南方基金关于基金投顾业务投顾管理服务费 收取规则相关事项的公告 南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)依据相关法律 法规、《南方基金管理型基金投资顾问业务规则》(以下简称“《业务 规则》”)规定以及《南方基金管理型基金投资顾问服务协议》(以 下简称“《服务协议》”)约定,现将基金投顾业务中规模挂钩投顾 管理费收取规则相关事项公告如下: 一、规模挂钩投顾管理费收取时点和方式 在下列两种时点(下文简称“费用结算日”)发生时,本公司将 分别按照如下方式收取规模挂钩投顾管理费: 1、每月第一个交易日。本公司通过快速过户投资者的指定账户 中相应货币基金份额的方式收取截至当日的投顾管理费。若投资者货 币基金可用份额不足以支付当前投顾管理费且差额大于等于 10 元, 则本公司将通过先将投资者的指定账户中的非货币基金赎回转申购 至货币基金,再快速过户相应货币基金份额的方式收取费用。在收取 投顾管理费过程中,赎回相关非货币基金将遵循如下规则: (1)非货币基金赎回的优先顺序依次为:A. 本公司直销的基金 产品;B. 依据产品招募说明书公示的持有 30 天赎回费率从低到高; C. 持有市值较大的产品。 (2)按前一个交易日公布的净值计算赎回份额,尾数按截尾法 保留两位小数。 1  (3)非货币基金赎回确认金额若大于待收取投顾管理费金额, 剩余金额将发起货币基金份额申购。 2、投顾转出日或《服务协议》终止日。本公司将在投顾组合中 子基金赎回转申购到相关货币基金后,通过快速过户投资者相应货币 基金份额的方式收取截至投顾转出日或《服务协议》终止日的投顾管 理费。 若因交易限制、投资者份额冻结等情形导致无法全部或部分按上 述规则收取投顾管理费,则顺延至下一次费用结算日收取。 有关规模挂钩投顾管理费收取的其他事宜,详见《业务规则》规 定以及《服务协议》约定。 二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情 本公司网站:www.nffund.com 本公司客服电话:400-889-8899 三、风险提示 1、投顾管理费收取过程中发起的非货币基金赎回可能产生赎回 费用,相关费用由投资者承担。 2、本公司承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理投顾账户的资 产,但不保证投顾账户一定盈利,也不保证最低收益。投资者进行投 资存在本金亏损的风险。基金投顾业务的过往业绩并不预示其未来业 绩表现。本公司提醒投资者基金投顾业务及基金投资遵循“买者自负” 原则,在决定参与基金投顾业务并选择投资组合策略后,投顾账户相 关损益由投资者自行承受。 2  3、投资者申请参与基金投顾业务前,应认真阅读《服务协议》、 投资组合策略说明、风险揭示书和《业务规则》等基金投顾业务相关 文件,了解基金投顾业务的业务规则和相关风险,投资者应慎重选择, 并在使用时妥善保管好电子交易信息,特别是账号和密码。 特此公告 南方基金管理股份有限公司 二〇一九年十一月二十九日 3