一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》和《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,国联安睿祺灵活配置混合型证券投 资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人国联安基金管理有限公司(以下简称 “基金管理人”)决定以通讯开会方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议调 整本基1、金会赎议回召费开率方相式关:通事讯宜开,会会方议式具体。安排如下: 2、会议投票表决起止时间:自2024年11月8日起至2024年12月8日17:00 止(投3、票会表议决通时讯间表以决本票基的金寄管达理地人点收:到表决票时间为准)。 基金管理人:国联安基金管理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 邮政编码:200121 联系人:黄娜娜 联系电话:021-38784766;400-700-0365(免长途话费) 传真:021-50151587 请在信封表面注明:“国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额持 有人大会表决专用”。 二、会议审议事项 本次持有人会议审议事项为《关于国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基 金调整赎回费率的议案》(见附件一)。 上述议案的说明请见附件四《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调 整赎回费率方案说明书》。 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为2024年11月8日,即该日下午交易时间结束后, 在国联安基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加 本次基金份额持有人大会并投票表决。 1四、、本投次票会方议式表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复 印表决2、票基或金登份录额本持基有金人管应理当人按网照表站(决w票ww的.c要pic求fu填nd写s.c相om关)下内载容并,其打中印:表决票。 (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反 面复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务 公章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单 位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的 批文或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加 盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权 代表的身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件,该合格 境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外 机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执 照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资 者资格的证明文件的复印件; (3)基金份额持有人可根据本公告第五条的规定授权其他个人或机构代其 在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人授权代理投票 的,应由受托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件以及本公告第五 条“(三)授权方式”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机 构主体资格证明文件。 (4)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等文 件,以3、基基金金管份理额人持或有公证人机或关其的代认理可人为需准将。填妥的表决票和所需的相关文件自 2024年11月8日起,至2024年12月8日17:00以前(投票表决时间以本基金管理 人收到表决票时间为准)通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至下述收 件人: 基金管理人:国联安基金管理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 邮政编码:200121 联系人:黄娜娜 联系电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 投票表决时间以本基金管理人收到表决票时间为准,即:专人送达的以实际 递交时间为准;快递送达的,以本基金管理人签收时间为准;以邮寄挂号信方式 送达的,以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。 五、授权 为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会,使基金份额持有 人在本次大会上充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授 权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》 的约定,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规 则: (一)委托人 本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基 金份额持有人大会的表决权。 基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的 数额以登记机构的登记为准。 (二)受托人 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机 构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。 (三)授权方式 本基金的基金份额持有人仅可通过纸面授权受托人代为行使表决权。授权 委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基 金管理1、人基网金站份下额载持(有w人ww进.c行pic纸fu面nd授s.c权om所)等需方提式供获的取文授件权委托书样本。 (1)个人基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥并签 署授权委托书原件(参见附件三的样本),并提供基金份额持有人的个人身份证 明文件正反面复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件正反 面复印件。如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照 复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证 书、有权部门的批文或登记证书复印件等)。 (2)机构基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥的授 权委托书原件(参见附件三的样本)并在授权委托书上加盖该机构公章。如受托 人为个人,还需提供受托人的身份证明文件正反面复印件。如受托人为机构,还 需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其 他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书 复印件等)。 合格境外机构投资者委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥的授权 委托书原件(参见附件三的样本),并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商 业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格 的证明文件的复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件正反 面复印件;如受托人为机构,还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复 印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证 书、有权部门的批文或登记证书复印件等)。 以上(1)、(2)项中的公章、业务章、批文、开户证明及登记证书等,以基金管 理人或2、公授证权机效关力的确认定可规为则准。 (1)如果同一基金份额同时存在多次有效授权的,以时间在最后的一次授权 为准。同时多次有效纸面方式授权的,若授权表示一致,以一致的授权表示为 准,若授权表示不一致,视为无效授权。 (2)基金份额持有人以非纸面方式进行授权的,为无效授权。 (3)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托 人按照受托人的意志行使表决权,如委托人在授权委托表示中表达多种表决意 见的,视为无效授权。 (4)如委托人既进行了授权,自身又送达了有效表决票,则以自身有效表决 票为准。 六、会议召开的条件和决议生效条件 本次会议召开的条件为:本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面 意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二 分之一(含二分之一)。 本次会议表决的票数要求为:基金份额持有人所持每份基金份额有一票表 决权。本次议案按一般决议处理,须经前述出席会议的基金份额持有人(或其代 理人)所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效。 本次基金份额持有人大会决议通过的事项,自通过之日起5日内报中国证 监会备案;基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有 人大会决议应自生效之日起2日内在规定媒介上公告。 七1、、本计次票通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金 托管人(招商银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止 日期(即2024年12月8日)后2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过 程予以公证。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响 计票和2、表基决金结份果额持。有人持有的每一份基金份额拥有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下: (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前 送达本公告规定的收件人的,为有效表决票。有效表决票按表决意见计入相应 的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基 金份额总数。 (2)如表决票上的表决意见未选、多选、字迹模糊不清、无法辨认、意愿无法 判断或相互矛盾,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决 票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份 额持有人大会表决的基金份额总数。 (3)如表决票上的签字或盖章不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金 份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送 达本公告规定的收件人的,均为无效表决票。无效表决票不计入参加本次基金 份额持有人大会表决的基金份额总数。 (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为 同一1表)决送票达,时如间各不表是决同票一表天决的意,见以不最相后同送,达则的按填如写下有原效则的处表理决:票为准,先送达的 表决票2)视送为达被时撤间回为。同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃 权表决3)票送。达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准;快递送达 的,以本基金管理人签收时间为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上 注明的收件日期为送达日期。 八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所代表的基金份额未达到权益 登记日基金总份额的二分之一,本次基金份额持有人大会未能成功召开,则根据 《基金法》规定,基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、六个月以内就本次大会审议的议案二次召集基金份额持有人大会。 二次召集的基金份额持有人大会,应当有代表三分之一以上(含三分之一) 基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。二次召集基金份额持 有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份 额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持 有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的二次 召集基金份额持有人大会的通知。 九1、、召本集次人大(会基相金关管机理构人):国联安基金管理有限公司 联系人:黄娜娜 联系电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 电子邮件:customer.service@cpicfunds.com 网2、站基金:w托ww管.c人pic:f招un商ds.银co行m股份有限公司 3、公证机关:上海市东方公证处 联系人:林奇 联4、律系方师事式务:0所21-:上62海15市48通48力律师事务所 十1、、请重基要金提份示额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表 决票2。、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告, 就基金3、份上额述持基有金人份大额会持相有关人情大况会做有必关要公说告明可,通请过予国以联留安意基。金管理有限公司网站 (www.cpicfunds.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务 电话40、2本1-基38金78份47额66持,4有00人-7大00会-0召36开5(期免间长,途本话基费金)日咨常询申。购赎回业务照常进行,投 资者可5、以本按公照告本的基有金关招内募容说由明国书联的安相基关金规管定理办有理限申公购司赎负回责解。释。 附件一:《关于国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率的议 案》 附件二:《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表 决票》 附件三:《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会授 权委托书》 附件四:《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率方案说明 书》 国联安基金管理有限公司 二○二四年十一月八日 附件一: 关于国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率的议案 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人: 根据市场环境变化,为了更好地满足投资者的理财需求,保护基金份额持有 人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》和《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规 定,本基金管理人经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,提议以通讯 方式召开国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份 额持有人大会,审议本基金调整赎回费率事宜,具体内容详见《国联安睿祺灵活 配置混合型证券投资基金调整赎回费率方案说明书》(附件四)。 同时,为实施本基金调整赎回费率的方案,提议授权基金管理人办理有关具 体事宜,并根据现时有效的法律法规的规定和《国联安睿祺灵活配置混合型证券 投资基金调整赎回费率方案说明书》的有关内容对《国联安睿祺灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》等法律文件进行修改。 具体赎回费率调整方案的实施日期另行公告。 以上议案,请予审议。 基金管理人:国联安基金管理有限公司 二○二四年十一月八日 附件二: 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会 表决票 基金份额持有人姓名或名称 证件号码(身份证件号/营业执照号等) 基金账号 审议事项:《关于国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率的议案》 表决结果 同意 反对 弃权 基金份额持有人年/代月理人日签字或盖章 说明:1、请以“√”标记在审议事项后标明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表 决辨其所意认持、见意全代愿部表无基基法金金判份份断额额或的持相表有互决人矛结所盾果持,均全但计部其为基他“金各弃份项权额符”。的合表表会决决议票意公上见告的。规签表定字决的/意表见决未票选均、视多为选投、票字人迹放模弃糊表不决清、权无利法, 的,或2盖3、未、证章同能件不一在号完基截码整金止或、份时不基额间清金持之晰账有前的号人送,不或拥达填未有大写能多会/提个填公供基写告有金错规效账误定证户不的明且影收基响需件金持要人份有按的额人照,将持身不视有份同为人认账无身定户效份的持表或,有不决代基影。理金响人份表经额决有分票效别效授行力权使。的表证决明权文的件, 应代表当此4填、基相写金关基份报金额纸账持上号有剪,其人裁他、所复情持印况有表可的决不本票必基或填金登写所录。有本此份基处额金出。管现理空人白网、多站(填w、w错w.填cp、ic无fu法nd识s.c别om等)下情载况并的打,将印被表默决认票为。 附件三: 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会 授权委托书 2024兹年委12托月8日的以先通生讯/开女会士方/公式司召代开表的本国人联(安或睿本祺机灵构活)参配加置投混票合截型止证日券为投 资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。表决意见以 受托人的表决意见为准。前述授权有效期自委托人签字或盖章之日起至本次基 金份额持有人大会结束之日止。若本基金二次召集审议相同议案的基金份额持 有人大会,则本授权继续有效。前述授权有效期至二次召集基金份额持有人大会 会议结束之日止。 委托人姓名/名称(签字/盖章): 委托人证件号码(身份证件号/营业执照号等): 受托人姓名/名称(签字/盖章): 受托人证件号码(身份证件号/营业执照号等): 委托日期: 年 月 日 附注:此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章 后均为有效。 附件四: 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率方案说明书 一、重要提示 鉴于目前市场环境的变化,为了更好地满足投资者的理财需求,保护基金份 额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国联安睿祺灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》的约定,本基金管理人决定召开基金份额持有人大会,审议《关于 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率的议案》,并相应修改招 募说明书等法律文件。 本次调整赎回费率事项需经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持 表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效,存在无法获得基金份额持 有人大会表决通过的可能。 本次基金份额持有人大会决议通过的事项,自通过之日起5日内报中国证 监会备案;基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 二、招募说明书主要修改内容 修改章节 修改前 修改后 (六)申2购费用和赎回费用、赎回费 申请本份基额金持基有金时份间额的的增赎加回而费递率减随。投本资基金人(六)申2、赎购回费费用和赎回费用 的赎回费率如下: 本基金基金份额的赎回费率随投资人 申请份额持有时间的增加而递减。本基金 持有T<时7间日(T)赎1回.50费%率 的赎回费率如下: 730日日≤≤TT<<301日年00..7605%% 持有T<时7间日(T)赎1回.50费%率 1年T≤≥T2<年2年 0.03%0% 307日日≤≤TT<<360个日月00..7550%% 注赎:回上费表用中由,1赎年回按基36金5天份计额算的。基金份额注:上T≥表6个中月,1个月按30日计0%算。 额持有时人收承取担。,对在持基续金持份有额期持少有于人3赎0日回的基投金份资持有人赎承回担费,用在由基赎金回份基额金持份有额人的赎基回金基份金额份 人持有收取期的等赎于回或费长全于额30计日入、少基于金3财个产月;的对投持资续额人收时取收的取赎。回对费持全续额持计有入期基少金于财30产日;的对投持资续 额八的、基申金购与份计人入收基取金的财赎回费不低于赎回费总额的75%持人有收期取等的于赎或回长费于不3低0日于、赎少回于费3总个额月的的投75资% 赎回 个低月于但赎少回于费总6产个额;对月的的持5投0续%6资持计人有入收期基取等金的于财赎或产回长;对费于持不3计个月入但基少金于财6产个;对月的持投续资持人有收期取等的于赎或回长费于不3 将续持不有低期于等赎于回或费长总于额个的月25的%投计资入人基,金应财当低回费于的赎其回余费部总分额用的于50支%计付入登基记金费财和产其。他赎必 其产续费。余。以部上分每用个于月支按付照登3记0费天和计其算他。必赎要回的费手的要的(手例七续3):申费某购。投份资额者与在赎T回日金赎额回的1计0,0算00.00份 基金(例份七3):申某购投份资额者与在赎T回日金赎额回的1计0,0算00.00份基1为.1金02.05份00元%额,,,则持假投有设资期赎限者回可3当个得日月到基,的对金净应份赎的额回赎净金回值额费计率为 1为.102.0600元%额,,,则假持投设有资赎期者回限可半当得年日到,基对的金应净份的赎额赎回净回金值费额计率为算如下赎:回总金额=10,000.00×1.1200=11, 2算0如0.0下赎0:回总金额=10,000.00×1.1200=11, 200.0赎0(元回)费用=11,200.00 ×0.50%=56.00 赎(元回)费用=11,200.00 ×0.60%=67.20(元) (13元2).8净0赎回金额=11,200.00- 67.20=11, 144.0即净0(投元赎)资回者金赎额回=本1基1,2金001.000,0-00.5060.0份0=基1金1, 即(投元)资者赎回本基金10,000.00份基金份元,额则,其假可设得申到购的当赎日回基金金额份为额1净1,1值44为.001.元12。00 元份,额则,其假可设得申到购的当赎日回基金金额份为额1净1,1值32为.801.元12。00 国联安基金管理有限公司 二○二四年十一月八日