灵活配置混合型证券投资基金增设C类 基金份额及调整基金份额净值精度并修改 基金合同、托管协议的公告 为了更好地满足投资者投资需求,宝盈基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金 管理人”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2021年7月2日起,对宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)在现 有基金份额的基础上增设C类基金份额(C类基金份额简称:宝盈新兴产业混合C;C类基金 份额代码:012815),原基金份额转为A类基金份额(A类基金份额简称:宝盈新兴产业混合A; A类基金份额代码:001128),同时调整基金份额净值精度,并对《宝盈新兴产业灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应修改。 具体事宜如下: 一、增设C类基金份额 1、基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额(基金代码:001128)转为 A类基金份额。 A类基金份额在投资者申购时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费; C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。 本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 2、C类基金份额的费率结构 本次增设的C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。 C类基金份额的赎回费率结构 如下: C类基金份额赎回费率 持有时间(T) 赎回费率 赎回费计入财产比例 T<7日 1.50% 全额计入基金资产 7日≤T<30日 0.50% 全额计入基金资产 T≥30日 0% - 3、投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 平等的投票权。 5、C类基金份额的申购、赎回、定投及有关限制 投资者可自2021年7月2日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回及定投等业务。 6、C类基金份额的销售渠道与销售网点 (1)直销机构 宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 法定代表人:马永红 总经理:杨凯 成立日期:2001年5月18日 客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费) 传真:0755-83515880 联系人:李依、梁靖 公司网站:http://www.byfunds.com (2)代销机构 本基金A类基金份额的代销机构参见本基金管理人网站公示。 本基金C类基金份额的代销机构如下: 1)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 客户服务电话:0755-88394688 公司网址:www.xinlande.com.cn 2)上海挖财基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室 客户服务电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com 3)喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 客户服务电话:400-699-7719 公司网址:http://www.xiquefund.com/ 4)民商基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 客户服务电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 5)诺亚正行基金销售有限公司 联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com 6)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 8)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址:杭州市文二西路一号903室 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 9)北京汇成基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室 客户服务电话:4006-199-059联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层客户服务电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 11)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com 12)济安财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 客户服务电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com 13)凤凰金信(海口)基金销售有限公司 联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com 14)上海联泰基金销售有限公司 联系地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 客户服务电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com 15)上海基煜基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 客户服务电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 16)上海中正达广基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 客户服务电话:400-6767-523 公司网址:www.zhongzhengfund.com 17)深圳富济基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:http://www.fujifund.cn 18)上海陆金所基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:www.lufunds.com 19)奕丰基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 20)北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7 客户服务电话:400-159-9288 公司网址:danjuanapp.com 21)万家财富基金销售有限公司 联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 客户服务电话:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com 22)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 客户服务电话:95357 网址:http://www.18.cn 23)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 24)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 25)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 客户服务电话:95055 网址:www.duxiaomanfund.com 26)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 客户服务电话:400-080-8208 网址:https://www.licaimofang.cn/ 27)上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客户服务电话:95021或400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 28)北京植信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号 客户服务电话:4006-802-123 联系地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com 30)上海万得基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 客户服务电话:400-821-0203 31)珠海盈米基金销售有限公司 联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 32)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 联系地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 客户服务电话:400-890-9998 公司网址:www.jnlc.com 33)深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com 34)和耕传承基金销售有限公司 联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 客户服务电话:400-555-671 公司网址:www.hgccpb.com 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。 二、调整基金份额净值精度 为了更好地保障基金份额持有人利益, 基金管理人决定自2021年7月2日起调整基金份 额净值精度, 将本基金的基金份额净值计算小数点后保留位数由小数点后3位变更为小数点 后4位,小数点后第5位四舍五入。 三、其他重要事项 1、本次对宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金增设C类基金份额及调整基金份额 净值精度的事项系《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的事项,对原有基金份额 持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会审议。 2、本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额及调整基金份额净值精度的相关内容进 行了修改,并相应修改了《托管协议》涉及的内容,《基金合同》及《托管协议》具体修改详见附 件。 3、本公告于2021年6月30日在本公司网站及《证券日报》披露。 本次修改后的《基金合 同》、《托管协议》自2021年7月2日起生效,修改后的基金合同、托管协议文本将于同日在本 公司网站和中国证监会基金电子披露网站等规定网站披露。 同时,根据《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》等法律法规的有关规定,本公司将在三个工作日内相应更新本基金的招 募说明书和基金产品资料概要, 并登载在本公司网站和中国证监会基金电子披露网站等规定 网站。 本公司网站和中国证监会基金电子披露网站网址如下: 本公司网站网址:http://www.byfunds.com 中国证监会基金电子披露网站网址:http://eid.csrc.gov.cn/fund 投资者可登陆本公司网站查询相关信息或拨打客户服务电话(400-8888-300)咨询相关事 宜。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读相关基金的 基金合同和招募说明书等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况 及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基 金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 宝盈基金管理有限公司 2021年6月30日 附件1:《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 原 《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合 修改后的 《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合 章节 同》 同》 内容 内容 52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基5总2、数基;金针份对额某净一值类:基指金计份算额日,基指金计资算产日净该值类除基金以资计产算日净值基除金以份额计 金份额总数 算日该类基金份额的余额数量 新增,并相应调整后续序号: 第二部分 53、基金份额类别:指本基金根据申购费及销售服务费等收取方 释义 式的不同,将基金份额分为不同的类别 54、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费用,而不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 55、C类基金份额:指在投资者申购时不收取申购费用,而从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 新增: 八、基金份额类别 本基金根据申购费及销售服务费等收取方式的不同, 将基金份 额分为不同的类别:在投资者申购时收取申购费用,而不从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额; 在投资者申购时不收取申购费用, 而从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 第 三 部 分 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各 基 金 的 基 类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 本情况 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额 类别之间不得相互转换。 在不违反法律法规规定、 基金合同的约定以及对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情况下, 经与基金托管人协商一致 并履行适当程序后, 基金管理人可增加、 调整基金份额类别设 置、 停止某类基金份额的销售或对基金份额分类办法及规则进 行调整,并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金 理基金份额的申购或者赎回或者转换。 投资人在基金合 份额的申购或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且 日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的, 登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格 其基金份额申购、 赎回或转换价格为下一开放日该类别基金份 为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各 算的基金份额净值为基准进行计算; 类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1后、本第基4金位份四额舍五净入值的, 由计此算产,保生留的到收小益数或点损后失3由位基,金小财数产点1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5 承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1位类基四金舍五份入额,净由值此在产当生天的收收市益后或计损算失,由并基在金财产日承(担包。括T该日日的)内各 日(包括该日)内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可T以+适1当延迟计算或公 可以适当延迟计算或公告。 告。 2的、申计算购详份见额《的招计募算说及明余书额》。的本处基理金方的式申:本购基费金率申由购基份金额管2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算 理人决定,并在招募说明书中列示。 申购的有效份额为净 详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额的申购费率由基金管 申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 申购份额计算结果均按四舍五入法, 保留到小数点后2额申除购以份当额日计算该类结基果金均份按额四的舍基五金入法份额,保净留值到,有小数效份点额后单位位,为由份此, 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承担。 2 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算 、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招 详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决3募说明书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说 第 六 部 分 定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有 明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基 金 份 额 效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额单 的 申 购 与 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入法,保留 位为元。 上述计算结果均按四舍五入法,保留到小数点后2位, 到小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产承赎回 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 财产;C类基金份额不收取申购费用。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及 定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根 对份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制 据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基 定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人 履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费 可以适当调低 率。 A类基金份额的申购费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎2(2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额 一并处理, 无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础 净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 如投资人在提交 止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎 能赎回部分作自动延期赎回处理, 部分延期赎回不受单 回处理,部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 笔赎回最低份额的限制。 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 告 …… …… 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指 2、 如发生暂停的时间为1日, 基金管理人应于重新开放 定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 个 日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并 开放日的各类基金份额净值。 1 公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人应提前1个工3在、如指定发媒生介暂刊停登的基时金间重超新过开1放日申,基购金或管赎理回人的应公提告前, 并1个在工重作新日开 作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的各类基金份 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工 额净值。 作日的基金份额净值。 第 七 部 分 基 金 合 同 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 当 事 人 及 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 权利义务 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规另有规定或基金合同另有约定的,当出现1、除法律法规另有规定或基金合同另有约定的,当出现或需要 或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人 决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 大会:(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根(5) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准或调高销售服务 第 八 部 分 据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外; 费, 但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或调高销售服务 基 金 份 额…… 费的除外; 持 有 人 大2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对份额持…… 会 有人利益无实质性不利影响的情况下, 可由基金管理人2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对份额持有人 和基金托管人协商一致后修改, 不需召开基金份额持有 利益无实质性不利影响的情况下, 可由基金管理人和基金托管 人大会: 人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金 费用; 承担的费用; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产 值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到0.001元,净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元, 小数点后第4位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 并按规 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值, 并按规定 定公告。 公告。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根 理人根据法律法规或本 基金合同的 规定暂停 估值时除 据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人 外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份 每个工作日对基金资产估值后, 将各类基金份额净值结果发送 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人对外公 由基金管理人对外公布。 布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 第 十 四 部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基 分 基 金 资 确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小 金资产估值的准确性、及时性。当任一类别基金份额净值小数点 产估值 数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金份 后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错 额净值错误。 误。 …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人(2)错误偏差达到该类别基金份额净值的0.25%时,基金管理人 应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏差达 应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到该类 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 别基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日 金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束 交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并 后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金 发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确 托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 认后发送给基金管理人, 由基金管理人对基金净值予以 理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 新增,并相应调整后续序号: 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售 服务费年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 基金资产净值的0.60%的年费率计提。C类基金份额的销售服务第 十 五 部 分 基 金 费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 费计算方法如下: 用与税收 规上述及“相一应、基协金议费规用定的,按种费类用中实第际3支-9出项金费额用列”入,根当据期有费关用法,HH=为E×C0.类60基%÷金当份年额天每数日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值由基金托管人从基金财产中支付。 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金 管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指 定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨 指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。上述“一、基金 费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产 中支付。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次三、基金收益分配原则1、在符合有关基金分红条件的前 数最多为 次,每次收益分配比例不得低于该类基金份额基金 提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分 收益分配基12准日每份基金份额可供分配利润的 若 基金合 分配比配利例润不得的低10于%,基若金《基收金益合分同配》基生准效日不每满份3基个金月份可额不可进供行 同》生效不满3个月可不进行收益分配; 10%, 《 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,金额持份有额进人可行再选投择现资金,且红基利金或份将额现持金有红人利可自对动转类为、相类应基类别金份的额基 基基金金份份额额进持行有再人可投选资择;若现基金金红份利额或持将有现人金不红选利择自,动本基转为金 分别选择不同的收益分配方式;若基金份额持A有人C不选择,本基 默认的收益分配方式是现金分红; 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收第 十 六 部 益分配金额后不能低于面值益分配金额后不能低于面值 ;; 分 基 金 的4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份 收 益 与 分 额收取销售服务费, 各基金份额类别对应的可供分配利润将有5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 配 5所、法不律同法,本规基或金监同管一机类关别另的有每规一定基的金,从份其额规享定有。同等分配权; 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利 分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比 润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等 例、分配方式等内容。 内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利润有所不同,基 金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自 资人自行承担。 当投资人的现金红利小于一定金额,不足 行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将 账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现 基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再 金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法, 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金 前, 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金 管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和 份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚 在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机 于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营 构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金 业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净 份额累计净值。 值。 基金管理人应当在不 晚于半年度 和年度最后 一日的次 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在指 日, 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额 定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类 净值和基金份额累计净值。 基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格第 十 八 部 文基件金上管载理明人基应金当份在额《基申金购合、同赎》回、招价募格说的明计书算等方信式息及披有露关 载基明金各管类理基人金应份当额在申《基购金、赎合回同价》、格招的募计说算明方书式等及信有息关披申露购文、赎件回上分 基 金 的 申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站 费率, 并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅信息披露 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 或者复制前述信息资料。 …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标 方式和费率发生变更; 准、计提方式和费率发生变更; 16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之 五; 零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金 和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净 合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份 值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金 告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。 五、基金财产清算剩余资产的分配 第 十 九 部 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余 分 基 金 合 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全 资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 同的变更、部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清 按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额 终 止 与 基 偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例 中的分配比例, 并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按 金 财 产 的 进行分配。 各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行 清算 分配。 同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资 产具有同等的分配权。 附件2:《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 原《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托 修改后的 《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金章节 管协议》 托管协议》 内容 内容 三、 基金(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 托管人对 合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值 的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、 基金管理 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分 人的业务 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表 监督和核 登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 现数据等进行监督和核查。 查 四、 基金(一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 管理人对 进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金 查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基 基金托管 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户、复核 人的业务 所需其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净 基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、 核查 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 督基金投资运作等行为。 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 序 1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后, 该类基金 金额。 基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基 资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算, 精确 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 到0.0001元, 小数点后第五位四舍五入。 国家另有规定 确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有 的,从其规定。 规定的,从其规定。 每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并 按规定公告。 按规定公告。 2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。 但基金管理 2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金 人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。 管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估 基金管理人每个交易日对基金资产估值后, 将各类基金 八、 基金 值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值 份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误 资产净值 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金 后,由基金管理人对外公布。 1、当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发(三)基金份额净值错误的处理方式 生差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值1、 当任一类别基金份额净值小数点后4位以内 (含第4 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 管达到人该,并类采别取基合金理份的额措净施值防的止损失进时一,基步金扩管大理;错人应误偏当通差 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 报基金托管人并报中国证监会0.2备5%案; 错误偏差达到该类 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 别基金份额净值的 时,基金管理人应当公告;当发生 当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负 净值计算错误时,由0基.5%金管理人负责处理,由此给基金份 责处理, 由此给基金份额持有人和基金造成损失 额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付, 的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 情形,有权向其他当事人追偿。 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: (一)基金收益分配的原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益 基金收益分配应遵循下列原则: 分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该类 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年 基金份额基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利 收益分配次数最多为12次, 每次收益分配比例不 润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益 得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分 分配; 配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 进行收益分配; 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 相应类别的基金份额进行再投资, 且基金份额持有人可 投资,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红 对A类、C类基金份额分别选择不同的收益分配方式;若 利自动转为基金份额进行再投资;若基金份额持有 基金份额持有人不选择, 本基金默认的收益分配方式是 人不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分 现金分红; 九、 基金3红、基; 金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即3基、金基收金益收分益配分基配准后日各的类各基类金基份金额份净额值净不值能减低去于每面单值位;该即 收益分配 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位 类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类 4、每一基金份额享有同等分配权; 基金份额收取销售服务费, 各基金份额类别对应的可供 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 分配利润将有所不同, 本基金同一类别的每一基金份额 享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 …… …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足 定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时,于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自 基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份 动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 额。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 务规则》执行。 增加以下内容,并修改后续序号: (三)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 的销售服务费年费率为0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 份额的基金资产净值的0.60%的年费率计提。C类基金份 额的销售服务费计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 十 一、基(式六和)基时金间管理费和基金托管费的复核程序、支付方(七)基金管理费、基金托管费及销售服务费的复核程序、 金费用 …… 支…付…方式和时间 2、支付方式和时间 、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,按月支付。由托2基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计提,按月支 管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月 付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,管理人应进行核 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 管人协商解决。 在首期支付基金管理费、销售服务费前,基金管理人应向 在首期支付基金管理费/销售服务费前, 基金管理 托管人出具正式函件指定基金管理费、 销售服务费的收 人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收 款账户。 款账户。 三、基金财产的清算 …… 十 六、托 三、基金财产的清算 7、基金财产清算剩余资产的分配: 管协议的…… 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全 7、基金财产清算剩余资产的分配: 部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清变 更、终 止与基金 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后 偿基金债务后, 按各类基金份额资产净值的比例确定剩 财产的清 的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠 余财产在各类基金份额中的分配比例, 并在各类基金份 算 税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额 基金份额比例进行分配。 持有人持有的该类基金份额比例进行分配。 同一类别的 基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等 的分配权。