东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 重要提示 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东 方鼎新灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]484 号)和 《关于东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(机构部 函[2015]894 号)核准募集。本基金基金合同于 2015 年 4 月 21 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方鼎新 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中 国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自 主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担 基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用 风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发 行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电 子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私 募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能 给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其预 期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本基金管理人于 2016 年 4 月 18 日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关 于东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的 公告》,本基金于 2016 年 4 月 20 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额,并 对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、 上海证券报》、 《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管 协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。 本基金自 2016 年 7 月 19 日至 2016 年 8 月 15 日以通讯方式召开基金份额持 有人大会,会议审议《关于调整东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金管理费率 并修改基金合同的议案》以及《关于调整东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 赎回费率的议案》,本次会议于 2016 年 8 月 16 日完成计票,表决通过上述议案, 自 2016 年 8 月 16 日起,本基金实施新的管理费率以及赎回费率。关于本次会议 的召集及决议情况,可参阅本基金管理人于 2016 年 7 月 14 日、7 月 15 日、7 月 16 日、8 月 17 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站 上披露的相关公告。 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部 门备案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修 订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参阅本基金 2 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计), 如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 4 月 21 日。 3 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 一、基金合同生效日期 2015 年 4 月 21 日 二、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 合 计 30,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和 4 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 权益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机 构业务一部、机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术 部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核 部十九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司 设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察 稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现 任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助 理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总 经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融 通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证 券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证 5 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 券业协会副会长,吉林省总会计师协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东 证融汇证券资产管理有限公司董事。 庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华 联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产 经营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部 副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司 董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财 经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会 计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计 师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业 技术咨询委员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数 学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师; 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海 南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科 技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济, 科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 6 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹 建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本 公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经 理。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构, 20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经 理,兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本 公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部 经理、总经理助理。 7 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 权益投资部副总经理,投资决策委员会委员, 对外经济贸易大学经济学硕士,9 年证券从业经历。 2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任 研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、 建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投 资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证 券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日转型为东方核心 动力混合型证券投资基金)基金经理、东方区域发 朱晓栋 2015-4-21 展混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混 (先生) 至今 合型证券投资基金基金经理。现任东方利群混合型 发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本 混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开 放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开 放式证券投资基金基金经理、东方支柱产业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 量化投资部总经理,投资决策委员会委员,吉 林大学数量经济学博士,10 年基金从业经历。历任 工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经 刘志刚 2017-5-31 理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼 (先生) 至今 产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限 责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业 务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方 8 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投 资基金)基金经理。现任东方启明量化先锋混合型 证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型 证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基 金、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金。 邱义鹏 于 2015 年 4 月 1 日至 2017 年 1 月 19 日担任该基金基金经理。 (先生) 周薇 于 2015 年 4 月 21 日至 2018 年 1 月 23 日担任该基金基金经理。 (女士) 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。 彭成军先生,公司总经理助理、固定收益投资总监,投资决策委员会委员, 清华大学数学硕士,11 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生 银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方 基金管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投资基金、东方添益债券 型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生,研究部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕士, 8 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天 安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生,简历请参见基金经理介绍。 朱晓栋先生,简历请参见基金经理介绍。 姚航女士,固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,中国人民大学工商 管理硕士,14 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 9 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易员、东方金账簿货币市 场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投 资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金) 基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平 衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合 型证券投资基金)基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任东方金账簿货币市场证券投 资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新 策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、 东方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金 经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 10 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年 以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不 同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算, 分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录 等方面相互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 11 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回 价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果 基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持 有人依法自行召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会和银行监管机构,并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责 任不因其退任而免除; 12 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理 人追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (五)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务 拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和 控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014 年八 次顺利 通过 评估组织 内部控 制和 安全措施 是否充 分的 最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托 管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控 制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制 能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审 阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全 完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 13 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门 负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的 直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆 盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相 关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的 例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人 员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独 立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规 范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 14 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内 部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立 “以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核 心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使 员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源 利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务 部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员 工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最 初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托 管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有 效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和 业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人 15 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和 岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起 就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况 不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 16 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (二)其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 2、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 17 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 联系人:王瑛 传真:010-68858126 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 3、东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 4、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-829734343 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 5、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 18 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 传真:010-85679203 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 6、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 7、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555147 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 8、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 19 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 9、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 10、上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 11、奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755- 89460507 传真:0755-21674453 20 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 12、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 13、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 14、济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 21 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 15、金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电话:400-8557333 网址:www.jhjhome.com 16、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 17、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址:www.fund123.cn 22 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 18、深圳众禄金融控股股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 19、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 20、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com、cn 21、北京展恒基金销售股份有限公司 23 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 22、北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 23、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 24、浙江同花顺基金销售有限公司 24 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 25、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 26、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 27、上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 25 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 28、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 29、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 30、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 26 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 31、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 32、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 33、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 27 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 34、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 35、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 36、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 28 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 37、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 38、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 39、深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 29 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn 40、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 42、一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877 传真:010- 88312099 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 43、上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 30 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 44、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 联系人:孟媛媛 电话:18920017760 传真:022-23297867 客户服务电话:400-706-6880 网址:www.fhcfjj.com (三)登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 电话:021-31358666 传真:021-31358600 31 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 经办律师:黎明、孙睿 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号 4 楼 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 1、本基金名称:东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 2、本基金类型:混合型基金 3、基金运作方式:契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 1、基金的投资目标 通过发掘市场中的新机会进行投资,在有效控制投资风险、动态配置资产及 主动管理的基础上,力争为投资人提供绝对回报。 2、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券 (含中小企业私募债券)、央行票据、中期票据、短期融资券、债券回购、资产 支持证券、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于权 证的比例不超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投 32 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 七、基金的投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金通过对宏观经济因素、国家经济政策、市场估值因素、债券市场收益 率曲线变化和资金供求关系等因素的分析,判断经济周期所处阶段,综合评价各 类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机,给出股票、债券和货币市场 工具等资产的最佳配置比例并进行动态调整。 (二)股票投资策略 本基金充分结合行业配置策略和个股选择策略,分析股票的投资价值,发掘 市场中新的投资机会,实现基金的投资目标。 (1)行业配置策略 重点行业资产配置。本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业 自身生命周期、对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发 展的根本性因素进行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手, 筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为 重点行业资产进行配置。 焦点行业资产配置。对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业, 本基金通过对经济运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短 期运行情况的因素进行分析和研究,筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行 配置,并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。 (2)个股配置策略 ①投资价值分析 价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带来 的收益。通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等进行相对估值,通过与国内 同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比较,找 出价值被相对低估的公司。 ②趋势性分析 33 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性,这决定了 公司股票价格的长期趋势。同时,在股票市场上,由于受到当期各种外部因素的 影响,股票价格还具有中、短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值 偏离和估值修复过程,而短期趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的 过程。由于市场反应不足或反应过度,股票价格的涨跌往往表现出一定的惯性。 因此,可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析,利用股价中、短期趋势的 动态特征,进行股票的买入和卖出操作,从而提高单只股票的投资收益。 ③成长性分析 本基金也将关注成长型上市公司,重点关注具有潜在高成长性和稳健盈利模 式的上市公司,在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上,本基金将适度提高 成长精选股票的风险水平,对优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作 上,在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上,采用 时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈 利能力在行业内乃至整个市场所处的相对位置,评估风险,精选投资标的。 (三)债券投资策略 本基金通过动态调整债券的投资比例,在一定程度上规避股票市场的投资风 险,获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等,综合 判断各类券种的风险收益水平,构造债券的投资组合。在实际的投资运作中,本 基金将运用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略 等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 (四)中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限 和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及 定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在 的增强收益。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 34 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 (五)权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权 证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较 稳定的当期收益。 (六)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 八、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:年化收益率 8% 选择该业绩比较基准的理由主要如下: 本基金的投资目标是力争为投资人提供绝对回报,以“年化收益率 8%”作 为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 若今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适 用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的 投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基 金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 35 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 253,293,832.64 93.96 其中:股票 253,293,832.64 93.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,080,800.00 3.74 其中:债券 10,080,800.00 3.74 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,000,000.00 0.37 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 7 银行存款和结算备付 4,586,806.75 1.70 金合计 8 其他各项资产 616,758.43 0.23 9 合计 269,578,197.82 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 586,815.00 0.22 B 采矿业 8,143,572.00 3.04 C 制造业 100,307,609.33 37.46 电力、热力、燃气及 D 6,657,201.20 2.49 水生产和供应业 E 建筑业 9,793,205.00 3.66 F 批发和零售业 5,045,311.00 1.88 交通运输、仓储和邮 G 8,083,581.76 3.02 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 9,737,548.55 3.64 息技术服务业 J 金融业 86,281,508.80 32.22 K 房地产业 12,236,826.00 4.57 36 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) L 租赁和商务服务业 1,787,576.00 0.67 科学研究和技术服 M - - 务业 水利、环境和公共设 N 1,681,482.00 0.63 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 899,929.00 0.34 R 文化、体育和娱乐业 1,811,427.00 0.68 S 综合 240,240.00 0.09 合计 253,293,832.64 94.59 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 601318 中国平安 236,400 16,543,272.00 6.18 2 600519 贵州茅台 10,800 7,532,892.00 2.81 3 600036 招商银行 225,200 6,535,304.00 2.44 4 000333 美的集团 98,200 5,443,226.00 2.03 5 601166 兴业银行 269,500 4,578,805.00 1.71 6 000651 格力电器 104,000 4,544,800.00 1.70 7 600016 民生银行 511,300 4,289,807.00 1.60 8 600887 伊利股份 131,400 4,229,766.00 1.58 9 601939 建设银行 534,700 4,106,496.00 1.53 10 601328 交通银行 594,300 3,690,603.00 1.38 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,970,000.00 3.72 其中:政策性金融债 9,970,000.00 3.72 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 110,800.00 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,080,800.00 3.76 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 37 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 170408 17 农发 08 100,000 9,970,000.00 3.72 2 128024 宁行转债 1,108 110,800.00 0.04 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金所持有的格力电器(000651)于 2017 年 7 月 26 日公告:公司 近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)对公 司董事徐自发先生下达的行政监管措施决定书《关于对徐自发采取出具警示函措 施的决定》(〔2017〕39 号,以下简称“《决定书》”),《决定书》的主要内容为: “徐自发,经查,你于 2015 年 6 月起至今任格力电器董事。2016 年 11 月 24 日, 你通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票 575,300 股,成交均价为 26.39 元/股,成交金额 1518.22 万元。2017 年 5 月 22 日,你再次通过交易所集 中竞价交易的方式,卖出格力电器股票 400,825 股,成交均价为 33.45 元/股, 成交金额 1340.76 万元。你作为格力电器的董事,将持有的格力电器股票在买入 38 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 后不足 6 个月卖出,违反了《证券法》第四十七条的规定,现对你采取出具警示 函的监管措施。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市 公司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。”公司同时给出 相关说明:“徐自发先生于 2017 年 5 月 22 日通过深圳证券交易所集中竞价交易 系统减持了本公司部分股份。减持过程中,因其委托某券商营业部客户经理对短 线交易相关法律法规理解偏差,出现本次短线交易。公司已于 2017 年 5 月 27 日对相关情况进行了公告(公告编号:2017-020),徐自发先生因本次短线交易 产生的收益 2,829,824.5 元已经收归公司所有。” 格力电器于 2017 年 10 月 19 日公告:公司董事徐自发先生于 2017 年 10 月 18 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )《调查通知书》 (编号: 粤证调查通字 170202 号), 该通知书内容为“因涉嫌违反证券法律 法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你立案调查,请 予以配合。” 以上事项不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金决策依据及投资程序: ① 研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效 的研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。 ② 投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股 票中,没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 ③ 基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分 析判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。 ④ 交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易; 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 ⑤ 投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施, 监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控 制。 本基金投资格力电器主要基于以下原因:长期来看,空调行业还有较大的成 长空间,竞争格局优良,格力电器作为行业龙头具备强大的品牌优势,空间尚大。 39 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 短期来看,地产 2017 年正增长滞后一年对空调仍然是正贡献,目前渠道库存较 低,内销量不必过忧,格力同时作为竞争优势明显的龙头企业销量增速有望高于 行业;同时格力 18 年出厂均价提升较确定,毛利率有望提升,业绩稳定增长无 忧。对标国际国内同行,公司处于估值折价;历史上分红率高,今年有望继续维 持高分红,极具价值属性。 除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定 的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,348.90 2 应收证券清算款 307,779.59 3 应收股利 - 4 应收利息 253,135.42 5 应收申购款 3,494.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 616,758.43 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 本期报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 40 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 东方鼎新灵活配置混合 A 净值 业绩比 业绩比较 增长 净值增 较基准 基准收益 阶段 率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差 ③ ④ ② 2015.04.21-2015.12.31 3.75% 0.07% 5.59% 0.00% -1.84% 0.07% 2016.01.01-2016.12.31 2.13% 0.14% 8.01% 0.00% -5.88% 0.14% 2017.01.01-2017.12.31 15.01% 0.53% 8.00% 0.00% 7.01% 0.53% 东方鼎新灵活配置混合 C 净值 业绩比 业绩比较 增长 净值增 较基准 基准收益 阶段 率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差 ③ ④ ② 2016.04.20-2016.12.31 1.48% 0.14% 5.61% 0.00% -4.13% 0.14% 2017.01.01-2017.12.31 15.03% 0.53% 8.00% 0.00% 7.03% 0.53% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 41 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 十二、费用概览 (一)管理费率: 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 (二)托管费率: 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 (三)C 类基金份额销售服务费率: 本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费每日 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定 以及《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如 下: 42 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) (一)在“重要提示”中,增加了《流动性风险管理规定》的相关内容并更 新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日 期”。 (二)在“第一部分 绪言”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进 行了更新。 (三)在“第二部分 释义”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进 行了更新。 (四)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更 新。 (五)在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更 新。 (六)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。 (七)在“第七部分 基金份额的申购和赎回”中,根据《流动性风险管理 规定》对相关内容进行了更新。 (八)在“第八部分 基金的投资”中,更新了“投资组合报告”的内容, 截止日期为 2017 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托 管人复核,但未经审计。同时,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进行了 更新。 (九)在“第九部分 基金的业绩”中,该部分内容均按照有关规定编制, 并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (十)在“第十一部分 基金资产估值”中,根据《流动性风险管理规定》 对相关内容进行了更新。 (十一)在“第十五部分 基金的信息披露”中,根据《流动性风险管理规 定》对相关内容进行了更新。 (十二)在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中,对相关内容进行 了更新。 (十三)在“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了从本基金上次《招 募说明书(更新)》2017 年 10 月 21 日,到本次《招募说明书(更新)》截止日 43 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 2018 年 4 月 21 日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管 理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2018 年 6 月 44