国 联安睿祺灵活配置混合型 证 券投资基 金招募说明书(更新)摘要 (2020年第1号) 基 金 管 理人：国联安基 金管理有限公司 基 金 托 管人：招商银行 股份有限公司  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月12日证监许可[2015]388号文 准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基 金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月25日（其中基金经理 相关信息更新截止日为2020年4月28日），有关财务数据和净值表现截止日为 2020年3月31日（财务数据未经审计）。 2  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日期：2015 年 4 月 8 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 3  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历 任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司 金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事 兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副 总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理， 太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经 理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责 人、董事会秘书。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法 学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术 部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公 室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索普拉特纳资本有限 公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业 务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、 党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅 厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资 公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事 长、党委书记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券 国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明 集团有限公司首席投资官。 4  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限 公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理 有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部 副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综 合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 5  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任 职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理 有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝 兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、 国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安 基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证 券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金 财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有 限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公 司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安 基金管理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省 南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经 理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事 长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核 部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金 管理有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 王欢先生，硕士研究生。2008年7月至2014年5月在华宝兴业基金管理有限 公司担任研究员。2014年6月加入国联安基金管理有限公司，历任研究员、专户 投资经理。2017年12月起担任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金、国联 安通盈灵活配置混合型证券投资基金、国联安信心增长债券型证券投资基金和 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年6月起兼任国联安 6  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年12月起兼任国联安添利 增长债券型证券投资基金的基金经理。 朱靖宇女士，硕士研究生。2012年8月至2019年7月在广发银行金融市场部 先后从事外汇产品研发及固定收益交易及投资工作，2019年8月加入国联安基金 管理有限公司固定收益部，2019年9月起担任国联安增瑞政策性金融债纯债债券 型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、国联安安泰灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年1月起兼任国联安德盛增利债券证 券投资基金的基金经理，2020年4月起兼任国联安增富一年定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金和国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金的基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平先生 2015年04月-2015年06月 李广瑜先生 2015年06月-2016年03月 冯俊先生 2015年04月-2017年01月 侯慧娣女士 2015年12月-2018年06月 王超伟先生 2016年02月-2019年06月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 7  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年 3月成 功地发行 了15亿 A股， 4月9 日在上交 所挂牌 （股票 代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使 H 股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了 24.2 亿 H 股 。 截 至 2019 年 12 月 31 日 ， 集 团 总 资 产 74,172.40亿元人 民币，高 级法下 资本充 足率15.54% ，权重法 下资本 充足率 13.02%。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团 8  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 队，现有员工 86 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格境 外 机 构 投 资 者 托 管 （QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险 资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发 布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大 数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只 信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金 专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商 向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得 国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年 中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣 膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银 行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒 体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国 债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银 行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案 二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经 权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富 9  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳 零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最 佳托管银行”奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任招商银行 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主 席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份 有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限 责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副 总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，招商银行副行长。1991 年加入招商银行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分 行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月 任招商银行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部 总经理、战略客户部总经理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任招商银行业务总监 兼北京分行行长；2017 年 4 月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任招商银行副行长。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 545 只证券投资 基金。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 10  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持 守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督 机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度， 确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进 和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责 部门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循 内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评 价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注 的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控 制能够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 11  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地 隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总 经理室成员审批，并做好调用登记。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保 护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系 统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有 效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 12  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检 查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金 管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改 正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com 2、其他销售机构 （1）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 13  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.cmbchina.com （2）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （3）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com 14  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （5）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 联系人：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （6）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （7）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com （8）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 15  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn （9）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （10）名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com （11）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 16  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：0755-23838751 联系人：吴军 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （12）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596233 联系人：王未雨 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （13）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （14）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388254 联系人：陈飙 17  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com （15）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （16）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （17）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com 18  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （18）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （19）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 联系人：高源 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com （20）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：王超 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 19  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （21）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （22）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （23）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （24）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 20  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （25）名称：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （26）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （27）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 21  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：陈孜明 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （28）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （29）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （30）名称：海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133597 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 22  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.fundhaiyin.com （31）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （32）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （33）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 23  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （34）名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com （35）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （36）名称：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （37）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 24  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （38）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-930-2888 网址：www.jfzinv.com （39）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （40）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 25  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （41）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （42）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （43）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：程刚 26  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （44）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （45）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn （46）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 27  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （47）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com （48）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （49）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 28  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （50）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （51）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com （52）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 29  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：https://danjuanapp.com （53）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 电话：18701358525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：https://www.zhixin-ivn.com （54）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：张桂林 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com （55）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：曾芸 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 30  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （56）名称：西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （57）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （58）名称：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 联系人：戴珉微 客服电话：021-33768132 网址：www.zhongzhengfund.com （59）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 31  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 联系人：李丹 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com （60）名称：民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （61）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （62）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 32  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：021-80358236 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （63）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （64）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193转5 网址：www.tonghuafund.com （65）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 33  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （66）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （67）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （68）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 联系人：沈晨 客服电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 34  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （69）名称：喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号 法定代表人：王舰正 电话：010-58349088 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （70）名称：万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （71）名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （72）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 35  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932884 联系人：孙书慧 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com （73）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 电话：0514-82099618-805 联系人：苏曦 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （74）名称：浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （75）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408 36  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 联系人：叶见云 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （76）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 电话：021-68761616 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （77）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （78）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 37  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com （79）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160084 联系人：汪莹 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （80）名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （81）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 38  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：深圳市福田区 中心三路8号卓 越时代广场（二期 ）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn （82）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166-810 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （83）名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：葛新 联系人：宋刚 电话：010-59403009 客服电话：95055-4 网址：https://www.baiyingfund.com （84）名称：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 39  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：樊怀东 电话：18201076782 联系人：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：https://yibaijin.com/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整或选择其他符合要求的机构 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 40  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 执行事务合伙人：邹俊 联系人：张楠 电话：021-22123075 传真：021-62881889 经办注册会计师：张楠，钱茹雯 五、基金的名称 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 混合型证券投资基金 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、 金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 41  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金股票投资占基金资产净值的0%-95%；权证投资占基金资产净值的0%- 3%；在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 （1）资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的 利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资 产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现 金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资 产的配置方案。 （2）股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以 及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配 置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择： 首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能 力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成 本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司； 最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 （3）普通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 1）信用等级高、流动性好； 2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券； 3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型 或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一 42  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 定下行保护的可转债。 （4）中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型 企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非 上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相 对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制 了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债 券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资 授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组 合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益 的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深 入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力 的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债 券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选 过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债 能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主 体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且 流通相对充分的品种进行适度投资。 （5）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的 前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分 析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期 货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估 值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位， 以降低组合风险、提高组合的运作效率。 （6）国债期货投资策略 43  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要 目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场 运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人 将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的 杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 （7）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内 的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估 的权证进行投资； 2)基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特 点，对权证进行单边投资； 3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的 判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权 证进行风险对冲。 （8）资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券 （MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟 等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、 风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风 险，实现基金资产的保值增值。 十、基金的业绩比较基准 沪深300指数×50%+上证国债指数×50%。 44  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的 可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良 好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所 上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴 了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场 发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数 可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以50％的沪深300指数和50％的上 证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风格 基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出 现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在与基金托 管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召 开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收 益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 45  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告财务资料未经审计师 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 84,000,257.39 23.84 其中：股票 84,000,257.39 23.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 246,553,686.40 69.97 其中：债券 246,553,686.40 69.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 15,678,073.25 4.45 8 其他各项资产 6,155,654.84 1.75 9 合计 352,387,671.88 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,569,400.00 0.73 C 制造业 32,630,455.56 9.29 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 2,074,800.00 0.59 业 E 建筑业 1,844,500.00 0.53 F 批发和零售业 3,625,849.61 1.03 G 交通运输、仓储和邮政业 5,946,602.50 1.69 H 住宿和餐饮业 - - 46  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,969,203.19 2.27 J 金融业 20,979,213.55 5.97 K 房地产业 1,189,600.00 0.34 L 租赁和商务服务业 1,545,600.00 0.44 M 科学研究和技术服务业 2,008,332.98 0.57 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,616,700.00 0.46 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 84,000,257.39 23.92 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 4,000 4,444,000.00 1.27 2 600276 恒瑞医药 46,952 4,320,992.56 1.23 3 000338 潍柴动力 300,000 3,588,000.00 1.02 4 601318 中国平安 50,000 3,458,500.00 0.98 5 688111 金山办公 14,659 3,095,394.44 0.88 6 300760 迈瑞医疗 11,000 2,878,700.00 0.82 7 600845 宝信软件 70,000 2,782,500.00 0.79 8 002142 宁波银行 120,000 2,767,200.00 0.79 9 601398 工商银行 530,000 2,729,500.00 0.78 10 600585 海螺水泥 48,900 2,694,390.00 0.77 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(％) 1 国家债券 19,204,272.00 5.47 47  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 央行票据 - - 3 金融债券 124,709,414.40 35.51 其中：政策性金融债 124,709,414.40 35.51 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 102,640,000.00 29.22 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 246,553,686.40 70.19 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 190207 19国开07 500,000 51,020,000.00 14.53 2 018006 国开1702 327,000 33,860,850.00 9.64 17国开投 3 101751016 200,000 20,902,000.00 5.95 MTN001 19南电 4 101900834 200,000 20,480,000.00 5.83 MTN005 19华润 5 101900950 200,000 20,430,000.00 5.82 MTN005 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 48  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,919.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,136,242.99 5 应收申购款 12,492.44 6 其他应收款 - 49  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,155,654.84 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公 占基金资产净值 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 允价值(元) 比例(%) 说明 1 688111 金山办公 3,095,394.44 0.88 新股锁定 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额 同期业绩比 净值增长 业绩比较基 阶段 净值增长 较基准收益 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④ 率① 率③ ② 准差④ 2015-04-08至 4.20% -2.83% 7.03% 0.10% 1.34% -1.24% 2015-12-31 2016-01-01至 0.29% -3.64% 3.93% 0.13% 0.70% -0.57% 2016-12-31 2017-01-01至 8.68% 10.86% -2.18% 0.82% 0.32% 0.50% 2017-12-31 2018-01-01至 -0.27% -10.68% 10.41% 0.40% 0.67% -0.27% 2018-12-31 2019-01-01至 15.34% 19.73% -4.39% 0.58% 0.62% -0.04% 2019-12-31 2020-01-01至 2.12% -3.78% 5.90% 0.42% 0.96% -0.54% 2020-03-31 2015-04-08至 33.40% 6.81% 26.59% 0.50% 0.77% -0.27% 2020-03-31 50  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 51  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余 额不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进 行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第2号招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 3、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 52  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 5、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 6、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 8、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年五月二十一日 53