工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2015 年第 2 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月10日证监许可【2015】381号文注册募集。 本基金基金合同于2015年4月28日正式生效,自该日起基金管理人开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由 投资者自行负担。 本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初 始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2015年10月27日,有关财务数据和净值表现数据截止日 为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。 2 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:郭特华 成立日期:2005 年 6 月 21 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20%。 存续期间:持续经营 (二)主要人员情况 1、董事会成员 沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭 州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营 业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处 长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党 委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业 公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、 上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市 宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会 董事,上海市人大代表。 3 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港 首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项 业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从 事投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴市场和亚太区的 丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多个地区工作,担任 过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还 担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球 新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉 美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资 管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。 孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师, 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融 学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名 4 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛 大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多 项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998 年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政 府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今 担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2、监事会成员 吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行,2007年调入中 国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、 中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发 展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。 黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任 科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007 年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,担任机构客户 部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014年11月至今,担 任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经 理。 洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月 加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。 倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长, 校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信战略发展部,现任副总监。 3、高级管理人员 郭特华女士:总经理,简历同上。 朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼 5 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、 证券业务部高级副经理。 4、本基金基金经理 黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加 入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金 基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月 22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工银新 材料新能源行业股票型基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。 江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人; 2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总 监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型 基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理, 招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资 总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金 基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理; 2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今, 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定 期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理;2013 年 8 月 14 日至今,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10 月 31 日至今,担任工 银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经 理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。 何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年 6 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月 30 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,担任工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金基金经理。 宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银瑞 信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精 选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业股票型基金基金 经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理。 欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入 工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基金 经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担任 工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金 经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,简历同上。 李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资 部投资经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 7 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 成立时间:1988 年 8 月 26 日 注册资本:190.52 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人:刘峰 电话:021-52629999 传真:021-62159217 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销中心 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人:郭特华 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传真:010-66583111 联系人:王秋雅 公司网站:www.icbccs.com.cn 2、其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 8 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:http://www.bankcomm.com/ (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:侯燕鹏 传真:010-66594431 客户服务电话:95566 网址:http://www.boc.cn/ (4)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 注册日期:1988 年 8 月 26 日 注册资本:190.52 亿元人民币 联系人:刘玲 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (5)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 9 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:95521 网址:http://www.gtja.com/ (7)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (8)中国国际金融有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:金立群 联系人:罗春蓉 10 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 武明明 电话:010-65051166 传真:010-65051156 客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址:http://www.cicc.com.cn/ (9)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:黄维琳、曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:95523 网址:http://www.sywg.com/ (10)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626172 传真:0755-82400862 客户服务电话:4008816168 网址:http://www.pingan.com/ (11)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 11 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com (12)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张婷 电话:023-63786220 传真:023-63786212 客户服务电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn (13)西藏同信证券有限责任公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 法定代表人:贾绍君 联系电话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 公司网址:www.xzsec.com 客户咨询电话:40088-11177 (14)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045500 客户服务电话:010-66045678 网址:http://www.txsec.com (15)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 12 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩萍 联系电话: 0755-33227950 传真: 0755-82080798 客户服务电话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (16)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 联系电话: 010-62020088 客服电话:4008-886-661 传真: 62020088-8802 网址: www.myfund.com (17)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509988-7019 客服电话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (18)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 13 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (19)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 联系电话:021-58870011-6705 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com/ (20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波 联系人:魏可妤 联系电话:021-38509639 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (21)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 客服电话:400-920-0022 传真:010-85657357 14 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址: http://licaike.hexun.com/ (22)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:陆彬彬 联系人:鲁盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址: www.jincheng-fund.com (23)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人:盛大 联系人:徐雪吟 联系电话:021-50583533-3011 客服电话:400-005-6355 传真:021-50583533 网址: www.leadfund.com.cn (24)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 联系电话:010- 65215266 客服电话:010-85572999 传真:010-65185678 网址: http://www.harvestwm.cn/ (25)万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 15 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话: 010-59393920-811 客服电话:4008080069 传真: 010-59393074 网址: www.wy-fund.com (26)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (27)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷 联系电话:021-20691942 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人:马令海 联系人: 邓洁 联系电话: 010-58325388-1105 16 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4008507771 传真: 010-58325282 网址: t.jrj.com (29)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人: 程刚 联系电话: 010-85892781 客服电话: 400-609-9500 网址: www.yixinfund.com (30)一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:苏昊 联系电话:010-88312877-8033 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (31)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 联系电话:010-65807399 客服电话:95162 网址:www.cifco.net (32)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 17 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (33)中天嘉华基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人:黄俊辉 联系人:张立新 联系电话:010-58276785 客服电话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (34)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人:杨涛 联系人:周君 联系电话:010-53570568 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (35)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 联系电话:13521165454 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (36)海银基金销售有限公司 18 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系人:冯立 联系电话:021-80133535 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (37)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 联系人:付江 联系电话:021-20219988*31781 客服电话:020-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (38)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999*8318 客服电话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com (39)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室 联系人:付勇斌 电话:028-86758820 传真:028-86758820-805 客服电话:4008-588-588 网址:www.pyfund.com.cn/ 19 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 ( 40) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 联系人: 张婷婷 电话:010-66045608 传真:010-66045500 客户服务电话: 400-068-1176 网址:www.jimufund.com (42)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人: 凌秋艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话: 400-046-6788 网址:www.66zichan.com (43)君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 20 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李振 联系人:魏尧 电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189 客服电话:400-066-9355 网址:www.kstreasure.com (44)汉口银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人:陈新民 联系人:李欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558(武汉)4006096558(全国) 网址:www.hkbchina.com (45)成都农村商业银行股份有限公司 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼 法定代表人:陈萍 联系人: 杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (46)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊 电话: 0769-22866254 21 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真: 0679-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)基金登记机构 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 法定代表人:郭特华 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传 真:010-66583100 联系人:朱辉毅 (三)律师事务所及经办律师 名 称:上海源泰律师事务所 住 所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人:廖海 电 话:(021)51150298 传 真:(021)51150398 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层 法定代表人:葛明 经办注册会计师:李慧明,王珊珊 联系电话:(010)58152145 传真:(010)58114645 联系人:王珊珊 22 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的投资目标 在我国节能减排和产业升级的背景下,以新能源、新材料行业为投资主题,重点关注具 备竞争优势的企业,精选个股,在控制投资风险的同时,力争通过主动管理实现超越业绩基 准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括但不限于国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货与权 证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票投资占基金资产的比例为 80%-95%。其中,本基金投资 于本基金界定的新材料新能源行业股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。任何交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种 的投资比例。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 23 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规 避系统性风险。 在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长 率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置 以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资 产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资产;在经济的衰退和政策刺激阶段, 超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。 (二)股票选择策略 1、新材料、新能源行业的界定 新材料行业包括稀土功能材料、高性能膜材料、特种玻璃、功能陶瓷、半导体照明材料、 高品质特殊钢材、新型合金材料、工程塑料等先进结构材料、碳纤维、芳纶、超高分子量聚 乙烯纤维等高性能纤维及其复合材料、纳米、超导、智能等共性基础材料;新能源行业包括 核能、太阳能光伏光热发电、太阳能热利用、风力发电、智能电网、生物质能。本基金界定 的新材料、新能源行业包括以下三类公司:1)属于中证全指一级行业能源指数与材料指数 的成分股的上市公司;2)属于中信证券一级行业指数中分类石油石化、钢铁、有色金属、 基础化工、建材、煤炭行业的上市公司,经过产业升级与技术改造,未来可以提供的产品或 服务隶属于新材料、新能源行业的;3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于新材料、 新能源行业,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果中证指数有限公司调整相关指数的成分股或中信证券调整行业分类,或者基金管理 人认为有更适当的新材料、新能源行业划分标准,基金管理人有权对上述行业的界定方法进 行变更并及时公告。 如因基金管理人界定新材料、新能源行业的方法调整或者原新材料、新能源行业类上市 公司经营发生变化不再属于新材料、新能源行业等,本基金持有的上述行业股票的比例低于 非现金基金资产的80%,本基金将在三十个工作日之内进行调整。 2、个股投资策略 公司经营状况评估 新材料、新能源产业链长、结构复杂、技术先进、市场开放程度高,是典型的高技术产 业,具有技术密集、附加值高、创新变化快、上市公司差异大、成长空间大等特点。 24 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 本基金将通过分析上市公司的产品创新能力、技术壁垒、公司治理等多方面,判断公司 的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票。 产品创新能力方面,选择具有较强研发团队,研发投入高和市场转化能力的上市公司股 票。 技术壁垒方面,选择进口替代、专业性强,技术壁垒高的上市公司股票。 公司治理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高的上市公司股票。 行业地位与竞争优势分析 企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决 于企业战略、产品创新能力、经营管理水平等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势 的企业具有以下一项或多项特点: 1)已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力; 2)具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略; 3)在行业内拥有成本优势、产品质量优势、品牌优势或其它特定优势; 4)具有较强行业发展趋势判断能力或引领行业发展能力。 本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者带 来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。 财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势,考察企业 持续发展能力,并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系,剔除存在重大陷阱或财务危 机的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的金融企 业给予较高的评级。 投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产收益率、销售 收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评 估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票,采用现金流折现模 型(DCF模型、FCFF模型、DDM模型等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票 的市场价格,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 (三)债券投资策略 本基金通过全面研究 GDP、物价水平、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经 济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供 25 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 求状况变化趋势及结构,在严格控制风险的前提下,综合分析市场利率和信用利差的变动趋 势,采取利率策略、信用策略、久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,把 握债券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。 (四)股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提 前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股 指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步 卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确 定投资方案。 (五)权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基 金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走 势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易 组合,力求取得最优的风险调整收益。 (六)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证全指一级行业能源指数收益率×40%+中证全指一级行 业材料指数收益率×40%+中债综合指数收益率×20%。 中证全指一级行业能源指数和中证全指一级行业材料指数较好的反映了新能源与新材 26 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 料行业的股票市场总体趋势,是目前市场上较有影响力的新能源、新材料行业股票投资业绩 比较基准。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券 全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,成份券种包括除 资产支持债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势。 本基金是股票型证券投资基金,股票投资比例为基金资产的 80-95%,本基金对中证全 指一级行业能源指数、中证全指一级行业材料指数和中债综合指数分别赋予 40%、40%和 20% 的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型 基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于新能源与新材料行业股票,其风险高于 全市场范围内投资的股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本报告期为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,939,742,989.97 91.09 其中:股票 2,939,742,989.97 91.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 176,226,377.43 5.46 8 其他资产 111,410,350.65 3.45 9 合计 3,227,379,718.05 100.00 27 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,939,742,989.97 91.69 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,939,742,989.97 91.69 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300136 信维通信 11,000,062 305,471,721.74 9.53 2 002108 沧州明珠 16,000,946 239,054,133.24 7.46 3 300398 飞凯材料 4,670,773 237,602,222.51 7.41 4 002364 中恒电气 9,430,031 174,738,474.43 5.45 5 300053 欧比特 5,000,010 149,000,298.00 4.65 6 002690 美亚光电 5,137,109 140,140,333.52 4.37 7 002049 同方国芯 4,499,932 138,147,912.40 4.31 8 002450 康得新 4,500,009 136,305,272.61 4.25 9 000559 万向钱潮 7,000,872 135,676,899.36 4.23 28 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 002407 多氟多 3,500,782 127,953,582.10 3.99 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 29 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,561,633.44 2 应收证券清算款 22,079.94 3 应收股利 - 4 应收利息 94,009.08 5 应收申购款 106,732,628.19 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 111,410,350.65 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2015 年 4 月 28 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 9 月 30 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 业绩比 业绩比 净值增长 净值增长 较基准 较基准 阶段 率标准差 ①-③ ②-④ 率① 收益率 收益率 ② ③ 标准差 30 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 ④ 2015.4.28-2015. -31.60% 4.42% -29.37% 2.76% -2.23% 1.66% 9.30 自基金合同生效 -31.60% 4.42% -29.37% 2.76% -2.23% 1.66% 日起至今 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: (2015 年 4 月 28 日至 2015 年 9 月 30 日) 注:1、本基金基金合同于 2015 年 4 月 28 日生效。截至报告期末,本基金尚处于建仓 期。 2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例应符合基 金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%。其中,本 基金投资于本基金界定的新材料新能源行业股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。任何 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 31 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券、期货交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)基金的相关账户的开户及维护费用; (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 32 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (3)证券账户开户费用:证券账户开户费由基金管理人垫付,运作后由基金管理人向 基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理 费率和基金托管费率。降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会 决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别 计算。 本基金的申购费率如下表所示: 基金的申购费率结构 费用种类 申购金额(M) 费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.0% 申购费 300 万≤M<500 万 0.8% 500 万≤M 按笔收取,1,000 元/笔 注:M 为申购金额 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用,不列入基金财产。 33 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期 不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期 不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期 不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天计)。赎回费率 随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下: 基金的赎回费率结构 持有期限 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 赎回费率 30 天≤Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.30% Y≥2 年 0% 注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了相关信息; 2、在“二、释义”部分,对《基金法》的释义进行了更新; 3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、办公地址、主要人员情况的 34 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 相关信息; 4、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息; 5、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的相关信息; 6、在“六、基金的募集”部分,对募集相关信息进行了更新; 7、在“七、基金合同的生效”部分,对相关信息进行了更新; 8、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,对申购与赎回的开始时间进行了更 新; 9、在“九、基金的投资”部分,增加了本基金2015年7月1日起至9月30日止的投资组合 报告; 10、增加了“十、基金的业绩”部分,更新了截至2015年9月30日本基金的业绩表现; 11、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了关于对账单服务和关于定期 定额投资等相关内容; 12、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的相关公告; 13、在“附件二 基金托管协议摘要”部分,对基金管理人的住所和办公地址进行了更 新。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二○一五年十二月十一日 35