华安新动力:更新招募说明书摘要(2018年第2号)
2018-11-08
华安新动力灵活配置混合
华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一八年十一月 重要提示 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安 基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券监督管理委员会2015年3月9日《关于准予华安新动力灵活配置混 合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]359号)准予注册。本基金的 基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和基金管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金的 基金合同自2015年3月24日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管 理风险、流动性风险、资产配置风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可 抗力风险等。此外,本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货, 可能增加本基金总体风险水平。 本基金为混合型基金,其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、 低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的 风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投 资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月24日,有 关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、 基金的名称 ..............................................................................................................................1 二、基金的类型................................................................................................................................1 三、基金管理人................................................................................................................................1 四、基金托管人................................................................................................................................6 五、相关服务机构............................................................................................................................9 六、基金的投资目标......................................................................................................................38 七、基金的投资方向......................................................................................................................38 八、基金的投资策略......................................................................................................................39 九、基金的业绩比较基准..............................................................................................................41 十、风险收益特征..........................................................................................................................42 十一、基金投资组合报告..............................................................................................................42 十二、基金的业绩..........................................................................................................................47 十三、费用概览..............................................................................................................................48 十四、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................52 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、 基金的名称 本基金的名称:华安新动力灵活配置混合型证券投资基金。 二、基金的类型 本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开 放式,存续期限为不定期。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 1 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财 政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有 限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总 经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集 团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集 团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 2 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有 限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理 有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理 有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司 董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限 公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副 主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处 长,上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司监事长, 上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限 公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专 家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学 管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 3 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根 (McLagan)公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总 监,华安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司 4 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 郑可成先生,硕士研究生,16 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004 年 12 月在闽发证券有限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资, 2005 年 1 月至 2005 年 9 月在福建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009 年 8 月至今任 职于华安基金管理有限公司固定收益部。2010 年 12 月起担任华安稳固收益债 券型证券投资基金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证 券投资基金的基金经理。2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时担任华安日日鑫货币 市场基金的基金经理。2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资 基金的基金经理。2013 年 5 月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金 经理。2014 年 8 月至 2015 年 1 月,同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券 投资基金的基金经理,2014 年 8 月起,同时担任华安年年红定期开放债券型证 券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起担任本基金的基金经理。2015 年 5 月起 同时担任华安新机遇灵活配置混合型证券投资基金、华安新优选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐混合型发起式证 券投资基金的基金经理。2015 年 11 月起,同时担任华安安益灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理;2015 年 12 月至 2018 年 1 月,同时担任华安乐惠保 本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 2 月至 2017 年 7 月,同时担任华 安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 4 月至 2017 年 7 月,同 5 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 1 月,同时担任华安安润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起,同时担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。 历任基金经理: 杨鑫鑫先生,自 2015 年 3 月 24 日至 2017 年 7 月 3 日,担任华安新动力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2018 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 347 人(不含香港公司),其 中 56.5%具有硕士及以上学位,92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务 板块组成。 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 6 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年 同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美 国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国 最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最 佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要 奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美 国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、 清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥 设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。 7 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业 务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设 银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行 托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托 管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建 设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 8 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 “中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳 托管系统实施奖”。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 32 层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 邮编:710065 办公电话:029-87651812 联系人:赵安平 9 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 10 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (7)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (8)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 11 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (9)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (10)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (11)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (12)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (13)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 12 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (14)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (15)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (16)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn/ (17)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 13 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (18)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (19)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com (20)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (21)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (22)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 14 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.tfzq.com (23)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (24)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (25)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (26)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (27)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:(021)95594 15 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.bankofshanghai.com (28)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (29)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (30)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (31)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (32)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn 16 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (33)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (34)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (35)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 客户服务电话:400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (36)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客户服务电话:400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (37)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系电话:021-20665952 (38)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 17 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (39)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (40)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (41)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com (42)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (43)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 18 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 (44)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (45)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (46)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (47)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (48)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 19 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话:021-22267987 网址: www.dtfunds.com (49)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (50)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话: 0931-4890619 网站:www.hlzqgs.com (51)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话: 4008-366-366 网站:www.hxzq.cn (52)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (53)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 客户服务电话:400-066-9355 20 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网站:www.kstreasure.com (54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人: 马勇 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com (55)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (56)泰信财富投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (57)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000178000 网址: www.lingxianfund.com (58)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 21 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址: www.zzwealth.cn (59)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:010-66419824 网址:www.psbc.com (60)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (61)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 (62)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 联系电话:010-68292745 传真号码:010-68292941 (63)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 22 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 (64)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:刘世安 电话:4008866338 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (65)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (66)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (67)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (68)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 23 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客户服务电话 4006236060 公司网站: www:niuniufund.com (69)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 (70)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人: 赖任军 客户服务电话:400-930-06604009500888 公司网址:www.jfzinv.com (71)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (72)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 网站:https://danjuanapp.com/ (73)上海大智慧基金销售有限公司 24 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (74)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 (75)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 传真号码:010-62680827 (76)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系电话:(0512)57379810 传真号码:(0512)57376090 (77)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (78)嘉兴银行股份有限公司 25 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528 传真号码:0573-82099678 (79)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (80)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (81)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (82)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202- 124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061 传真号码:010-59287825 (83) 南京途牛金融信息服务有限公司 26 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (84) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (85) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 联系电话: 021-20538888 传真号码:021-20538999 (86) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (87) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (88)摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 层 27 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 层 法定代表人:王文学 客服电话:021-20336399 网址:http://www.morganstanleyhuaxin.com/ (89)东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:95531/400-8888588 网址: www.qh168.com.cn (90)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (91)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (92)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (93)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 28 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-6 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址:list.jr.jd.com (94)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室 法定代表人:廖冰 客户服务电话:4009987172 网址: www.998fund.com (95)贵州华阳众惠基金销售有限公司 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人:李陆军 客服热线:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com (96)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (97)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人:兰奇 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (98)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 29 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 网址:http://www.buyfunds.cn (99)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人: 陆雯 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (100)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 (101)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (102)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077 (103)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 30 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (104)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (105)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话:(0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (106)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 网址: http://07a46813.atobo.com.cn/ (107)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ (108)深圳信诚基金销售有限公司 31 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:周文 客服: 400-666-0066 网站: www.xcfunds.com (109)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (110)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (111)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 电话:400-8010-009 028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (112)大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 (113)北京电盈基金销售有限公司 32 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ (114)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 上海有鱼基金销售有限公司 (115)法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 客服电话:021-60907378 网址:http://www.youyufund.com/ (116)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (117)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (118)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址:浙 江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 33 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (119)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人: 陈洪生客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (120)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人: 张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (121)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人: 胡天翔 联系电话:021-50778395 传真号码:021-68367031 (122)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 34 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(021)22288888 传真:(021)22280000 联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过大类资产的优化配置和高安全边际 35 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 的证券精选,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、 股指期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中 期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债 券回购、银行存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略,通过将基金资产在权益类、固定收 益类工具之间灵活配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期 稳健增值。在具体大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研 究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要 因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基 于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和 36 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 (二)股票投资策略 1、行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内 外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期 调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 2、个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过 定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指 标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、 成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好 的优质股票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究 和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成 长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终 的投资目标。 (三)固定收益投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企 业私募债等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价 等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比 例,构造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和 流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信 用债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用 资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债 的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 37 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 对于中小企业私募债而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投 资者数量上限,整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时,中小企业私 募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进 而整体的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中 将采取更为谨慎的投资策略。 (四)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头 套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股 指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 (五)权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权 证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 (六)资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过 信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以 期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的一年期定期存款利率(税后) +3%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 38 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准 或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报 中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份 额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月 13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年06月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 57,618,346.14 4.71 其中:股票 57,618,346.14 4.71 2 固定收益投资 981,405,903.51 80.29 其中:债券 981,405,903.51 80.29 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 39 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 100,000,270.00 8.18 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 69,978,714.41 5.73 7 其他各项资产 13,250,989.33 1.08 8 合计 1,222,254,223.39 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 695,442.00 0.06 B 采矿业 C 制造业 26,614,239.20 2.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,563,344.00 0.21 E 建筑业 747,450.00 0.06 F 批发和零售业 381,564.00 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 7,710,878.38 0.63 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,548,177.56 0.70 J 金融业 6,365,694.00 0.52 K 房地产业 1,596.00 0.00 L 租赁和商务服务业 656,982.00 0.05 M 科学研究和技术服务业 968,100.00 0.08 N 水利、环境和公共设施管理业 361,479.00 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 40 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,003,400.00 0.16 S 综合 - - 合计 57,618,346.14 4.72 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000022 深赤湾A 190,300 4,342,646.00 0.36 2 300146 汤臣倍健 236,400 3,924,240.00 0.32 3 000988 华工科技 200,000 2,890,000.00 0.24 4 300059 东方财富 190,000 2,504,200.00 0.21 5 300124 汇川技术 60,000 1,969,200.00 0.16 6 300408 三环集团 60,000 1,410,000.00 0.12 7 300459 金科文化 140,286 1,355,162.76 0.11 8 300618 寒锐钴业 10,000 1,283,400.00 0.11 9 601288 农业银行 370,300 1,273,832.00 0.10 10 002311 海大集团 60,100 1,268,110.00 0.10 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 315,242,000.00 25.83 其中:政策性金融债 315,242,000.00 25.83 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 180,766,000.00 14.81 6 中期票据 100,823,000.00 8.26 41 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 可转债(可交换债) 28,172,903.51 2.31 8 同业存单 356,402,000.00 29.20 9 其他 - - 10 合计 981,405,903.51 80.41 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 18 江苏银 1 111814035 1,000,000 95,650,000.00 7.84 行 CD035 2 180205 18 国开 05 500,000 52,435,000.00 4.30 3 170412 17 农发 12 500,000 49,960,000.00 4.09 4 170206 17 国开 06 500,000 49,745,000.00 4.08 18 浦发银 5 111809170 500,000 49,515,000.00 4.06 行 CD170 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易 42 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收 益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风 险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金 将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估 值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内,基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 128,983.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,088,653.37 5 应收申购款 33,352.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 43 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 合计 13,250,989.33 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 132006 16 皖新 EB 11,626,642.20 0.95 2 113009 广汽转债 7,071,721.00 0.58 3 132004 15 国盛 EB 5,301,359.90 0.43 4 110034 九州转债 1,280,770.00 0.10 5 127003 海印转债 743,442.60 0.06 6 113010 江南转债 679,101.90 0.06 7 128024 宁行转债 578,597.91 0.05 8 128013 洪涛转债 151,147.50 0.01 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 重大资产重 1 000022 深赤湾A 4,342,646.00 0.36 组 重大资产重 2 300146 汤臣倍健 3,924,240.00 0.32 组 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 44 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2018 年 06 月 30 日) 业绩比 业绩比较 份额净 份额净值 较基准 基准收益 阶段 值增长 增长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2018 年 1 月 1 日至 2.39% 0.11% 2.23% 0.01% 0.16% 0.10% 2018 年 06 月 30 日 2017 年 1 月 1 日至 2.83% 0.09% 4.50% 0.01% -1.67% 0.08% 2017 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2.12% 0.06% 4.50% 0.01% -2.38% 0.05% 2016 年 12 月 31 日 自 2015 年 3 月 24 日 (合同生效 3.70% 0.07% 3.84% 0.01% -0.14% 0.06% 日)起至 2015 年 12 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 45 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内从基金财产 中一次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 除管理费、托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示: 46 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所 示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计 入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎 回费中不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收 取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。 3、基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 47 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体 计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费), 0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的 误差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3. 基金份额持有人大会费用; 4. 基金的证券、期货交易费用; 5. 基金的银行汇划费用; 6. 基金的开户费用、账户维护费用; 7. 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 48 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理 人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登 公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容 如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 49 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、绪言 更新了绪言的相关信息。 二、释义 更新了释义的相关信息。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了部分销售机构的相关信息; 八、基金份额的申购、 更新了基金份额的申购、赎回与转换的相关信息。 赎回与转换 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 十二、基金资产的估 更新了基金资产的估值的相关信息。 值 十六、基金的信息披 更新了基金的信息披露的相关信息。 露 十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。 二十二、其他应披 披露了自 2018 年 3 月 24 日至 2018 年 9 月 24 日期间本 露事项 基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一八年十一月八日 50