数据弱于预期，PMI 数据有所反弹加上金融数据有所企稳带动市场经济企稳的预期，通胀数据在 8 月有所上行微观涨价行为成为关注焦点。从政策面来看，在国务院降准降息之后，美联储降息之后，央行采取了推出“LPR”、货币市场利率正常化等措施，市场对央行调降 mlf 利率的预期被证伪。美国特朗 普于 8 月初威胁加税，美贸易代表办公室公布 3000 亿美元征税清单，十年国开活跃券在 8 月中旬 最低触及 3.4%的低点，之后在降准但维持 mlf 利率的组合拳影响下震荡上行。 报告期内组合以短久期城投债和同业存单为主，整体组合在兼顾流动性下保证了较好的收益稳定性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2019 年 7 月 1 日起至 2019 年 9 月 30 日，本基金 A 类净值增长率为 0.44%，业绩比较基准收 益率为 0.28%，高于业绩比较基准 0.16%；本基金 C 类净值增长率为 0.41%，业绩比较基准收益率 为 0.28%，高于业绩比较基准 0.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 74,806,162.98 9.10 其中：股票 74,806,162.98 9.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 711,864,230.24 86.56 其中：债券 711,864,230.24 86.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 27,687,281.53 3.37 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 1,073,953.07 0.13 8 其他资产 6,998,472.52 0.85 9 合计 822,430,100.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,848,092.00 0.71 C 制造业 33,494,860.19 4.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供 12,449,055.32 1.52 应业 E 建筑业 5,346,921.00 0.65 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 505,755.40 0.06 业 J 金融业 17,161,479.07 2.09 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 74,806,162.98 9.11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 7,427 8,541,050.00 1.04 2 600276 恒瑞医药 91,162 7,354,950.16 0.90 3 600886 国投电力 716,632 6,456,854.32 0.79 4 600900 长江电力 328,700 5,992,201.00 0.73 5 601088 中国神华 311,400 5,848,092.00 0.71 6 600436 片仔癀 56,900 5,796,972.00 0.71 7 601318 中国平安 66,500 5,788,160.00 0.70 8 601398 工商银行 1,045,100 5,779,403.00 0.70 9 600036 招商银行 159,600 5,546,100.00 0.68 10 601668 中国建筑 984,700 5,346,921.00 0.65 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 166,442,023.70 20.26 2 央行票据 - - 3 金融债券 210,438,000.00 25.62 其中：政策性金融债 210,438,000.00 25.62 4 企业债券 42,817,396.00 5.21 5 企业短期融资券 170,286,000.00 20.73 6 中期票据 50,745,000.00 6.18 7 可转债（可交换债） 1,480,810.54 0.18 8 同业存单 69,655,000.00 8.48 9 其他 - - 10 合计 711,864,230.24 86.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 199930 19贴现国债 1,500,000 149,205,000.00 18.16 30 2 190406 19 农发 06 900,000 89,847,000.00 10.94 3 130402 13 农发 02 500,000 50,290,000.00 6.12 4 101760020 17建安投资 400,000 40,540,000.00 4.93 MTN001 5 190310 19 进出 10 400,000 40,184,000.00 4.89 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。- 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 - 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金所持有 19 东兴证券 CP001（071900095.IB），发行人东兴证券股份有限公司（以下简 称“公司”）于 2019 年 7 月 17 日对外公告了关于收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定 书的事宜。中国证监会于 2019 年 7 月 17 日发布公告，公告称，公司私募子公司东兴资本投资管 理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高,违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定，并处以责令改正。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 本基金所持有的工商银行（601398）于 2019 年 8 月收到中国银行业监督管理委员会江西监管 局对公司旗下南昌分行公开处罚 20 万元，违规行为为“双录”不符合监管要求。2019 年 8 月收 到中国银行业监督管理委员会湛江监管局对公司旗下湛江金地支行公开处罚 20 万元，违规行为为中国工商银行股份有限公司湛江金地支行贷款业务严重违反审慎经营规则。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 本基金所持有的招商银行（600036）于 2019 年 6 月收到中国银行业监督管理委员会广西监管 局对公司旗下南宁分行公开处罚 20 万元，违规行为为授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险。2019 年 5 月收到中国银行业监督管理委员会厦门监管局对公司旗下厦门分行公开处罚 80 万元，违规行为为表内并购贷款、理财资金为房地产开发项目支付土地转让价款或为已缴交地价款项目提供再融资。2019 年 4 月收到中国银行业监督管理委员会黑龙江监管局对公司旗下哈尔滨分行公开处罚 20 万元，违规行为为信用卡持卡人使用信用卡支付购房款。2019 年 3月收到中国银行保险监督委员会大连监督局对公司旗下大连分行公开处罚 50 万元，违规行为为授信不审慎造成信用风险暴露。2019 年 2 月收到中国银行业监督管理委员会赣州/滨州/淄博等监管分局对公司旗下分行公开处罚。对赣州罚款分行人民币 20 万元，违规行为为资产质量反映不真实；对滨州分行罚款人民币 35 万元，违规行为为贷款发放后，贷款资金直接用于归还借款人到期贷款；未按规定对贷款资金用途进行监控、贷款资金部分用于偿还关联企业到期贷款；违规发放贷款偿还银行承兑汇票垫款。对淄博分行罚款人民币 35 万元，违规行为为变相向房地产企业发放流动资金贷款。对赣州分行罚款人民币 20 万元，违规行为为理财“双录”未完整记录销售全过程。于2018年 5 月受到中国银行保险监督管理委员会的公开行政处罚，处罚原因是未依法履行其他职责， 对上市公司罚款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024 万元。主要违法违规 事实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款;（十四）违规向关系人发放信用贷款。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 本基金决策依据及投资程序： （1）研究：本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台，由研究部负责，采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发展趋势进行分析，深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势；通过对信用利差的分析判断，可转债的投资价值分析等，深入研究各类债券合理的投资价值。在全面深入研究的基础上，提出大类资产配置建议、目标久期建议、类属资产配置建议等。 （2）资产配置决策：投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的资产配置比例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议，根据自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和久期设置计划，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可按计划执行。 （3）组合构建：大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后，基金经理参考研究员的投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。 （4）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。 （5）风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控，定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投资不规范的基金经理进行检讨，并及时调整。 （6）风险绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供相关报告，使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据 此检讨投资策略，进而调整和优化投资组合。 （7）组合调整：基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，以及组合风险与绩效的评估结果，结合基金申购和赎回的现金流量情况，对投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。 本基金投资 19 东兴证券 CP001 主要基于以下原因： 19 东兴证券 CP001 的债项评级为 AAA，主体评级为 AAA，表明发行人偿还债务的能力较强， 受不利经济环境的影响不大，违约风险较低。 东兴证券股份有限公司是 2008 年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。公司业务涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券投资基金销售业务、证券自营和证券资产管理业务、融资融券业务、代销金融产品业务、公开募集证券投资基金管理业务，形成覆盖场内与场外、线下和线上、国内和海外的综合金融服务体系。 本基金投资工商银行主要基于以下原因： 工商银行是国内四大国有银行之一，业务结构稳健，PB 估值便宜且股息率高，具备配置价值。 本基金投资招商银行主要基于以下原因： 招商银行是国内领先的零售银行，通过多年来零售战略的执行，公司的零售客户不仅存在规模优势，而且客户质量优质，客户结构中私行客户占比高，客户潜在价值空间大。公司在零售领域建立了强大的护城河，创新能力行业领先，业务结构稳健，业绩稳定，资产质量好于行业竞争对手。 除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,165.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,965,079.20 5 应收申购款 227.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,998,472.52 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 127012 招路转债 533,082.20 0.06 2 128057 博彦转债 279,091.20 0.03 3 128059 视源转债 126,500.40 0.02 4 110051 中天转债 121,546.80 0.01 5 113021 中信转债 112,508.40 0.01 6 123011 德尔转债 105,622.44 0.01 7 110052 贵广转债 88,610.40 0.01 8 127011 中鼎转 2 52,156.80 0.01 9 113529 绝味转债 42,543.00 0.01 10 110034 九州转债 14,907.20 0.00 11 127006 敖东转债 2,000.70 0.00 12 113009 广汽转债 1,140.50 0.00 13 110033 国贸转债 1,100.50 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 东方惠新灵活配置混合 A 东方惠新灵活配置混 合 C 报告期期初基金份额总额 1,410,790.84 2,163,929,519.92 报告期期间基金总申购份额 91,921.89 323,932.08 减:报告期期间基金总赎回份额 112,815.42 1,499,497,424.14 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 1,389,897.31 664,756,027.86 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 持有基金份 者类 额比例达到 期初 申购 赎回 份额占 别 序号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 比 20%的时间区 间 机构 1 20190924 - 135,740,464.23 - - 135,740,464.23 20.38% 20190930 2 20190829 - 165,012,763.18 - - 165,012,763.18 24.77% 20190930 3 20190820 - 337,473,002.15 - 337,473,002.15 0.00 0.00% 20190820 个人 - - - - - - - 产品特有风险 基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。 （1）当持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。 （2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进行相应处理，可能会影响投资者赎回。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 一、《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 二、《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。 东方基金管理有限责任公司 2019 年 10 月 23 日