关于修改《融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》部分条款的公告 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基 金合同于 2015 年 4 月 16 日生效。基金管理人为融通基金管理有限公司(以下简 称“本基金管理人”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据中国证券监督管理委员会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)的相关规定,结合《融通互联网传媒灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)关于基金合同变更的相关约定, 本基金管理人经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,对《基金合 同》等法律文件的部分内容进行了修订与更新。具体事项公告如下: 一、《基金合同》的修改内容 《基金合同》的修订详见附件《融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基 金基金合同修订对照表》。基于基金合同的修订,本基金管理人相应修订了《融 通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 二、其他事项 1、本基金根据《流动性风险管理规定》修订基金合同部分条款的事项对本 基金现有基金份额持有人利益无实质性不利影响。根据《基金合同》的约定无需 召开基金份额持有人大会进行表决,本次修订履行了规定的程序,符合相关法律 法规及《基金合同》的约定。 2、本基金《基金合同》的修订自公告之日起生效。本基金管理人将于公告 当日,将修订后的《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站,将在更新的基 金招募说明书中,对涉及上述修订的内容进行相应更新。投资者欲了解基金信息 请仔细阅读本基金相关法律文件。 3、投资人可访问融通基金管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)或拨 打融通基金管理有限公司客户服务热线:400-883-8088(免长途话费)咨询相关 情况。 4、本公告解释权归基金管理人。 1  三、风险提示 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构,本基金管理人不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险, 敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文 件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金 产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。 特此公告。 融通基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 2 附件:融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订对照表 修订前 修订后 修订理由 第一部分前言 第一部分前言 补充基金合同的 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 订立依据。 原则 原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券 同法》”)、《中华人民共和国证券投 投资基金法》(以下简称“《基金 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 法》”)、《公开募集证券投资基金 《公开募集证券投资基金运作管理 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 办法》”)、《证券投资基金销售管 《证券投资基金销售管理办法》(以 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 下简称“《销售办法》”)、《证券 《证券投资基金信息披露管理办法》 投资基金信息披露管理办法》(以下 (以下简称“《信息披露办法》”) 简称“《信息披露办法》”)、《公 和其他有关法律法规。 开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流动 性风险管理规定》”和其他有关法律 法规。 第二部分释义 第二部分释义 根据《流动性风险 13、《流动性风险管理规定》:指中 管理规定》补充相 国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 关释义。 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 52、流动性受限资产:指由于法律法 规、监管、基金合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券,因 发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 第六部分基金份额的申购与赎回 第六部分基金份额的申购与赎回 根据《流动性风险 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 管理规定》第 19 4、当接受申购申请对存量基金份额 条补充。 持有人利益构成潜在重大不利影响 时,基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申 3  购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。具体规定参见 招募说明书或相关公告。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 4、接受某笔或某些申购申请可能会 4、接受某笔或某些申购申请可能会 根据《流动性风险 影响或损害现有基金份额持有人利 影响或损害现有基金份额持有人利 管理规定》第 19 益时。 益时或对存量基金份额持有人利益 条补充。 构成潜在重大不利影响时。 6、基金管理人接受某笔或者某些申 购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额数的比例达到或者超过基 金份额总数的 50%,或者有可能导致 投资者变相规避前述 50%比例要求 的情形。 7、申购申请超过基金管理人设定单 一投资者单日或单笔申购金额上限、 单日净申购比例上限、基金总规模 的。 8、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 根据《流动性风险 场价格且采用估值技术仍导致公允 管理规定》第 24 价值存在重大不确定性时,经与基金 条修改、补充。 托管人协商确认后,基金管理人采取 暂停申购的措施。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申 暂停申购情形时,基金管理人应当根 因上文增加内容 购情形时,基金管理人应当根据有关 据有关规定在指定媒介上刊登暂停 变动相应序号。 规定在指定媒介上刊登暂停申购公 申购公告。如果投资人的申购申请被 告。如果投资人的申购申请被拒绝, 全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 项将退还给投资人。在暂停申购的情 在暂停申购的情况消除时,基金管理 况消除时,基金管理人应及时恢复申 完善表述。 人应及时恢复申购业务的办理。 购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形 情形 6、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 根据《流动性风险 价值存在重大不确定性时,经与基金 管理规定》第 24 托管人协商确认后,基金管理人采取 条补充。 暂停赎回或延缓支付赎回款项的措 施。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 根据《流动性风险 4 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 管理规定》第 21 (2)部分延期赎回:…… (2)部分延期赎回:…… 条补充。 本基金发生巨额赎回时,对于在开放 日单个基金份额持有人超过上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回申 请,基金管理人可以延期办理。对于 该基金份额持有人未超过上述比例 的部分,基金管理人有权根据前段 “(1)全额赎回”或“(2)部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。但是, 如该基金份额持有人在提交赎回申 请时选择取消赎回,则其当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。 第七部分基金合同当事人及权利义 第七部分基金合同当事人及权利义 更新基金管理人 务 务 和基金托管人信 一、基金管理人 一、基金管理人 息。 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 法定代表人:田德军 法定代表人:高峰 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立 第十二部分基金的投资 第十二部分基金的投资 二、投资范围 二、投资范围 基金的投资组合比例为:股票资产占 基金的投资组合比例为:股票资产占 基金资产的 0%-95%,其余资产投资 基金资产的 0%-95%,其余资产投资 于债券、货币市场工具、资产支持证 于债券、货币市场工具、资产支持证 券以及法律法规或中国证监会允许 券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具;基金持有 基金投资的其他金融工具;基金持有 全部权证的市值不得超过基金资产 全部权证的市值不得超过基金资产 净值的 3%;在扣除股指期货合约需 净值的 3%;在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后,现金或到期日 缴纳的交易保证金后,现金(不包括 根据《流动性风险 在一年以内的政府债券的比例合计 结算备付金、存出保证金、应收申购 管理规定》第 18 不低于基金资产净值的 5%。本基金 款等)或到期日在一年以内的政府债 条补充。 投资于互联网传媒行业的证券资产 券的比例合计不低于基金资产净值 合计不低于非现金基金资产的 80%。 的 5%。本基金投资于互联网传媒行 业的证券资产合计不低于非现金基 金资产的 80%。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: (2)在扣除股指期货合约需缴纳的 (2)在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,保持不低于基金资产 交易保证金后,保持不低于基金资产 根据《流动性风险 净值 5%的现金或者到期日在一年以 净值 5%的现金(不包括结算备付金、 管理规定》第 5 内的政府债券; 存出保证金、应收申购款等)或者到 15-18 条补充。 期日在一年以内的政府债券; (23)本基金管理人管理的全部开放 式基金(包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金)持有一家上市 公司发行的可流通股票,不得超过该 上市公司可流通股票的 15%; (24)本基金管理人管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 30%; (25)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过基金资产 净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的,基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投 资; (26)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致; 因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之 因证券、期货市场波动、证券发行人 外的因素致使基金投资比例不符合 合并、基金规模变动等基金管理人之 上述规定投资比例的,基金管理人应 外的因素致使基金投资比例不符合 当在 10 个交易日内进行调整(上述 上述规定投资比例的,基金管理人应 第(2)、(12)、(25)、(26) 当在 10 个交易日内进行调整。法律 条除外)。法律法规另有规定的,从 法规另有规定的,从其规定。 其规定。 第十四部分基金资产估值 第十四部分基金资产估值 根据《流动性风险 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 管理规定》第 24 3、当前一估值日基金资产净值 50% 条补充。 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,基金管理 人经与基金托管人协商确认后的; 第十八部分基金的信息披露 第十八部分基金的信息披露 根据《流动性风险 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 管理规定》第 26、 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 27 条补充。 6 (六)基金定期报告,包括基金年度 (六)基金定期报告,包括基金年度 报告、基金半年度报告和基金季度报 报告、基金半年度报告和基金季度报 告 告 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额数的比例达到或超过基金份 额总数 20%的情形,基金管理人应当 在季度报告、半年度报告、年度报告 等定期报告文件中“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险。 本基金持续运作过程中,应当在基金 年度报告和半年度报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险分析 等。 (七)临时报告 (七)临时报告 26、发生涉及基金申购、赎回事项调 补充应当编制临 整或潜在影响投资者赎回等重大事 时报告的情形。 项时; 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