关于鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金增设E类基金份 额并修改基金合同及托管协议等事项的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2024年10月11日起对本公司管理的鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“鹏华弘润混合”)新增E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并根据本基金实际运作对基金合同和《鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加E类基金份额的基本情况 鹏华弘润混合新增E类基金份额并单独设置基金代码(E类基金份额代码:022281),与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。增加E类基金份额后,鹏华弘润混合现有的各类基金份额及基金代码不变。E类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从E类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.20%。 鹏华弘润混合E类基金份额对持有期限小于7日的投资者收取1.5%的赎回费,对持有期限大于等于7日但少于30日的投资者收取0.60%的赎回费,对持有期限大于等于30日的投资者不收取赎回费。本基金E类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华弘润混合的A类、C类和E类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 鹏华弘润混合E类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制与现有的各类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资的限制一致。 鹏华弘润混合E类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华弘润混合增加E类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华弘润混合增设E类基金份额、更新基金管理人信息和基金托管人信息,并根据本基金实际运作对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2024年10月11日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华弘润混合增加E类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信息,并根据基金实际运作对基金合同和托管协议进行相应修改的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年十月十日 附件:鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修 订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第一 七、本基金合同约定的基金产品资料概要编 部分 制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实 前言 施之日起一年后开始执行。 第二 43、销售服务费:指本基金用于持续销售和 部分 服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基 释义 金财产中计提,属于基金的营运费用 43、基金份额分类:本基金根据销售服务费及 44、基金份额分类:本基金根据销售服务费 赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同 及申购费用收取方式的不同,将基金份额分 的类别:A类基金份额和C类基金份额。两类基 为不同的类别。在投资人申购基金时收取申 金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金 购费用,并不再从本类别基金资产中计提销 份额净值 售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在 44、A类基金份额:指不从基金资产中计提销 投资人申购基金时收取申购费用,并从本类 售服务费的基金份额 别基金资产中按0.50%的年费率计提销售服务 45、C类基金份额:指从基金资产中计提销售 费的基金份额,称为C类基金份额;从本类别 服务费的基金份额 基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务 46、销售服务费:指本基金用于持续销售和服 费,并不收取申购费用的基金份额,称为E类 务基金份额持有人的费用,该笔费用从基金财 基金份额。各类基金份额分设不同的基金代 产中计提,属于基金的营运费用 码,并分别公布基金份额净值 相应调整后续序号。 第三 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 部分 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式 基金 同,将基金份额分为不同的类别。 的不同,将基金份额分为不同的类别。 的基 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 在投资人申购基金时收取申购费用,并不再 本情 份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 况 中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金 份额,称为A类基金份额;在投资人申购基金 份额。 时收取申购费用,并从本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费的基金份额, 称为C类基金份额;从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务费,并不收取申 购费用的基金份额,称为E类基金份额。 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于 金费用的不同,本基金各类基金份额将分别 基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 计算并公告基金份额净值。 金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类 别。 别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 况下,根据基金实际运作情况,在履行适当 下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序 程序后,基金管理人可停止某类基金份额类 后,基金管理人可停止某类基金份额类别的销 别的销售、或者调整某类基金份额类别的费 售、或者调整某类基金份额类别的费率水平、 率水平、或者增加新的基金份额类别等,调 或者增加新的基金份额类别等,调整实施前基 整实施前基金管理人需及时公告。 金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 份额 者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转 或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者 的申 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和 购与 提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 赎回 受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 日基金份额申购、赎回的价格。 下一开放日该类基金份额申购、赎回的价 格。。 第六 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 部分 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 基金 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 请当日收市后计算的各类基金份额净值为基 份额 计算; 准进行计算; 的申 购与 赎回 第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到 基金 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由 份额 益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 的申 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇 各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 购与 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同 赎回 计算或公告。 意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 基金的申购费率由基金管理人决定,并在招 金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除 金额除以当日的该类基金份额净值,有效份 以当日的基金份额净值,有效份额单位为份, 额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 损失由基金财产承担。 承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额 金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单 单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决 决定,并在招募说明书中列示。本基金对持 定,并在招募说明书中列示。本基金对持续持 续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回 产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按 为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留 四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基 生的收益或损失由基金财产承担。 金财产承担。 4、本基金A类和C类基金份额的申购费用由投 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 资人承担,不列入基金财产;本基金E类基金 产。 份额不收取申购费。 6、本基金A类和C类基金份额的申购费率、各 类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和 由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基 定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以 金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 上公告。 第六 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 部分 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 基金 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 份额 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 的申 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 购与 产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接 金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 赎回 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 理。 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个 基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”) 10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”) 的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申 的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申 请。对其他赎回申请人(“小额赎回申请 请。对其他赎回申请人(“小额赎回申请 人”)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请 人”)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请 在当日根据前述“(1)全额赎回”或 在当日根据前述“(1)全额赎回”或“(2) “(2)部分延期赎回”的约定方式办理,在 部分延期赎回”的约定方式办理,在仍可接受 仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请 赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10% 人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未 的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎 予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能 回申请进行延期办理。对于未能赎回部分,基 赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请 金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消 赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获 赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回 撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎 的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日 回申请将与下一开放日赎回申请一并处理, 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净 的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金 推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作 份额持有人在提交赎回申请时未作明确选 明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延 动延期赎回处理。 期赎回处理。 第六 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 部分 赎回的公告 或赎回的公告 基金 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 份额 重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放 于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新 的申 申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日 购与 金份额净值。 的各类基金份额净值。 赎回 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含 周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回 2周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回 时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指 时,基金管理人依照有关法律法规的规定在 定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 并公布最近1个开放日的基金份额净值。 告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基 值。 金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间, 续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调 基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放 当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可 申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规 以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重 的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申 新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关 购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金 法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金 份额净值。 重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开 放日的各类基金份额净值。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基金 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 合同 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事 商会中心43层 商会中心43层 人及 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 权利 设立日期:1998年12月22日 设立日期:1998年12月22日 义务 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监 管理委员会[1998]31号文 督管理委员会[1998]31号文 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-82021233 联系电话:0755-82021233 第七 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 基金 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中 名称:中国建设银行股份有限公司(简称: 合同 国建设银行) 中国建设银行) 当事 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 人及 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 权利 成立时间:2004年09月17日 成立时间:2004年09月17日 义务 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会 监复[2004]143号 银监复[2004]143号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 佰捌拾陆元整 肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监 字[1998]12号 基字[1998]12号 第七 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 合同 关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 当事 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 人及 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 权利 格; 赎回价格; 义务 第八 一、召开事由 一、召开事由 部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 基金 召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: 份额 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标 持有 准; 准或提高销售服务费率; 人大 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 会 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服 (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应 务费和其他应由基金承担的费用; 由基金承担的费用; 第十 四、估值程序 四、估值程序 四部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市 分 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 后,各类基金资产净值除以当日该类基金份 基金 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 额的余额数量计算,均精确到0.0001元,小 资产 入。国家另有规定的,从其规定。 数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从 估值 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 其规定。 值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 额净值,并按规定公告。 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由 工作日对基金资产估值后,将各类基金份额 基金管理人对外公布。 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复 核无误后,由基金管理人对外公布。 第十 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 分 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 基金 性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 资产 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错 后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视 估值 误。 为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)任一类基金份额净值计算出现错误时, (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 采取合理的措施防止损失进一步扩大。 大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金 时,基金管理人应当公告。 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 第十 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 四部 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基 分 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责 金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 基金 进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开 资产 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 估值 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 各类基金份额净值并发送给基金托管人。基 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 理人对基金净值予以公布。 基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 公布。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 五部 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 分 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 基金 3、销售服务费; 费用 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 与税 露费用; 露费用; 收 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费; 费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、账户维护费用; 9、证券账户开户费用、账户维护费用; 9、基金销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定, 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 可以在基金财产中列支的其他费用。 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 五部 3、销售服务费 式 分 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 3、销售服务费 基金 金份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售服务费年费率为0.50%,E类 与税 额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告 基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基 收 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 金销售服务费将专门用于本基金C类和E类基 务费计提的计算公式如下: 金份额的销售与基金份额持有人服务,基金 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列 支情况作专项说明。C类和E类基金份额的销 H=E×0.50%÷当年天数 售服务费计提的计算公式如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 销售服务费每日计提,按月支付。由托管人 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 资金支付,管理人无需再出具资金划拨指 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 数据不符,及时联系托管人协商解决。 顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核 上述“一、基金费用的种类中第3-10项费 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 解决。 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费 基金财产中支付。 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 分 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 基金 红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 的收 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 益与 红; 分配方式是现金分红; 分配 4、本基金A类基金份额和C类、E类基金份额 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 之间由于A类基金份额不收取销售服务费,C 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费 类、E类基金份额收取的销售服务费率不同, 将导致在可供分配利润上有所不同; 将导致各类基金份额在可供分配利润上有所 不同; 相应调整后续序号。 第十 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 六部 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 分 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 基金 小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 的收 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 益与 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 分配 计算方法,依照《业务规则》执行。 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 务规则》执行。 1 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 的信 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 息披 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 露 开放日的两类基金份额净值和基金份额累计净 点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 值。 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 一日的两类基金份额净值和基金份额累计净 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累 值。 计净值。 第十 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 八部 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 分 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金 人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 的信 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 息披 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 告、更新的招募说明书、基金产品资料概 露 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 并向基金管理人进行书面或电子确认。 息进行复核、审查,并向基金管理人进行书 面或电子确认。 第十 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 九部 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 分 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 基金 交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基 合同 持有人持有的基金份额比例进行分配。 金份额持有人持有的各类基金份额比例进行 的变 分配。 更、 终止 与基 金财 产的 清算 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 一、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 托管 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳 协议 国际商会中心43层 国际商会中心43层 当事 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳 人 国际商会中心43层 国际商会中心43层 邮政编码:518048 邮政编码:518048 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 成立日期:1998年12月22日 成立日期:1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 监基字[1998]31号 证监基字[1998]31号 1 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元 注册资本:1.5亿元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理 及中国证监会许可的其它业务。 以及中国证监会许可的其它业务。 一、 (二)基金托管人 (二)基金托管人 基金 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中 名称:中国建设银行股份有限公司(简称: 托管 国建设银行) 中国建设银行) 协议 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 当事 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 人 成立时间:2004年09月17日 成立时间:2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会 监复[2004]143号 银监复[2004]143号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 佰捌拾陆元整 肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监 字[1998]12号 基字[1998]12号 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中 长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与 期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代 承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从 理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金 事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行 融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外 卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款 汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保 银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业 管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监 务。 管部门批准的其他业务。 三、 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定 基金 《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、 及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 托管 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 算、各类基金份额净值计算、应收资金到 人对 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 基金 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 管理 据等进行监督和核查。 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 人的 业务 监督 和核 查 四、 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职 基金 情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全 责情况进行核查,核查事项包括基金托管人 管理 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 人对 券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 基金 和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 托管 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 人的 行为。 督基金投资运作等行为。 业务 核查 1 八、 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的 基金 间及程序 时间及程序 资产 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债 净值 的金额。基金份额净值是按照每个交易日闭市 后的金额。各类基金份额净值是按照每个交 计算 后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 易日闭市后,各类基金资产净值除以当日该 和会 量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四 类基金份额的余额数量计算,均精确到 计核 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家 算 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净 另有规定的,从其规定。 值,并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及各类基金份 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但 额净值,并按规定公告。 基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。 定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对 但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交 金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金 易日对基金资产估值后,将各类基金份额净 管理人对外公布。 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 八、 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 基金 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内 资产 发生差错时,视为基金份额净值错误;基金份 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额净 净值 额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以 值错误;任一类基金份额净值出现错误时, 计算 纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 和会 止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 计核 值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 大;错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 算 人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发 国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额 生净值计算错误时,由基金管理人负责处理, 净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发 由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应 生净值计算错误时,由基金管理人负责处 由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情 理,由此给基金份额持有人和基金造成损失 形,有权向其他当事人追偿。 的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份 持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方 责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 承担的责任,经确认后按以下条款进行赔 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基 偿: 金托管人复核确认后公告,而且基金托管人未 (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已 对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说 由基金托管人复核确认后公告,而且基金托 明,基金份额净值出错且造成基金份额持有人 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理 损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基 人书面说明,基金份额净值出错且造成基金 金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的 份额持有人损失的,应根据法律法规的规定 赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理 对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资 费和托管费的比例各自承担相应的责任。 者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚 担相应的责任。 不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份 额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外 额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损 对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公 失,由基金管理人负责赔付。 布基金份额净值的情形,以基金管理人的计 1 算结果对外公布,由此给基金份额持有人和 基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 九、 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基金 2.本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2.本基金收益分配方式分两种:现金分红与 收益 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 分配 利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 红; 分配方式是现金分红; 4.本基金A类基金份额和C类、E类基金份额之 4. A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 间由于A类基金份额不收取销售服务费,C 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费 类、E类基金份额收取的销售服务费率不同, 将导致在可供分配利润上有所不同; 将导致各类基金份额在可供分配利润上有所 不同; 相应调整后续序号。 九、 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 基金 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 收益 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 分配 小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 计算方法,依照《业务规则》执行。 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 务规则》执行。 十、 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 信息 书、《基金合同》、托管协议、基金份额发售 书、《基金合同》、托管协议、基金份额发 披露 公告、基金募集情况、《基金合同》生效公 售公告、基金募集情况、《基金合同》生效 告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额 公告、基金资产净值、各类基金份额净值、 申购、赎回价格、基金定期报告、包括基金年 基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、 度报告、基金半年度报告和基金季度报告、临 包括基金年度报告、基金半年度报告和基金 时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决 季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额 议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报 持有人大会决议、中国证监会规定的其他信 告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事 息。基金年度报告需经具有从事证券相关业 务所审计后,方可披露。 务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 十 (三)销售服务费 (三)销售服务费 一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 基金 金份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金 基金份额的销售服务费年费率为0.50%,E类 费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基 额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告 金销售服务费将专门用于本基金C类和E类基 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 金份额的销售与基金份额持有人服务,基金 务费计提的计算公式如下: 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列 H=E×0.50%÷当年天数 支情况作专项说明。C类和E类基金份额的销 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 售服务费计提的计算公式如下: E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 1 十 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务费 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务 一、 的调整 费的调整 基金 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基 费用 管理费率、基金托管费率、C类基金份额的销 金管理费率、基金托管费率、销售服务费率 售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、 等相关费率。调高基金管理费率、基金托管 基金托管费率或C类基金份额的销售服务费率 费率或销售服务费率等相关费率,须召开基 等相关费率,须召开基金份额持有人大会;调 金份额持有人大会;调低基金管理费率、基 低基金管理费率、基金托管费率或C类基金份 金托管费率或销售服务费率等相关费率,不 额的销售服务费率等相关费率,不需要召开基 需要召开基金份额持有人大会决议通过。基 金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须 金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办 《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登 法》的规定在指定媒介上刊登公告。 公告。 十 (七)基金管理费和基金托管费的复核程序、 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务 一、 支付方式和时间 费的复核程序、支付方式和时间 基金 1.复核程序 1.复核程序 费用 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 基金托管费等,根据本托管协议和《基金合 费、基金托管费和销售服务费等,根据本托 同》的有关规定进行复核。 管协议和《基金合同》的有关规定进行复 2.支付方式和时间 核。 基金管理费、基金托管费每日计提,按月支 2.支付方式和时间 付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数 基金管理费、基金托管费和销售服务费每日 据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账 计提,按月支付。由托管人根据与管理人核 户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金 对一致的财务数据,自动在月初5个工作日 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 内、按照指定的账户路径进行资金支付,管 日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解 假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动 决。 扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不 在首期支付基金管理费/销售服务费前,基金 符,及时联系托管人协商解决。 管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理 在首期支付基金管理费/销售服务费前,基金 费的收款账户。基金管理人如需要变更此账 管理人应向托管人出具正式函件指定基金管 户,应提前5个工作日向托管人出具书面的收 理费/销售服务费的收款账户。基金管理人如 款账户变更通知。 需要变更此账户,应提前5个工作日向托管人 出具书面的收款账户变更通知。 十 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 六、 7.基金财产清算剩余资产的分配: 7.基金财产清算剩余资产的分配: 托管 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 协议 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 的变 交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基 更、 持有人持有的基金份额比例进行分配。 金份额持有人持有的各类基金份额比例进行 终止 分配。 与基 金财 产的 清算 1