金鹰科技创新股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 时间：二〇二〇年二月  【重要提示】 本基金经2015年3月17日中国证券监督管理委员会《关于准予金鹰科技创新股票型证券 投资基金注册的批复》（证监许可[2015]396号文）注册，并经2015年4月8日《关于金鹰科 技创新股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函[2015] 883号）进行募集。 本基金向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期为2015年4月30日（即本基金的 基金合同正式生效日期为2015年4月30日）。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值、投资前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产品资料概要等信息披露文件，全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的 各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违 约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险，以及本基金投资 中小企业私募债券的风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预 期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019年12月31日（其中基金管理人信息截止日为2020年2月14日），有关财务数据截止日为 1 2019年9月30日，净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审计。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 2 一、基金管理人 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 设立日期：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：020-83936180 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车 间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限 公司董事长、中国生产力学会副会长。 刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理， 安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基 金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。 王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、 东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。 3  苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠 悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证 券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营 业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘 书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助 理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现 任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教 授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师， 现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东 宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学法学院副院长、博士生 导师。 2、监事会成员 姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业 银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、 广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州 白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云 山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部 部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务副总监。 赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限 公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源 部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 4  3、公司高级管理人员 姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负 责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成 基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经 理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理， 金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过， 并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总 经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自 2020 年 1 月 3 日起代行金鹰基金 管理有限公司总经理职责。 徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经 理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务 /产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董 事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管理有限公司督察长。 刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、 平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、 广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等 职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官 职务。 4、基金经理 樊勇先生，历任广州证券股份有限公司资产管理部研究员职务。2015 年 1 月加入金鹰 基金管理有限公司，2018 年 10 月起任金鹰信息产业股票型证券投资基金基金经理职务。2019 年 4 月起担任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。2019 年 7 月起担任金鹰添利中 长期信用债债券型证券投资基金基金经理。 乔春先生，2010 年进入长城基金管理有限公司,曾任研究部行业研究员,长城安心回报 混合型证券投资基金基金经理助理，2014 年 9 月 16 日至 2017 年 7 月担任久嘉证券投资基 金基金经理。2015 年 4 月至 2017 年 8 月任长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。2017 年 3 月至 2017 年 8 月任长城双动力混合型证券投资基金基金经理。2017 年 7 月至 2017 年 8 月担任长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 9 5 月加入金鹰基金管理有限公司，担任基金经理助理。2019 年 4 月起任金鹰科技创新股票型 证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况：黄艳芳女士，管理时间为 2017 年 9 月 19 日至 2019 年 4 月 26 日；方超先生，管理时间为 2015 年 4 月 30 日至 2017 年 10 月 23 日。 5、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）； 王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理； 陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）； 王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）； 林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理； 林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理； 戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下： 名称：中国工商银行股份有限公司 6  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层成立时间： 2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：蔡晓燕 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） 7 （1） 名称：大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客服电话：0851-88235678 公司网址： www.urainf.com （2） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:张金良 联系人：李雪萍 电话：010-63700606 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （3） 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人：金子军 联系人：邵利兵 电话：0571-87117604 客服电话：（0571）96527 / 4008096527 公司网址：www.czcb.com.cn （4） 名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 8 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话:400-920-0022 公司网址：www.licaike.hexun.com （5） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 客服电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （6） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服电话：95156 公司网址：www.tonghuafund.com （7） 名称：深圳盈信基金销售有限公司 办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889822 9 客服电话：4007903688 公司网址：www.fundying.com （8） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80359115 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （9） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （10） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 10 （11） 名称：南京苏宁基金销售公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699 客服电话：95177 公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （12） 名称：北京加和基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址： 北京市西城区金融街 11 号 703 法定代表人：徐福贺 联系人：张巍 电话：010-50866176 客服电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com （13） 名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.fujiwealth.cn 11 （14） 名称：北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816 号 法定代表人：杜福胜 联系人：王玲玲 联系方式：010-85264512 客服电话: 010-85354356 公司网址:www.kunyuanfund.com （15） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 公司网址： www.yilucaifu.com （16） 名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 电话：021-20292031 客服电话：021-20292031 公司网址：www.gw.com.cn （17） 名称：深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 12 办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼 法定代表人：李俊 联系人：李俊 联系电话：0755-88695686 客服电话：400 669 5666 公司网址： www.xiaoniuxcf.com （18） 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：021-38032284 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （19） 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （20） 名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 13 电话：021-22169111 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （21） 名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （22） 名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 电话：010-66559371 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （23） 名称：华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 客服电话：4001115818 14 公司网址：www.huaruisales.com （24） 名称：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （25） 名称：中投天琪期货股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区 法定代表人：王建力 联系人：郭良周 电话：0755-83699620 客服电话：0755-82912900 网址：www.china-invf.com （26） 名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：王利刚 联系人：申泽灏 电话：010-59422766 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 15 （27） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （28） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 电话：025—86853969 客服电话：4007999999 公司网址：www.jr.tuniu.com （29） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话：010-89181356 公司网址：www.fund.jd.com 客服电话：95118 （30） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 16 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 客服电话：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （31） 名称：中投天琪期货股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区 法定代表人：王建力 联系人：郭良周 电话：0755-83699620 客服电话：0755-82912900 网址：www.china-invf.com （32） 名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 联系人：黄桔子 电话：0755-83716841 客服电话：95563；0771-95563 网址： www.ghzq.com.cn （33） 名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 17 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （34） 名称：湖北银行股份有限公司 地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 电话：027-87139129 客服电话：400-85-96599 公司网址：www.hubeibank.cn （35） 名称：中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （36） 名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 电话：010-67000988 18 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （37） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：胡晓波 电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （38） 名称：北京格上富信基金销售限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-68983311 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （39） 名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 法定代表人：胡伟 联系人：王重阳 电话：010-56580666 客服电话：010-56580666 19 公司网址： www.hongdianfund.com/ （40） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网址：http：//www.buyfunds.cn （41） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网址：http：// www.taichengcaifu.com （42） 名称：海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com 20 （43） 名称：和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人：王璇 联系人：董亚芳 电话：0371-55213196 客服电话：400-055-5671 公司网址：www.hgccpb.com （44） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （45） 名称：北京电盈基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 法定代表人：曲馨月 联系人：张旭 电话：13581833721 客服电话：4001003391 网址：www.bjdyfund.com （46） 名称：大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 21 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （47） 名称：上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人：戴新装 联系人： 江辉 联系电话：021-20538888 客服电话：4008201515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （48） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：付燚杰 电话：0760-89989699 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com （49） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 22 联系人：张静怡 电话：010-88066632 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （50） 名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：魏熠珲 电话：021-53686278 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com （51） 名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （52） 名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511 转 8 23 网址：www.stock.pingan.com （53） 名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安微合肥梅山路 18 号 办公地址：安微合肥梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-62272101 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （54） 名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （55） 名称：华龙证券股份有限公司 地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 客服电话：400-6898888 网址：www.hlzq.com 24 （56） 名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：黄海洲 联系人：马国栋 电话：0755-82540892 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （57） 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：张建伟 电话：010-66594587 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn （58） 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 客服电话：95558 公司网址：citicbank.com 25 （59） 名称：苏州财路基金销售有限公司 注册地址：苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室 办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人：高志华 联系人：张君 电话：18516765123 客服电话：400-0512-800 公司网址：www.cai6.com （60） 名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （61） 名称：上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 公司网址：http://www.66zichan.com （62） 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 26 联系人：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （63） 名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （64） 名称：奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （65） 名称：东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938690 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 27 （66） 名称：国都证券股份有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：杜正中 电话：010-84183142 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （67） 名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （68） 名称：阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-85632771 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （69） 名称：中国国际金融有限公司 28 注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：黄峻敏 电话：0755-83196491 客服电话：010-65051166 0755-8319 5000 公司网址：www.cicc.com.cn （70） 名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 公司网址： www.cfsc.com.cn （71） 名称：九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：张思思 电话：010-57672272 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （72） 名称：国金证券股份有限公司 地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 29 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （73） 名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390；400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （74） 名称：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （75） 名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 孙琦 电话：021-50810687 30 客服电话：4000256569 公司网址：www.wacai.com （76） 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人：汤俊劼 电话：0755-22168301 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （77） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com （78） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 客服电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com/ 31 （79） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （80） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 联系人：彭雪琳 电话：010-85610733 客服电话：021-962518 网址：www.ksfortune.com （81） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客服电话： 400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 32 （82） 名称：上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （83） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 联系人：张旭 电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （84） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7 号 办公地址：广陵产业园创业路 7 号 法定代表人：王浩 联系人：王琦 电话：021-68819999 客服电话：400-021-6088 公司网址：www.gxjlcn.com （85） 名称：北京植信基金销售有限公司 33 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 公司网址： www.zhixin-inv.com （86） 名称：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：021-61118795 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （87） 名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 联系人：彭洁联 电话：0755-82558266 客服电话： 95517 网址：www.essence.com.cn （88） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 34 法定代表人：张军 联系人：李明然 电话：010-59013707 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （89） 名称：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60834022 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （90） 名称：中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：陈曦 电话：021-20315086 客服电话：95538（全国） 公司网址：www.qlzq.com.cn （91） 名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 35 电话：0755-83199511 客服电话：400-8323-000 网址：www.csco.com.cn （92） 名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.com.cn （93） 名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （94） 名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 36 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （95） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn （96） 名称：爱建证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人： 姚盛盛 电话：021-32229888 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （97） 名称：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 电话：0311-66008561 客服电话：95363 37 网址：www.s10000.com （98） 名称：宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （99） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （100） 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话：010-66105799 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 38 （101） 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 联系人：罗韵麟 电话：021-20581724 客服电话：95559 公司网址：www.bankcommon.com （102） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人: 何沛良 联系人：黎子晴 电话：0769-22866254 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com （103） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人：李艳红 电话：0757-22388171 客服电话：0757-22223388 公司网址：www.sdebank.com 39 （104） 名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （105） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （106） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话：010-58349088 客服电话：0891-6177483 公司网址：www.xiquefund.com （107） 名称：上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 40 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 5 楼 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 客服电话：400-7676-298 公司网址：www.youyufund.com （108） 名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （109） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （110） 名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 41 法定代表人：王兴吉 联系人：马林 电话：010-62062880 客服电话：400-088-8080 公司网址：www.qiandaojr.com （111） 名称：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏小清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （112） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （113） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 42 联系人：黄祎 电话：021-63333389-230 客服电话：4006-433-389 公司网址： www.vstonewealth.com （114） 名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （115） 名称：上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.wind.com.cn （116） 名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 43 客服电话：4008888888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （117） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com （118） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （119） 名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：施华 联系人：胡创 44 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （120） 名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （121） 名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 电话：021-63898427 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （122） 名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系点人：李小雅 电话：010-59355930 客服电话：4008895618 公司网址：www.e5618.com 45 （123） 名称：首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：李淑敏 电话：010-59366077 客服电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn （124） 名称：太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （125） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号 法定代表人:郑杨 联系人：姜基彬 电话：021-61616885 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （126） 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 46 法定代表人:谢永林 联系人：汤俊劼 电话：0755-22168301 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （127） 名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：廖凯亮 电话：0574-89068258 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （128） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元 法定代表人：薛峰 联系人：周强 电话：18767126283 客服电话：400-9928-211 公司网址：www.xiniujijin.com （129） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 47 电话：010-58170950 客服电话：010-58170761 网址：fund.shengshiview.com （130） 名称：民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （131） 名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （132） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F 法定代表人：黄相文 联系人：张瑞吉 电话：13917630292 48 客服电话：021-31352052 公司网址：www.lihe-fund.com （133） 名称：泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12 法定代表人：张虎 联系人：王玲玲 电话：400-004-8821 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.hxlc.com （134） 名称：天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （135） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 49 电话：010-62675369 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （136） 名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （137） 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：010-56050820 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com （138） 名称：深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com 50 （139） 名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （140） 名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451922 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （141） 名称：联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-56177851 客服电话: 400‐620‐6868 公司网址: www.lczq.com 51 （142） 名称：河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405 办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网址：www.hexinsec.com （143） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：4001661188 网址：www.xinlande.com.cn （144） 名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijim.com （145） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 52 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （146） 名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：郑茂 电话：021-50583533 传真：021-60195218 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （147） 名称：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn （148） 名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 53 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 c5 栋 法定代表人：金佶 联系人：臧静 电话：021-54647888 客服电话：400-820-2819 公司网址：www.tty.chinapnr.com （149） 名称：北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 客服电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （150） 名称：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：张永辉 电话：021-58373275 客服电话：400-928-2266/021-22267995 公司网址：www.dtfunds.com （151） 名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 54 法定代表人：肖雯 联系人：熊艳芳 电话：020-89629066 客服电话：020-89629066 公司网址：https://www.yingmi.cn/ （152） 名称：中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单 元 办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人：马宏波 联系人：李卉 电话：010-57414268 客服电话：4006881117 公司网址：www.cdfco.com.cn （153） 名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 电话：010-83252185 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （154） 名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 55 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话:010-83561146 客服电话:4006989898 或 95399 网址：www.xsdzq.cn （155） 名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （156） 名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （157） 名称：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 56 电话：0451-87765732 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （158） 名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 联系人：白桂 电话：0851-86824129 客服电话：4000-188-688； 网址：www.ydsc.com.cn （159）名称：中国中金财富证券有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 法定代表人：马功勋 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （二）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 电话：020-38283037 传真：020-83282856 57  联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表人：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 经办注册会计师：王兵、董晓敏 四、基金的名称 本基金名称：金鹰科技创新股票型证券投资基金 本基金简称：金鹰科技创新股票 本基金代码：001167 58 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于以科技和创新为动力和 支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领域科技发展与创新所带来的投 资机会，力争获得超额收益与长期资本增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、股指期货、 权证、资产支持证券、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%。本基金每个交易日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股 指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于科技 创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进 行适当调整。 八、决策依据与投资策略 （一）决策依据 1、决策依据 59  以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以基金投资者的利 益作为最高考量。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据研究结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提 供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和 比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易部 执行。 （6）集中交易部按交易规则严格执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 （二）投资策略 1 、资产配置策略 本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，主 动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、债券等各类资产上的投 资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。 2、股票投资策略 本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票 投资组合：1）自上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方 面，把握投资机会；2）自下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理结构以 及其提供的产品和服务是否契合科技创新的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研 60 判，深度挖掘优质个股。 （1）科技创新的界定 本基金所指的科技创新主要是指对人们的生产生活、企业盈利能力、社会的生产力具有 促进作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化及各类推动企业发展的创新（包括技术 创新、服务创新、模式创新等）。 本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行定义： 科技层面主要是指先进的技术方法、生产工艺、工作流程、生产组织方法等可以切实影 响企业的生产和经营、形成企业特质和独特竞争力，给企业带来的生产能力革新和改善的技 术性因素，从而推动企业迅速成长。在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地位的行 业，如机械制造、航天军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、 医疗保健等及实现技术升级的先进制造业等，都将是本基金重点关注的行业。 创新层面主要是指突破传统，能够给企业带来新的经济价值或提高企业生产能力的创 新，如技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的创新，具体包括技术创新、专利发明、 激励模式、设计流程、营销模式、产业链整合优化等。本基金将聚焦于具有创新优势的行业 和企业，分享创新带来的投资机会。 在科技不断发展、创新持续涌现以及经济转型的大背景下，以科技和创新为动力和支撑， 掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本基金将按照以上标准 确定科技创新的涵盖范围，通过对影响科技和创新的因素进行持续跟踪研究，结合政府机构、 券商和指数公司等外部机构研究成果，并参照国家相关科技创新的政策动向，适时对科技创 新的涵盖范围进行动态调整，甄选科技创新类的优质上市公司。 （2）行业配置 本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。 1）行业潜在空间：本基金通过研判行业未来发展空间，确定投资行业。本基金将重点 配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。 2）行业竞争结构：本基金将综合对行业内部竞争力量、潜在竞争因素、行业上下游相 对力量等层面的研究，精选行业。由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在 较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长、具备竞争优势的行业股票。 3）行业增长的时点：本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持续性进行行业 甄选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持续性都将对影响基金的投 资收益。对基金投资而言，选择成长具有持续性并可以把握投资时点、在高速增长行业的前 期建仓，以期获取较好的投资收益。 4）行业的潜在风险：本基金将努力识别不同行业发展的不确定性；重点选择行业发展 趋势良好稳定，潜在风险低的行业。 61  目前，以科技和创新为动力和支撑的行业主要有：机械制造、航天军工、新能源、新材 料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等，包括在主营业务构架和价值 链中科技因素占据主导地位的行业、实现技术升级的先进制造业及具有创新优势的行业等。 随着科技的发展、经济结构的转型、政策的推进，成长潜力大、综合效益较高的科技创新相 关行业未来将有广阔的前景。 （3）个股选择 本基金行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结 合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于科技创新、具有竞争优势且估值具有吸引力 的股票，组建并动态调整本基金股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精 选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分 析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规 模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领行业 标准和发展趋势等。 B、公司能力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方 面对公司的能力进行综合分析。 C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。 本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市场 整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的公司。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力 图获得良好的收益。 本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收 益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属 配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益 稳定、流动性良好的债券组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度 量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企 业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质 62 量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合 上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券 品种。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证 监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指期货的投资 管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基 金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律 法规和监管要求的变化。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有 利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综 合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成 本避险和合理杠杆操作。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 63  九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20% 沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比 较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比 较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、 或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的 投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监 会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投 资策略。 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预 期风险收益平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 482,452,776.02 93.73 其中：股票 482,452,776.02 93.73 2 固定收益投资 - - 64  其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 31,317,124.79 6.08 7 其他各项资产 944,313.51 0.18 8 合计 514,714,214.32 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 30,030,280.78 5.88 34,580,745.40 6.77 B 采矿业 C 制造业 225,436,722.13 44.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 17,039,250.00 3.34 G 交通运输、仓储和邮政业 28,066,500.00 5.49 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 223,129.40 0.04 J 金融业 99,633,489.55 19.50 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 16,572,310.92 3.24 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - 65  O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 30,870,347.84 6.04 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 482,452,776.02 94.45 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 300347 泰格医药 290,000 17,994,500.00 3.52 2 002821 凯莱英 150,015 17,679,267.75 3.46 3 600547 山东黄金 520,060 17,624,833.40 3.45 4 600519 贵州茅台 15,000 17,250,000.00 3.38 5 603883 老百姓 225,000 17,039,250.00 3.34 6 000975 银泰资源 1,300,300 16,955,912.00 3.32 7 002142 宁波银行 660,020 16,639,104.20 3.26 8 601888 中国国旅 178,082 16,572,310.92 3.24 9 603288 海天味业 150,043 16,491,226.13 3.23 10 002475 立讯精密 610,000 16,323,600.00 3.20 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未投资债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期内未投资债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 66 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的宁波银行股份有限公司，因销售行为不合 规、违反信贷政策、违规将同业存款变为一般性存款、个人贷款资金违规流入房市等原因， 于2019年7月6日、2019年7月5日、2019年3月22日、2019年1月11日被中国银行保险监督管理 委员会处以罚款。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。 （2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 242,691.19 2 应收证券清算款 572,603.10 3 应收股利 - 4 应收利息 7,599.50 5 应收申购款 121,419.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 944,313.51 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 67 本基金本报告期内未投资可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2015年4月30日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 金鹰科技创新股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 ②－ 阶段 长率标 ①－③ 长率① 收益率 率标准差 ④ 准差② ③ ④ 2015.4.30-2015.12.31 -15.80% 3.19% -16.01% 2.20% 0.21% 0.99% 2016.1.1-2016.12.31 -22.80% 1.88% -8.42% 1.12% -14.38% 0.76% 2017.1.1-2017.12.31 6.15% 1.00% 17.08% 0.51% -10.93% 0.49% 2018.1.1-2018.12.31 -28.70% 1.74% -19.17% 1.07% -9.53% 0.67% 2019.1.1-2019.12.31 40.45% 1.31% 29.59% 0.99% 10.86% 0.32% 2015.4.30-2019.12.31 -30.90% 1.86% -5.67% 1.22% -25.23% 0.64% 金鹰科技创新股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 4 月 30 日至 2019 年 12 月 31 日) 68 注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。 （2）业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。 十三、基金的费用和税收 （一）与基金运作相关的费用 1、与基金运作相关的费用种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金资产的资金汇划费用； （8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 69  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指 令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该 基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指 令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该 基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （3）本条第1款第（3 ）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 70  4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费率如下： 项目 申购金额 A（元） 费率 A ＜100 万 1.50% 100 万≤A＜300 万 1.00% 申购费 300 万≤A＜500 万 0.60% A≥500 万 1000 元/笔 本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费用 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。 本基金的赎回费率如下： 项目 申购金额 A（元），T 为持有期 费率 T＜7 日 1.50% 7 日≤T＜6 个月 1.00% 赎回费 6 个月≤T＜1 年 0.50% 1 年≤T＜2 年 0.25% T≥2 年 0 （注：1 个月按 30 天计算，2 个月按 60 天计算，以此类推；1 年按 365 天计算，2 年 71 按 730 天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认 登记之日起计算。） 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其中对于持续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对持续持有期 30 日以 上（不含）但少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月（不含）但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根据相关法律法 规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。 3、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法 规和基金合同的原则另行制定并公告。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。 上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率 实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定渠道、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协 商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。 （三）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理 72 人对本基金实施的投资管理活动，对前次刊登的《金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的 招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： （1）在“三、基金管理人”部分，更新了公司股东、主要人员以及基金经理情况； （2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息； （3）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员信息按照最新变动情况进行了更新； （4）“十三、（十）基金投资组合报告（未经审计）”部分更新了基金投资组合内容； （5）更新了“十四、基金的业绩”部分，展示了基金合同生效以来的投资业绩； （6）更新了“二十六、其他应披露事项”部分，全面展示了本基金在 2019 年内公开 披露的信息内容。 （7）依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、 “第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十七部分 基金的收益分配”、“第十八部 分 基金费用与税收”、“第十九部分 基金的会计与审计”、“第二十部分 基金的信息披露”、 “第二十三部分 基金合同的内容摘要”、“第二十四部分 基金托管协议的内容摘要”等相 关内容。 金鹰基金管理有限公司 2020年2月17日 73