华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 1 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第3 季度报告 2019 年9 月30 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年十月二十二日 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年10 月18 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安新动力灵活配置混合 基金主代码 001139 交易代码 001139 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年3 月24 日 报告期末基金份额总额 1,063,525,301.47 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过大类资产的优化配 置和高安全边际的证券精选，追求超越业绩比较基准的投 资回报和资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在 权益类、固定收益类工具之间灵活配置，并适当借用金融 衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增值。在具体大 类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 3 究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能 影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司 自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论 的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市 场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置 比例，动态优化投资组合。 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置 方法；个股选择方面将主要采用“自下而上”的个股选择 方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析 方法选筛选个股。 业绩比较基准 中国人民银行公布的一年期定期存款利率（税后）+3%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型 基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基 金中的中高风险投资品种。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年7 月1 日-2019 年9 月30 日) 1.本期已实现收益 22,965,865.06 2.本期利润 22,273,127.20 3.加权平均基金份额本期 利润 0.0209 4.期末基金资产净值 1,260,634,193.54 5.期末基金份额净值 1.185 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 4 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易 佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.80% 0.14% 1.13% 0.01% 0.67% 0.13% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年3 月24 日至2019 年9 月30 日) 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 郑可成 本基金 的基金 经理， 固定收 益部副 总监 2015-03-24 - 18 年 硕士研究生，18 年证券基金 从业经历。2001 年7 月至 2004 年12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员，从 事债券研究及投资，2005 年1 月至2005 年9 月在福 建儒林投资顾问有限公司 任研究员，2005 年10 月至 2009 年7 月在益民基金管 理有限公司任基金经理， 2009 年8 月至今任职于华 安基金管理有限公司固定 收益部。2010 年12 月起担 任华安稳固收益债券型证 券投资基金的基金经理。 2012 年9 月起同时担任华 安安心收益债券型证券投 资基金的基金经理。2012 年11 月至2017 年7 月同时 担任华安日日鑫货币市场 基金的基金经理。2012 年 12 月至2019 年2 月，同时 担任华安信用增强债券型 证券投资基金的基金经理。 2019 年2 月起，同时担任华 安添鑫中短债债券型证券 投资基金的基金经理。2013 年5 月起同时担任华安保本 混合型证券投资基金的基 金经理。2014 年8 月至2015 年1 月，同时担任华安七日 鑫短期理财债券型证券投 资基金的基金经理，2014 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 6 年8 月起，同时担任华安年 年红定期开放债券型证券 投资基金的基金经理。2015 年3 月起担任本基金的基金 经理。2015 年5 月起，同时 担任华安新优选灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。2015 年5 月至2018 年6 月，同时担任华安新机 遇保本混合型证券投资基 金的基金经理。2018 年6 月起，同时担任华安新机遇 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2015 年6 月起同时担任华安添颐混 合型发起式证券投资基金 的基金经理。2015 年11 月 至2018 年5 月，同时担任 华安安益保本混合型证券 投资基金的基金经理。2018 年5 月起，同时担任华安安 益灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理；2015 年12 月至2018 年1 月，同 时担任华安乐惠保本混合 型证券投资基金的基金经 理。2016 年2 月至2017 年 7 月，同时担任华安安康保 本混合型证券投资基金的 基金经理。2016 年4 月至 2017 年7 月，同时担任华安 安禧保本混合型证券投资 基金的基金经理。2016 年 10 月至2018 年1 月，同时 担任华安安润灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。2017 年2 月起，同时 担任华安安享灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。2017 年3 月至2019 年8 月，同时担任华安现金 宝货币市场基金的基金经 理。2019 年9 月起，同时担 任华安现金润利浮动净值 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 7 型发起式货币市场基金的 基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义 遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金 合同承诺的情形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安 基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等 方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投 资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系 统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资 组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组 合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等 各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平 的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合 平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所 一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进 行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原 则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规 监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先 到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若 是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 8 达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签 量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与 下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资 组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平 交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券 估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易 制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会 同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所 及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。 同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开 发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行 为进行了重点分析。本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外 的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的5%的次数为1 次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，全球经济增速放缓，出现再度衰退的迹象。国内宏观经济层面波动并不大，基 建投资、地产投资、消费等数据都比较平稳，中美关系变化导致市场风险偏好发生波动，并 成为三季度市场转折点。债券市场整体表现为小幅震荡，随着通胀水平的上升，央行在货币 政策上宽松不及预期。短端利率平稳，制约了长久期债券利率的下行，甚至出现了小幅的反 弹。权益市场出现了风格转换。转债市场表现明显较强，中证转债指数在三季度单边上行。 本基金在三季度以中高等级信用债和中短久期利率为主要配置品种，并增加可转债的投 资力度。权益投资保持中性仓位。 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 9 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2019 年9 月30日，本基金份额净值为1.185 元，本报告期份额净值增长率为 1.80%， 同期业绩比较基准增长率为1.13%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望四季度，宏观经济下行压力依然存在。在通胀没有得到显著缓解的情况下，货币政 策能够腾挪的空间相对有限，央行对货币宽松会有顾虑。财政是未来政策的重要发力点。在 紧货币和宽财政的背景下，预期债券市场短端仍将保持平稳，中长久期债券保持区间震荡格 局。权益市场在四季度仍将以结构性行情为主，指数维持窄空间波动。 本基金在四季度仍将以中短久期信用债作为主要配置品种，可转债方面选择具有安全边 际，同时又具有一定向上弹性的品种。权益保持中性仓位，积极参与网下新股申购。本基金 将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人的利益。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于200 人或基金资产净值低于5000 万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 125,396,588.55 9.86 其中：股票 125,396,588.55 9.86 2 固定收益投资 1,014,865,820.80 79.81 其中：债券 1,014,865,820.80 79.81 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 90,000,000.00 7.08 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 10 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 25,667,029.89 2.02 7 其他各项资产 15,609,586.90 1.23 8 合计 1,271,539,026.14 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,284,143.00 0.26 C 制造业 29,523,853.38 2.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,521,443.40 1.23 E 建筑业 3,126,075.00 0.25 F 批发和零售业 2,060,948.00 0.16 G 交通运输、仓储和邮政业 20,756,203.00 1.65 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,318,369.94 0.10 J 金融业 42,384,336.83 3.36 K 房地产业 2,916,016.00 0.23 L 租赁和商务服务业 2,577,762.00 0.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 809,838.00 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,117,600.00 0.09 S 综合 - - 合计 125,396,588.55 9.95 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601398 工商银行 1,097,500 6,069,175.00 0.48 2 601288 农业银行 1,747,300 6,045,658.00 0.48 3 600519 贵州茅台 3,200 3,680,000.00 0.29 4 600674 川投能源 346,600 3,459,068.00 0.27 5 600548 深高速 322,900 3,358,160.00 0.27 6 601229 上海银行 346,580 3,240,523.00 0.26 7 600900 长江电力 176,500 3,217,595.00 0.26 8 601818 光大银行 792,000 3,120,480.00 0.25 9 600377 宁沪高速 297,800 3,094,142.00 0.25 10 601128 常熟银行 414,600 3,063,894.00 0.24 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,137,000.00 5.56 其中：政策性金融债 70,137,000.00 5.56 4 企业债券 90,909,000.00 7.21 5 企业短期融资券 381,093,000.00 30.23 6 中期票据 31,005,000.00 2.46 7 可转债（可交换债） 21,610,820.80 1.71 8 同业存单 420,111,000.00 33.33 9 其他 - - 10 合计 1,014,865,820.80 80.50 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 12 值比例(％) 1 111803212 18 农业银 行CD212 1,000,000 96,760,000.00 7.68 2 111914035 19 江苏银 行CD035 800,000 78,256,000.00 6.21 3 011900446 19 川高速 SCP004 500,000 50,200,000.00 3.98 4 011901141 19 核风电 SCP001 500,000 50,165,000.00 3.98 5 011901187 19 中航租 赁SCP005 500,000 50,135,000.00 3.98 5 011901165 19 渝水务 SCP001 500,000 50,135,000.00 3.98 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益 的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 13 产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的 基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.12018 年11 月19 日，工商银行因存在电话销售保险过程中欺骗投保人的 行为，被中国保险监督管理委员会北京监管局（京保监罚〔2018〕28 号）给予 罚款30 万元的行政处罚。 2018 年10 月8 日，上海银行因2015 年5 月至2016 年5 月期间违规向其关系人 发放信用贷款，被中国银行业监督管理委员会上海监管局（沪银监罚决字〔2018〕 49 号）责令改正、并给予罚没合计1091460.03 元的行政处罚。2018 年10 月18 日，上海银行因2017 年对某同业资金违规投向资本金不足的房地产项目合规性 审查未尽职，被中国银行业监督管理委员会上海监管局（沪银监罚决字〔2018〕 54 号）责令改正、并给予50 万元罚款的行政处罚。 2018 年11 月9 日，光大银行因内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违 规销售理财产品等违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监银罚决字 〔2018〕10 号）给予没收违法所得100 万元、罚款1020 万元的行政处罚。2018 年12 月21 日，光大银行因虚报、瞒报金融统计数据，被中国人民银行许昌市中 心支行（许银罚字〔2018〕5 号）给予警告并罚款4 万元的行政处罚。 2019 年1 月25 日，江苏银行因未按业务实质准确计量风险资产、理财产品之间 未能实现相分离、理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理、对授信资金未按 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 14 约定用途使用监督不力，被中国银行保险监督管理委员会江苏监管局（苏银保监 罚决字〔2019〕11 号）给予罚款人民币90 万元的行政处罚。 2018 年11 月9 日，民生银行因贷款业务严重违反审慎经营规则，被中国银行保 险监督管理委员会（银保监银罚决字〔2018〕5 号）给予罚款200 万元的行政处 罚。2018 年11 月9 日，民生银行因内控管理严重违反审慎经营规则、同业投资 违规接受担保等违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监银罚决字 〔2018〕8 号）给予罚款3160 万元的行政处罚。2019 年4 月2 日，民生银行因 以贷收贷、掩盖资产真实质量；以贷转存、虚增存贷款规模，被中国银行保险监 督管理委员会大连监管局（大银保监罚决字〔2019〕76 号）给予罚款100 万元 的行政处罚。2019 年4 月2 日，民生银行因贷后管理不到位、银行承兑汇票保 证金来源审查不严格、贷款回流作银行承兑汇票保证金，被中国银行保险监督管 理委员会大连监管局（大银保监罚决字〔2019〕78 号）给予罚款50 万元的行政 处罚。2019 年4 月2 日，民生银行因贷后管理不到位、以贷收贷、掩盖资产真 实质量；贴现资金回流作银行承兑汇票保证金、滚动循环签发银行承兑汇票，被 中国银行保险监督管理委员会大连监管局（大银保监罚决字〔2019〕80 号）给 予罚款100 万元的行政处罚。 2018 年12 月13 日，宁波银行因个人贷款资金违规流入房市、购买理财，被宁 波银监局（甬银监罚决字〔2018〕45 号）给予罚款人民币20 万元的行政处罚。 2019 年3 月3 日，宁波银行因违规将同业存款变为一般性存款，被宁波银保监 局（甬银保监罚决字〔2019〕14 号）给予罚款人民币20 万元的行政处罚。2019 年6 月28 日，宁波银行因违反信贷政策、违反房地产行业政策、违规开展存贷 业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准确等违规事项，被宁波银保 监局（甬银保监罚决字〔2019〕59 号）给予罚款人民币270 万元的行政处罚， 并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分。2019 年6 月28 日，宁波银行因销 售行为不合规、双录管理不到位，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2019〕62 号）给予罚款人民币30 万元的行政处罚，并责令该行对相关直接责任人给予纪 律处分。 本基金投资工商银行、上海银行、光大银行、19 江苏银行CD035、19 民生银行 CD366、19 宁波银行CD006 投资决策程序符合公司投资制度的规定。 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 15 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 103,910.62 2 应收证券清算款 112,718.32 3 应收股利 - 4 应收利息 15,355,896.76 5 应收申购款 37,061.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,609,586.90 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 132006 16 皖新EB 12,353,088.00 0.98 2 132004 15 国盛EB 5,683,326.90 0.45 3 110034 九州转债 1,292,667.20 0.10 4 127003 海印转债 954,487.80 0.08 5 132011 17 浙报EB 798,847.00 0.06 6 113021 中信转债 264,288.60 0.02 7 128013 洪涛转债 172,707.50 0.01 8 123022 长信转债 37,149.00 0.00 9 123021 万信转2 25,401.20 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 16 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,069,388,045.47 报告期基金总申购份额 1,172,627.36 减：报告期基金总赎回份额 7,035,371.36 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,063,525,301.47 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190701-201909 30 979,28 8,954. 64 0.00 0.00 979,288,954 .64 92.08% 产品特有风险 本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额 赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金2019 年第3 季度报告 17 1、《华安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.2存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所， 并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 9.3查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的 办公场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇一九年十月二十二日