南方基金管理股份有限公司关于旗下基金获配宁波银 行(002142)非公开发行 A 股的公告(关联关系披露) 南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)所管理的南方利淘灵活配置混合型证券投资基金、南方 宝泰一年持有期混合型证券投资基金、南方集利 18 个月定期开放债券型证券投资基金 3 只基金参加了宁 波银行股份有限公司非公开发行 A 股的认购。 宁波银行股份有限公司已于 2020 年 5 月 12 日发布《非公开发行股票发行情况报告书》,公布了本次 非公开发行结果。 本次非公开发行的主承销商中信建投证券股份有限公司为上述 3 只基金托管人中国邮政储蓄银行股份 有限公司的关联方,本公司严格遵守法律法规与内部非公开发行申购规定,参与本次交易。 根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流 通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将上述基金获配宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股情况披露如下: 序号 基金名称 获配数量(股) 总成本 (元) 总成本占基金资 产净值比例 账面价值 (元) 账面价值占基金资 产净值比例 锁定期 1 南方利淘灵活配置混合 型证券投资基金 910,144 19,176,734.08 3.39% 22,007,281.92 3.89% 6 个月 2 南方宝泰一年持有期混 合型证券投资基金 2,275,360 47,941,835.20 2.03% 55,018,204.80 2.33% 6 个月 3 南方集利 18 个月定期开 放债券型证券投资基金 910,144 19,176,734.08 0.48% 22,007,281.92 0.55% 6 个月 注:上述基金持有上市公司非公开发行的股份,在前述股份限售期届满后通过集中竞价交易减持的数 量,遵守相关法律法规的规定。基金资产净值、账面价值为 2020 年 5 月 12 日数据。 投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话 400-889-8899 咨询相关信息。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2020 年 5 月 14 日