申万菱信基金管理有限公司 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 (第七次更新)摘要 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 ● 本基金基金合同已于 2015 年 5 月 7 日生效。 ● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 ● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 11 月 7 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 1 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 目录 一、基金管理人.................................................................................................1 二、基金托管人.................................................................................................4 三、相关服务机构 .............................................................................................5 四、基金的名称...............................................................................................31 五、基金的类型...............................................................................................31 六、基金的投资目标........................................................................................31 七、 基金的投资范围和投资对象....................................................................31 八、基金的投资策略........................................................................................32 九、业绩比较基准 ...........................................................................................35 十、风险收益特征 ...........................................................................................35 十一、基金投资组合报告 ................................................................................35 十二、基金的业绩 ...........................................................................................39 十三、基金的费用与税收 ................................................................................40 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .......................................................42 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:申万菱信基金管理有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层 办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:刘郎 设立日期:2004 年 1 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字【2003】144 号文。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿伍仟万元人民币 联系电话:+86-21-23261188 联系人:赵鹏 股权结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式会 社持有 33%的股权 (二)主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系 副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书 记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任, 大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理, 申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长,兼任申万 菱信(上海)资产管理有限公司董事长。 朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988 年起从事证券相关工作,先后任 职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总经 理。 张克均先生,董事,硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作,曾任职于兴业银 1 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助理。 铃木晃先生,董事,日本籍,大学学历。1982 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株 式会社(原三菱信托银行)任职,历任投资商品开发部副部长、部长、执行官,管理 受托财产部门常务执行官、副部门长,现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事 业长。 川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株 式会社(原三菱信托银行)任职,曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、 次长、副部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。 来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司 国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司, 曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼任申万 菱信(上海)资产管理有限公司董事。 白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、 万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN)创始人兼 CEO。 阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984 年进 入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月 起退休。 张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县 立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。 2001 年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信托 法研究中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会 副主席。 2、监事会成员 徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、 项目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高 盛集团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、 高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副 2 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 总经理、首席风险官,现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理、总经理(代) ,兼任投资交易事业部总经理,申银万国投资有限公司董事长、申银万国创新投资有 限公司董事长。 糠信英树先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托 银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投 资企划部,现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长。 牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国 证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限 公司,曾任监察稽核总部总监,现任综合办公室主任。 葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006 年加入申万菱信基金管理有限公司, 曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部 总监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。 3、高级管理人员 刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万 巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部 副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。 张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1 月加 入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部 高级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部总监、 基金经理,现任公司副总经理。 张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股份 有限公司,申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,历 任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理。 王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等 职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督 察长。 3 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 4、基金经理 孙琳女士,经济学学士。曾任职于中信金通证券研究所(现中信证券(浙江)研 究所),2009 年加入申万菱信基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理, 申万菱信新动力混合型证券投资基金、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万 菱信新经济混合型证券投资基金基金经理,现任申万菱信竞争优势混合型证券投资基 金、申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 任琳娜女士,经济学学士。2003 年起从事金融相关工作,历任元富证券(香港) 股份有限公司上海代表处研究部分析师,天相投资咨询有限公司分析师,安信证券股 份有限公司分析师。2010 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任行业研究员、基金 经理助理,现任申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李大刚先生,2015 年 5 月至 2017 年 4 月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会委员名单 本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责 人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投 资部负责人等。 公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研究 部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员, 有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 4 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所:上海市中山南路 100 号 11 层 办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:刘郎 电话:86-21-23261188 传真:86-21-23261199 联系人:陈继红 客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或 86-21-962299 网址:www.swsmu.com 电子邮件:service@swsmu.com 2、其他销售机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 5 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 传真:010-66107738 网址:www.icbc.com.cn (2)名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、于慧 客户服务热线:95528 6 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 公司网站:www.spdb.com.cn (5) 名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王志刚 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn (6)名称:上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-96 2999/4006 962 999 联系人:李晨 传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (7)名称:申银万国期货有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼 法定代表人:李建中 客户服务电话:400-888-7868 传真:021-50586045 网址:www.sywgqh.com (8)名称:国泰君安证券股份有限公司 7 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线: 95521 公司网站:www.gtja.com (9)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com (10)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111、95565 公司网站:www.newone.com.cn (11)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 8 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (12) 名称:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008888888 传真:010-66568292 联系人:邓颜 公司网址:www.chinastock.com.cn (13)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电 话 公司网站:www.htsec.com (14) 名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 9 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com (15)名称:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (16)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn (17)名称:华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 10 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (18)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (19)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn (20)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 11 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (21)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话: 95525 公司网址:www.ebscn.com (22) 名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 梁微 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:95396 网址: www.gzs.com.cn (23) 名称:上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系电话:021-53686888 客户服务电话:021-962518 12 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 网址:www.962518.com (24) 名称:国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (25)名称: 浙商证券股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 邮政编码:310007 法定代表人:吴承根 传真:021-80106010 客服电话: 95345 网址:www.stocke.com.cn (26)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 客户服务电话:95511-8 传真:0755-82435367 网址:http://stock.pingan.com 13 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) (27)名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 或 400 888 8818 传真:028-86150040 网址:http://www.hx168.com.cn (28)名称:申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人: 王怀春 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (29)名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 14 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 网址:www.zts.com.cn (30)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 传真:0755-23838999 网址:www.fcsc.com.cn (31)名称:中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (32)名称:西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com (33)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 15 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 法定代表人:丁学东 客户服务电话:4009101166 传真:010-85679203 网址:www.cicc.com.cn (34)名称:上海华信证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 客户服务电话:4008205999 传真:021-68776977-8951 网址:www.shhxzq.com (35)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (36)名称:联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 16 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com (37)名称:国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 (38)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 代表法人:陈林 联系人:刘闻川 传真:021-20515593 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (39)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-58568062 客户服务电话:400-898-9999 17 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 网址:www.hrsec.com.cn (40)名称:天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服热线:4008005000 (41)名称:太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999 传真:010-88321819 网址:www.tpyzq.com (42)名称:开源证券股份有限公司 住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-81887060 网址:www.kysec.cn 18 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) (43)名称:中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 传真:010-57762999 联系人:韩钰 客户服务热线:400-990-8826 公司网站:www.citicsf.com (44)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (45)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (46)名称:诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 19 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (47)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网www.zlfund.cn,基金买卖网www.jjmmw.com (48)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54660526 传真:021-54660501 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (49)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 20 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (50) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (51)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (52)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897 21 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 网站:www.5ifund.com (53)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com (54)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 (55)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 22 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) (56)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (57)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:86-010-58845304 传真:86-021-58845306 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (58)名称:北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 23 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 网址:www.qianjing.com (59)名称:上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (60)名称:上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手机客户端:天天盈基金 网址:www.chinapnr.com (61)名称:深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 24 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 联系电话:0755-83999907-8814 客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn (62)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (63)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:4009282266 传真: 021-20324199 网址:www.dtfunds.com (64)名称:珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 25 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) (65) 名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 电话:18600280556 传真:010-89188000 客户服务电话:4000988511 网址:http://fund.jd.com/ (66)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人:弭洪军 客户服务电话:400-876-5716 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com (67)名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:李瑞真 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 26 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) (68)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人: 钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (69)名称:上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219923 客户服务电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn (70)名称:南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人: 刘汉青 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 客户服务电话:95177 27 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 网址:www.snjijin.com (71)名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008-205-369 网址:www.jiyufund.com.cn (72)名称:上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人: 冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com App:挖财宝 (73)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人:张晓辉 28 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:40-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com (74)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 客户服务电话:400-673-7010 网址: www.jianfortune.com (75)名称:北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客户服务电话:4006-802-123 网址: www.zhixin-inv.com (76)名称:大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客户服务电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 29 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) (77)名称:北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:申万菱信基金管理有限公司 住所:上海市中山南路 100 号 11 层 办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层 邮政编码:200010 法定代表人:刘郎 电话:86-21-23261188 传真:86-21-23261199 联系人:李濮君 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:+86-21-31358666 传真:+86-21-31358600 联系人:孙睿 30 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 经办律师:黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话:+86 -21-23238888 传真:+86-21-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 四、基金的名称 本基金的名称:申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金的类型: 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票,采用积极主动的分散化 投资策略,在严密控制投资风险的基础上,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较 基准的收益。 31 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 七、 基金的投资范围和投资对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、央行 票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转债及分离交 易可转债、可交换债券,其中国债、央行票据剩余期限在 1 年以上(不含 1 年))、 资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%~95%;其中投资于 新能源汽车主题相关的股票和债券不低于非现金资产的 80%;权证投资占基金资产净 值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资产配置 方法,灵活配置新能源汽车主题的上市公司股票和债券,谋求基金资产的长期稳定增 长。 1、资产配置策略 本基金在资产配置将根据宏观经济环境,主要包括 GDP 增长率、工业增加值、 CPI、PPI、市场利率变化、进出口数据变化、股票市场与债券市场的涨跌及预期收益 率、市场资金的供求关系及其变化、财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市 场密切相关的各种政策等指标,并通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机 结合,及时确定基金资产在股票、债券、货币市场工具等各类资产上的投资比例,降 低投资组合的风险,优化投资收益。 32 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 2、股票投资策略 本基金股票资产将主要投资于新能源汽车行业相关的上市公司股票。在环境压力、 国家政策引导、技术进步等因素的推动下,新能源汽车行业正在从行业导入期进入成 长期的阶段;同时,随着特斯拉(Tesla)等国外新能源汽车企业的成功,新能源汽车 未来发展的产业路径逐渐清晰,综合以上分析,本基金管理人预计该行业在未来将会 呈现出快速发展的态势。本基金管理将通过基本面分析,结合国内外行业发展的不同 驱动因素,投资受益于国际产业链分工及技术进步的新能源汽车上市公司股票,力求 为投资人带来稳定的资本增值。 (1)新能源汽车的定义 从目前定义来看,新能源汽车指的是采用非常规车用燃料作为动力来源,综合车 辆的动力控制和驱动方面的先进技术,形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的 汽车。从未来发展的趋势来看,随着技术革命的深化,智能汽车、无人驾驶、车联网 将会成为新能源汽车行业发展的新方向。 (2)新能源汽车主题股票池的构建 根据研究界定,新能源汽车产业链所涉及的上市公司主要分布在下述几个细分行 业:1)以动力供应为主的上游行业,主要集中在锂电池材料行业,包括正极材料、负 极材料、电解液、隔膜等子行业;2)以动力输出和控制过程为主的中游行业,主要集 中在新能源汽车电机及配件、电机控制系统、电池管理系统及配件等子行业;3)以市 场需求为拉动的下游行业,主要集中在新能源客车、新能源轿车等子行业。 如果未来由于技术进步、政策变化等原因导致本基金新能源汽车主题上市公司相 关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准进行 补充和修订,而无需召开基金份额持有人大会。 (3)新能源汽车主题细分行业的配置 在初步构建新能源汽车主题股票池之后,本基金将深入研究产业链细分子行业的 行业空间、产业政策、技术壁垒、商业模式等因素,并结合估值水平,适时调整各子 领域的配置比例。 (4)精选个股 在新能源汽车主题细分行业配置完成后,本基金将通过自上而下和自下而上相结 33 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 合的方法挖掘优质上市公司股票,并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会, 构建并优化投资组合。 本基金将会依据以下标准自下而上选择个股: 第一,根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相 关的优质上市公司;第二:根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展 能力选择成长能力突出的上市公司;第三:根据公司的股权结构、管理层激励程度、 信息披露等角度综合考量,选择治理能力较好的上市公司。 公司基本面及估值分析: 通过分析公司技术研发能力、商业模式、产品研发、成本控制等经营管理能力, 判断公司的核心价值和成长能力;通过分析公司的市盈增长比率(PEG)、市盈率 (P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现 (DCF)等估值指标,确定公司的股票投资价值。 (5)风险控制 风险控制是投资过程中需要考虑的重要因素。本基金将会从两个方面进行把握, 努力使得投资收益达到合约界定的目标收益。首先:选择真正受益于行业发展的投资 标的,股价的驱动因素来自于自身的盈利增长,同时具有较强的安全边际。其次,综 合考虑宏观经济、证券市场走势、市场风格等因素,通过仓位控制,降低投资收益的 波动性。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以 实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,通过有效的投资组合体现债券 市场战略投资与战术投资的结合,并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术,寻 找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比,动态调整固定收益证 券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重,并相应调整不同债券品种间的 配比,在较低风险条件下获得稳定投资收益。 4、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,根据风险管理的原则,在风 34 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。本基金将利用股指期货 流动性好,交易成本低等特点,对冲特殊情况下的流动性风险,改善组合的风险收益 特性;并在市场急速向上时,通过构建股指期货头寸迅速提高投资组合的仓位,以提 高基金资产的整体收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 6、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 九、业绩比较基准 业绩比较基准为:50%×中证新能源汽车指数收益率 + 50%×中证综合债指数收 益率 十、风险收益特征 本基金是以新能源汽车为投资主题的混合型基金,其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平 的投资品种。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未 经审计。 35 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 215,883,896.59 71.77 其中:股票 215,883,896.59 71.77 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 82,260,367.33 27.35 7 其他各项资产 2,662,259.97 0.89 8 合计 300,806,523.89 100.00 注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 203,854,995.38 68.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 I 11,620,760.00 3.88 36  申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) J 金融业 408,141.21 0.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 215,883,896.59 72.10 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 603799 华友钴业 423,406.00 22,563,305.74 7.54 2 603659 璞泰来 403,200.00 19,393,920.00 6.48 3 002341 新纶科技 1,543,555.00 18,754,193.25 6.26 4 300124 汇川技术 614,140.00 17,011,678.00 5.68 5 300618 寒锐钴业 129,510.00 16,516,410.30 5.52 6 300750 宁德时代 170,857.00 12,472,561.00 4.17 7 600406 国电南瑞 658,400.00 11,620,760.00 3.88 8 300037 新宙邦 491,610.00 11,616,744.30 3.88 9 300073 当升科技 451,500.00 11,418,435.00 3.81 10 300014 亿纬锂能 791,500.00 11,239,300.00 3.75 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 37 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 111,122.82 2 应收证券清算款 2,387,345.08 3 应收股利 - 38 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 4 应收利息 16,366.44 5 应收申购款 147,425.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,662,259.97 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 自基金合同生 效起至 2015 年 -3.00% 0.58% 12.21% 1.68% -15.21% -1.10% 12 月 31 日 2016 年 -5.88% 0.44% -8.09% 1.11% 2.21% -0.67% 2017 年 13.36% 0.95% 2.84% 0.68% 10.52% 0.27% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 -20.77% 1.46% -12.57% 0.89% -8.20% 0.57% 9 月 30 日 自基金合同生 效起至 2018 年 -18.00% 0.88% -7.27% 1.13% -10.73% -0.25% 9 月 30 日 注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包 括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易 基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。 2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 39 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 动的比较 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 5 月 7 日至 2018 年 9 月 30 日) 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、账户开户费用和账户维护费; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 40 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法 如下: H=E×1.50 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方 法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 41 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要) 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关 法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营 活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期; 2、更新了基金管理人的部分信息; 3、更新了基金托管人的部分信息; 4、更新了相关服务机构的部分信息; 5、更新了投资组合报告,数据截止日期为 2018 年 9 月 30 日; 6、更新了基金的业绩部分,数据截止日期为 2018 年 9 月 30 日; 7、更新了风险揭示的部分信息; 8、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2018 年 5 月 8 日至 2018 年 11 月 7 日发布的有关公告。 以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一 并阅读。 申万菱信基金管理有限公司 2018 年 12 月 21 日 42