国联安 睿祺灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 (更新) 摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基 金 托 管 人 : 招 商 银行股份有限公司  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 3 月 12 日证监许可 [2015]388 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低 收益;因基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自 主判断基金的投资价值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策,并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货 币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模 一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台 或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债 券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净 值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临 2  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 较高的流动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的 风险。 投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 10 月 8 日,有关财 务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 3  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日期:2015 年 4 月 8 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:(021)38992888 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有 限责任公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总 经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,并 曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理 4  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 有限责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士,董事,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业 年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管 理有限公司总经理。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入金 融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及 监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资 产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生,董事,工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产 品公司副总裁助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理 中心副总经理,太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风 险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责 任公司总经理助理、财务负责人。 Eugen Loeffler先生,董事,经济与政治学博士。2017年3月底退休前, 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险 实体的投资管理事务。1990年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国 公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公 司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安 联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总 裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主 管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股 票/长期参与计划投资管理)。 贝多广先生,独立董事,经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利 分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员,并曾先后任职于中国财政部、 中国证监会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著,获得过 孙冶方经济学论文奖,主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关 注普惠金融,并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金 5  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任 野村证券国际金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、 野村中国区首席执行官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。 现任正大光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资 产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理 中国区负责人。2010 年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首 席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合 伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安 电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财 务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理 室主任,平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日 本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事,大学本科、经济学学士,现任国联安基金管理 有限公司运营部副总监。 朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理公司人力综 合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长,博士学位,高级会计师。历任宝钢集团财务有 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有 限责任公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝投资有限公司总 6  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 经理,华宝信托有限责任公司董事长,华宝证券有限责任公司董事长,并 曾担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。现任太平洋资产管理 有限责任公司党委书记、董事长、总经理,国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士,总经理,硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金 管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金 管理有限公司总经理。 魏东先生,常务副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司, 先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资 部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任基金经 理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副 总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼 内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理 助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士,副总经理,博士学位。历任富国基金管理有限公司产品 与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品 总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基 金管理有限公司副总经理。 李华先生,督察长,硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东 省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展 部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有 限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有 限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等 职。现任国联安基金管理有限公司督察长。 7  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4、基金经理 (1)现任基金经理 王超伟先生,硕士研究生。2008年7月至2011年8月在国泰君安证券股 份有限公司证券及衍生品投资总部任投资经理。2011年8月至2015年9月在 国泰君安证券股份有限公司权益投资部任投资经理。2015年9月加入国联 安基金管理有限公司,担任基金经理助理。2016年2月起担任国联安鑫安 灵活配置混合型证券投资基金和国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2016年6月至2018年7月兼任国联安信心增长债券型证券投资 基金的基金经理。2017年1月起兼任国联安锐意成长混合型证券投资基金 的基金经理。2018年5月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金和国 联安睿利定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理: 基金经理 担任本基金基金经理时间 周平先生 2015年04月-2015年06月 李广瑜先生 2015年06月-2016年03月 冯俊先生 2015年04月-2017年01月 侯慧娣女士 2015年12月-2018年06月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部 负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策 委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(投资总监、常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理1-2人(根据需要) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 8  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 魏东(投资总监、常务副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部(筹)负责人) 杨子江(研究部总经理) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的 股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次 增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股 票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9 月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968), 10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年6月30日,本 集团总资产65,373.40亿元人民币,高级法下资本充足率15.08%,权重法下 资本充足率12.44%。 9  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会 同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、 稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工82人。2002年11月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为 国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业 务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资 者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托 管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信 守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的 业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服 务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金 计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户 理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向 全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联 获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获 得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”;2017年6月再度荣膺《财 资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018年1月获得中央国债登记结算有限 责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数 据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等 奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二 10  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 等奖;3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖,5月荣膺 国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、 董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高 级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会 主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团) 股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本 投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、 总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行 执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年 7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995 年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招 商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京 分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、 副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工 作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至 2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副 行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托 管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华 商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月 加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经 理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一, 具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优 化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 11  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (三)基金托管业务经营情况 截至2018年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管389只开放式基 金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度, 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决 策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳 健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患, 保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、 及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部 风险预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制 衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有 室和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防 范风险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心, 体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独 立,不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的 检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受 内部控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要, 12  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和 国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统, 包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管 业务事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权 责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、 产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面 制定一系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清 算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操 作规程,有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面 有严格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地 实时备份,所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成 的客户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用, 须经总经理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人 双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构 实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等, 保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和 员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备 机制,有效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 13  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基 金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核 查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情 况进行检查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通 知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反 法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形 式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许 的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金 托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 (1)直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 客服电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 联系人:茅斐 网址:www.cpicfunds.com (2)其他销售机构 1)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 14  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-82960167 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 2)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 3)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 联系人:王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 15  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:翟璟 客服电话:95330 网址:www.tfzq.com 5)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 联系人:魏纯 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 6)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 7)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客服电话:95553 网址:www.htsec.com.cn 16  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38032284 联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 9)名称:广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 10)名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客服电话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 17  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11)名称:第一创业证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人:刘学民 电话: 0755-25832583 联系人:毛诗莉 王立洲 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 12)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596084 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 13)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 电话:021-61615146 联系人:施亮洲 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 14)名称:申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 18  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李梅 电话:021-33388211 联系人:黄莹 客服电话:95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 15)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 网址: www.xyzq.com.cn 16)名称:弘业期货股份有限公司 住所:南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278866 联系人:贾国荣 客服电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 17)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 19  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 18)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:王诗玙 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 19)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021-54509977 联系人:朱玉 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 20)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:李晓芳 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 20  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 22)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 23)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 24)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 21  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 25)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 26)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:http://www.zcvc.com.cn 27)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:郭丹妮 22  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 28)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 29)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:李超 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 30)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:蒋雪琦 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 23  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 32)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn 33)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 34)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 24  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:郑毓栋 电话:010-85643600 联系人:姜颖 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 35)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 36)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 37)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:徐越 25  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com 38)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 39)名称:奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 40)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客服电话:400-9302-888 26  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:http://www.jfzinv.com 41)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第七幢23层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一 期)第七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 42)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 联系人:021-50710161 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 43)名称:深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人:刘勇 27  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 44)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 45)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 46)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680527 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 28  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 47)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客服电话:010-58170876 网址:www.shengshiview.com.cn 48)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 49)名称:天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013825 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 50)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 29  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客服电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 51)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 52)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 53)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂 房 30  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法定代表人:程雷 电话:0851-86909950 联系人:陈敏 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 54)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com 55)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人:于龙 电话:187-0135-8525 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-ivn.com 56)名称:上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人:林琼 电话:021-60907979 31  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:黄志鹏 客服电话:021-60907978 网址:www.youyufund.com 57)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、 03室 法定代表人:胡燕亮 电话:010-62680827 联系人:樊晴晴 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 58)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 59)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 32  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 60)名称:上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:021-3376-8132 联系人:戴珉微 客服电话:021-3376-8132 网址:www.zhongzhengfund.com 61)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 18 号 院 朝 来 高 科 技 产 业 园 18 号 楼 (100000) 办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14层1402(750000) 法定代表人:张旭 电话:010-58160168 联系人:陈旭 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com 62)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85934903 联系人:王国壮 客服电话:400-819-9868 33  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:wwww.tdyhfund.com 63)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 电话:13810801527 联系人:韩锦星 客服电话:400-088-8816 网址:kenterui.jd.com 64)名称:民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 电话:021-50206003 联系人:杨一新 客务电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com 65)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066632 联系人:仲秋玥 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 66)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 34  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 电话:15618885038 联系人:余翼飞 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (二)登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 联系人:茅斐 电话:021-38992863 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 35  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、戴丽 五、基金的名称 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 混合型 七、基金的投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的 收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债 券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转 债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中 小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、 股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 36  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产净值的 0%-95%;权证投资占基金资产净值 的 0%-3%;在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 1.资产配置策略 本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下,形成大类资产的配置方案。 2.股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能 力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进 行资产配置。具体来说,本基金通过以下步骤进行股票选择: 首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能 力,通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成 本;其次,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的 公司;最后,根据公司的成长能力和估值指标,选择股票,构建股票组合。 3.普通债券投资策略 在债券投资上,本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券: 1)信用等级高、流动性好; 2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的 债券; 3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线 37  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券; 4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、 有一定下行保护的可转债。 4.中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债,只是发行主体扩展到未上市的中 小型企业,扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行 主体为非上市中小企业,企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,信 息披露情况相对滞后,对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司,且 定向发行方式限制了合格投资者的数量,会导致一定的流动性风险。因此 本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、 投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反 应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法, 注重对企业未来偿债能力的分析评估,对中小企业私募债券进行分类,以 便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险 的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤,重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力、偿债能力、现金流水平等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数 量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,选择发行主体资质 优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 5.股指期货投资策略 在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风 险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模 型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及 38  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 6.国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为 主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和 期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水 平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购 赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的 目的。 7.权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。 1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素 在内的定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价 值被低估的权证进行投资; 2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高 的特点,对权证进行单边投资; 3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因 素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资, 或利用权证进行风险对冲。 8.资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持 证券(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛 模拟等数量化方法,对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收 益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以 降低组合风险,实现基金资产的保值增值。 39  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十、业绩比较基准 沪深 300 指数×50%+上证国债指数×50%。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布, 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方 法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国 内债券市场发展的现状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 50%的沪深 300 指数和 50% 的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的 投资风格基本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的 发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,基金管理人 可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预 期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金 和债券型基金,低于股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 40  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告财务资料未 经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 47,996,000.00 42.19 其中:债券 47,996,000.00 42.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 63,819,296.09 56.10 金合计 8 其他各项资产 1,943,327.33 1.71 9 合计 113,758,623.42 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 41  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 47,996,000.00 42.35 9 其他 - - 10 合计 47,996,000.00 42.35 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 数量 占基金资产净 债券代码 债券名称 公允价值(元) 号 (张) 值比例(%) 18 兴业银行 200,00 1 111810053 19,326,000.00 17.05 CD053 0 17 徽商银行 200,00 2 111787895 19,118,000.00 16.87 CD179 0 17 江苏银行 100,00 3 111714291 9,552,000.00 8.43 CD291 0 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 42  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除兴业银行外,没有 出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 18 兴业银行 CD053(111810053)的发行主体兴业银行股份有限公司因 十二项违法违规事项于 2018 年 4 月 19 日被中国银行保险监督管理委员会 处以 5870 万元罚款。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理 制度的前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利 益的行为。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 43  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,978.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,898,344.76 5 应收申购款 43,004.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,943,327.33 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不 代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 同期业绩 净值增长 业绩比较基 基金份额净 阶段 比较基准 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④ 值增长率① 收益率③ ② 准差④ 2015-04-08 至 2015-12-31 4.20% -2.83% 7.03% 0.10% 1.34% -1.24% 2016-01-01 至 2016-12-31 0.29% -3.64% 3.93% 0.13% 0.70% -0.57% 2017-01-01 至 2017-12-31 8.68% 10.86% -2.18% 0.82% 0.32% 0.50% 2018-01-01 至 2018-06-30 1.81% -5.15% 6.96% 0.55% 0.58% -0.03% 2018-01-01 至 2018-09-30 1.90% -5.57% 7.47% 0.44% 0.61% -0.17% 44  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2015-04-08 至 2018-09-30 15.73% -1.99% 17.72% 0.49% 0.79% -0.30% 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: 45  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核 对无误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基 金财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 46  国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的 2018 年第 1 号招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。 7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 8、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一八年十一月二十一日 47