宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会 2015 年 3 月 9 日中国证监会证监许可[2015]361 号文注册募集。本基金基金合同于 2015 年 4 月 13 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企 业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中 小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险 和流动性风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 10 月 13 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 成立时间:2001年5月18日 法定代表人:李文众 总经理:张啸川 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 注册资本:10000万元人民币 电话:0755 - 83276688 传真:0755 - 83515599 联系人:张志刚 股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立,现有 股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任 公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术 治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会,并设置权益投资部、固定收益部、专户投 资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规 划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、 监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等20个部室及北京办事处、上海办事 处。 (二)主要人员情况 1、董事会 李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在 中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银 行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;2002 年 11 月 至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。 景开强先生,董事,1958年生,硕士研究生,高级会计师。1985年7月至1989年10月在 中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;1989 年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计师;2001 年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组 长;2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家 委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生,董事,1966年生,中共党员,经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财 经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人 事部任职;1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000 年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作;2003年6月开始任衡平信托投资有限责任 公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 刘洪明先生,董事,1970 年生,硕士研究生。1996 年 9 月至 1997 年 3 月,在天津师范 大学任职;1997 年 4 月至 2000 年 12 月,在中亚证券天津业务部任职;2002 年 8 月至 2011 年 4 月,在中化集团战略规划部任职; 2011 年 5 月起加入中国对外经济贸易信托有限公司, 先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职 务,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。 张苏彤先生,独立董事,1957 年生,中共党员,博士研究生。1975 年 12 月到 1978 年 3 月,在陕西重型机器厂任职;1982 年 7 月到 1985 年 9 月,在陕西省西安农业机械厂任助 理工程师;1987 年 7 月到 1989 年 5 月,在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副主任; 1989 年 5 月到 2000 年 4 月,在陕西财经学院财会学院任教授、系主任;2000 年 4 月到 2003 年 3 月,在西安交通大学会计学院任教授、系主任; 2003 年 3 月到 2016 年 12 月在中国政 法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师,2016 年 12 月至今 在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。 廖振中先生,独立董事,1977 年生,法学硕士研究生。2003 年到 2014 年,在西南财经 大学法学院任讲师;2014 年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川亚峰律师事 务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独 立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。  王艳艳女士,独立董事,1980 年生,中共党员,会计学博士。2007 年 8 月到 2008 年 8 月,在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月,在厦门大学财 务与会计研究院任助理教授;2011 年 1 月到 2014 年 7 月,在厦门大学管理学院任副教授; 2014 年 8 月至今,在厦门大学管理学院任教授。 徐加根先生,独立董事,1969年生,中共党员,西南财经大学教授。1991年至1996年在 中国石化湖北化肥厂工作;1996年至1999年,在西南财经大学学习;1999年至今,在西南财 经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 张啸川先生,董事,1978年生,中共党员,经济学博士。2005年3月-2005年5月任职于 中国证监会市场监管部结算监管处。2005年5月至2009年11月任职于中国证监会股权分置改 革领导小组办公室。2009年11月至2011年8月担任中国证监会市场监管部市场监控处副处长。 2011年8月至2012年5月担任中国证监会市场监管部综合处副处长。2012年5月至2015年7月担 任中国证监会市场监管部交易监管处处长。2015年7月至2017年4月担任博时基金管理有限公 司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。2017年4月14日起任宝盈基 金管理有限公司总经理。 2、监事会 张建华女士,监事,1969年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险 投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金 融同业部总经理。 刘郁飞先生,监事,1973 年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究 院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振 会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽 核部)总经理。 魏玲玲女士,监事,1970 年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、 华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生,监事,1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金 管理有限公司监察稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理。 3、高级管理人员 李文众先生,董事长(简历请参见董事会成员)。 张啸川先生,总经理(简历请参见董事会成员)。 张瑾女士,督察长,1964年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、 华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年加入宝盈基金管理有限公司, 历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 丁宁先生,副总经理,1976 年生,硕士,高级经济师。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职 于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托有限责任公司 综合管理部、人力资源部副总经理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中铁信托有限责任公 司综合管理部、人力资源部总经理。2015 年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪 工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。 2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生,副总经理,1973 年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市 政府金融发展服务办公室。2007 年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、总经理办公 室主任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理。 4、基金经理简历 张志梅女士,中国人民银行研究生部经济学硕士,1994年8月至1996年8月任职于南方证 券有限公司资金部;1999年3月至2000年7月任职于南方证券有限公司研究所;2000年7月至 2000年11月任职于21世纪科技投资有限公司投资部;2000年11月至2015年5月任职于南方基 金管理有限公司,先后担任研究员、基金经理助理、专户投资部投资经理兼总监助理。2015 年5月加入宝盈基金管理有限公司,曾任专户投资部投资经理、专户投资部副总经理,现任 权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间: 盖俊龙,2015年4月13日至2017年12月9日。 5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 本公司公募基金投资决策委员会成员包括: 张啸川先生(主席):宝盈基金管理有限公司总经理。 张志梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增 长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。 刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型 证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。  肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合 型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生(委员):宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈医疗健康沪 港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活 配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月 在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。 上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。 2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最 佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责 任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位; 在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运 营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银 行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程  (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人:李文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515880 联系人:李依、梁靖 2、代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街25号 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (2) 交通银行股份有限公司 联系地址:上海市银城中路 188 号 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3) 平安银行股份有限公司 联系地址:深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话:95511-3 公司网址:bank.pingan.com (4) 东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (5) 安信证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 客户服务电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn (6) 渤海证券股份有限公司 联系地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客户服务电话:400-6515-988 公司网址:www.bhzq.com (7) 第一创业证券股份有限公司 联系地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 客户服务电话:400-8881-888 公司网址:www.fcsc.cn (8) 东兴证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 客户服务电话:4008888993 公司网址:www.dxzq.net (9) 国泰君安证券股份有限公司 联系地址:上海市来安路 685 号 客户服务电话:021-3867 6798 公司网址:www.gtja.com (10) 光大证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (11) 广州证券股份有限公司 联系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客户服务电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (12) 国信证券股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (13) 平安证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (14) 长城证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客户服务电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (15) 长江证券股份有限公司 联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (16) 中信建投证券股份有限公司 联系地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 客户服务电话:4008-888-108 公司网址:www.csc108.com (17) 招商证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 客户服务电话:95565、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn (18) 海通证券股份有限公司 联系地址:上海市广东路 689 号 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (19) 申万宏源证券有限公司 联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址: www.swhysc.com (20) 信达证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (21) 五矿证券有限公司 联系地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心办公楼 47 层 01 单元 客户服务电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (22) 中泰证券股份有限公司 联系地址:山东省济南市经七路 86 号 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (23) 国金证券股份有限公司 联系地址:成都青羊区东城根上街 95 号 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (24) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼12楼小邮局 客户服务电话:4000766123 公司网址:www.fund123.cn (25) 深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (26) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.comn (27) 上海好买基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (28) 上海基煜基金销售有限公司 联系地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyu.com.cn (29) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 客户服务电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com.cn (30) 上海陆金所基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:www.lufunds.com (31) 浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址:杭州市文二西路一号 903 室 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (32) 珠海盈米财富管理有限公司 联系地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (33) 北京汇成基金销售有限公司 联系地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 客户服务电话:4006-199-059 公司网址:www.hcjijin.com (34) 大泰金石基金销售有限公司 联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客户服务电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (35) 上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (36) 上海利得基金销售有限公司 联系地址:上海浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 1003 单元 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (37) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话:0755-88394688 公司网址:http://www.xinlande.com.cn/ (38) 诺亚正行基金销售有限公司 联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (39) 北京格上富信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (40) 浙江金观诚基金销售有限公司 联系地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (41) 和耕传承基金销售有限公司 联系地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 客户服务电话:400-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (42) 北京新浪仓石基金销售有限公司  联系地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (43) 上海万得基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 客户服务电话:400-821-0203 (44) 深圳富济基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:www.fujiwealth.cn (45) 上海联泰资产管理有限公司 联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话:021-52822063 公司网址:www.66zichan.com (46) 天津国美基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (47) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 联系地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 客户服务电话:400-890-9998 公司网址:www.jnlc.com (48) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (49) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (50) 上海中正达广基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 客户服务电话:400-6767-523 公司网址:www.zzwealth.cn (51) 深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 客户服务电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com (52) 奕丰基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (53) 上海汇付基金销售有限公司 联系地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 客户服务电话:400-820-2819 公司网址:tty.chinapnr.com (54) 上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (55) 深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:010-56202920 公司网址:www.xintongfund.com (56) 北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 客户服务电话:4000-618-518 公司网址:danjuanapp.com (57) 上海挖财基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 客户服务电话:400-711-8718 公司网址:www.wacaijijin.com (58) 南京苏宁基金销售有限公司 联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (59) 北京虹点基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (60) 天津万家财富资产管理有限公司 联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 客户服务电话:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com (61) 北京植信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 客户服务电话:4006-802-123 公司网址:www.zhixin-inv.com (62) 北京肯特瑞基金销售有限公司 联系地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 客户服务电话:400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com (63) 济安财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 客户服务电话:400 673 7010 公司网址:www.jianfortune.com (64) 喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话:400 6997 719 公司网址:www.xiquefund.com (65) 成都华羿恒信基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区福中一路1001号富德生命保险大厦19楼02单元 客户服务电话:4008010009 公司网址:http://www.huayihengxin.com/ (66) 民商基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 客户服务电话:021-50206003 公司网址:http://www.msftec.com/ (67) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 联系地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层2208 客户服务电话:400 001 1566 公司网址:www.yilucaifu.com (68) 中民财富基金销售(上海)有限公司 客户服务电话:400 876 5716 公司网址:www.cmiwm.com (二)注册登记机构 注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人:李文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人:陈静瑜 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼  负责人:廖海 联系人:刘佳 经办律师: 廖海、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 联系电话:(021)23238888 经办注册会计师:薛竞 罗佳 联系人:罗佳 四、基金的名称 本基金名称:宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式灵活配置混合型基金 六、基金的投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,精选新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资, 分享新兴产业发展所带来的投资机会,力争为投资者带来长期的超额收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交 易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私 募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监 会的相关规定。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0-95%,其中投资于新兴产业相 关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管 理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略 和权证投资策略四部分组成。 (一)大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖 析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括: 1、宏观经济指标:GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、 进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等; 2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净 投放等货币政策; 3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素; 4、新兴产业的发展状况:产业政策变化情况、新技术研发创新状况、行业的成长性变 化情况等。 (二)股票投资策略 1、新兴产业的界定 本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式以及管理等 方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。当前所指的新兴产业主要包括:新能 源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、国防军工、新材料、高端装备制造、现 代服务业及海洋产业等。本基金管理人将重点投资新兴产业及其上下游延伸产业的相关个 股,深入挖掘主题投资机会,分享这一投资机遇。  新兴产业一方面依靠生产力发展和技术创新的推动,同时还依托于现有产业的发展水 平,是一个动态调整、持续更新的概念。未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成战略 新兴产业主题的覆盖范围发生变动,基金管理人有权对上述界定进行调整和修订。 2、子行业配置策略 按照所提供的产品与服务的不同,可以将新兴产业的细分为不同的子行业,各个子行业 的行业属性与市场特征都存在差异。本基金着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的 驱动因素,有效结合国家政策导向,分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值水平,通 过对以下各指标的深入研究,动态调整股票资产在各细分子行业间的配置。 (1)行业盈利周期 A:宏观经济对各行业的影响; B:经济周期与行业发展的相关性; C:行业本身的盈利周期。 (2)国家产业政策 A:国家产业政策对产业的扶持态度; B:国家产业政策对行业的限制情况。 (3)行业竞争力 A:行业的集中度及变化趋势; B:进出入壁垒的强弱; C:替代产品对行业的威胁; D:上下游行业的景气度及议价能力。 (4)行业估值 本基金根据行业特点,通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较,结合当前影响 该行业的特定因素,如成长性、市场情绪等,确定行业合理估值。 3、个股精选策略 本基金在行业配置的基础上,通过定性分析与定量分析相结合的方法,精选出战略新兴 产业的优质上市公司进行投资。 (1)首先,使用定性分析的方法,从竞争优势、市场前景以及公司治理结构等方面对 上市公司的基本情况进行分析。 竞争优势分析:一是考察上市公司的市场优势,包括市场地位和市场份额、在细分市场 的领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力等;二是考察上市公司的 资源优势,包括物质和非物质资源,例如市场资源、技术资源等;三是考察上市公司的产品 优势,包括专利保护、产品竞争力、产品创新能力和产品定价能力等优势。 市场前景分析:需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司 利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场,进而创造利润增长的能力。 公司治理分析:公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水 平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方 面对公司治理结构进行评价。 (2)其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主 要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 ①盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收 益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。 ②成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 ③估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率 (P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业 价值/EBITDA等。 (三)固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略,选择 合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 1、利率预期策略 通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可 能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度 变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制 定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降 时,提高组合的久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业 务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信 用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信 用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时 需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。 3、套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不 同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交 易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比 如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定 关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。 4、可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价 值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。 本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、 成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利 率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价 模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定 可转换债券的投资策略。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲 线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 6、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将 综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略, 结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格遵守法律法规和基金合同基础 上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判,根据 经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降低宏观经济系 统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施 的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获得长期稳定收益。 本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资产现有持 仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的 影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。 (四)权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采 取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具: 1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要 通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; 2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本 投资组合; 3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成 多元化的盈利模式; 4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研 究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。 九、基金的业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×65% + 中证综合债券指数收益率×35% 本基金股票部分主要投资于新兴产业及其相关行业的企业。中证新兴产业指数由中证指 数有限公司编制,精选了在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司作为样本,能够综合反映沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中 证综合债券指数是由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、 企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,适合作为本基金债券部分的业绩基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监 会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及 货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 十一、基金投资组合报告(截至2018年9月30日) 1、期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比 项目 金额(元) 号 例(%) 1 权益投资 1,172,398,245.52 92.42 其中:股票 1,172,398,245.52 92.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 95,866,765.42 7.56 8 其他资产 321,256.87 0.03 9 合计 1,268,586,267.81 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比  例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 182,172,529.54 14.39 C 制造业 488,988,683.50 38.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 25,090,324.00 1.98 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 79,697,560.00 6.30 业 J 金融业 204,017,843.26 16.12 K 房地产业 192,431,305.22 15.20 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,172,398,245.52 92.62 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 601318 中国平安 1,800,000 123,300,000.00 9.74  2 001979 招商蛇口 4,499,995 84,104,906.55 6.64 3 601088 中国神华 3,295,766 67,200,668.74 5.31 4 600188 兖州煤业 5,600,000 64,512,000.00 5.10 5 601155 新城控股 2,339,600 61,274,124.00 4.84 6 000418 小天鹅A 1,300,937 60,493,570.50 4.78 7 002456 欧菲科技 4,268,074 57,576,318.26 4.55 8 600570 恒生电子 1,036,000 57,197,560.00 4.52 9 002475 立讯精密 3,600,000 55,512,000.00 4.39 10 002273 水晶光电 5,200,000 54,080,000.00 4.27 4、期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不 参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告 编制日前一年内除欧菲科技外未受到公开谴责、处罚。 欧菲科技股份有限公司(以下简称“欧菲科技”)于 2018 年 1 月收到《深圳证监局关于对 欧菲科技股份有限公司采取监管谈话措施的决定》,主要原因是子公司苏州欧菲光科技有限 公司在 2016 年 2 月 3 日与苏州市相城区签订框架性意向协议后未做及时的信息披露。考虑 到上述投资协议的签署及后续投资未对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响, 并且上市公司在短期也采取了签订《补充协议》并予以公告的补救措施,根据《上市公司信 息披露管理办法》第五十九条第二项的规定,监管机构对公司采取了监管谈话的行政监管措 施。 欧菲科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年 5 月 14 日收到深圳证券交易所中小 板公司管理部向公司出具的《关于对欧菲科技股份有限公司 2017 年年报的问询函》。后于 2018 年 6 月 1 日,公司披露《关于会计差错更正的公告》,称在 2017 年度报告中,误将控 股 股 东 业 绩 承 诺 补 偿 金 额 220,233,953.14 元 确 认 为 营 业 外 收 入 , 对 应 的 所 得 税 影 响 33,035,092.97 元确认为所得税费用。本次会计差错更正调减公司 2017 年度合并资产负债表 未分配利润项目 179,097,645.74 元,调增资本公积项目 187,198,860.17 元,调减盈余公积项 目 8,101,214.43 元;调减公司 2017 年度合并利润表营业外收入、所得税费用、净利润项目 分别为 220,233,953.14 元、33,035,092.97 元、187,198,860.17 元,净利润项目调整金额占更 正后当年净利润的比例为 22.8%。深圳交易所称上述行为违反了《股票上市规则(2018 年 修订)》第 1.4 条和第 2.1 条的规定,因此给予监管关注。 本基金关注到以上事件是欧菲科技公司在管理细节上的问题,在事件发生后,欧菲科技也 立即启动了签订补充协议的措施,事件本身不影响公司主营业务的发展。本基金在关注欧菲 科技自身业务发展的同时,也会持续关注公司在公司治理方面的改善,并将公司治理加入到 对该公司的长期价值评估中。 (2)本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 285,741.81 2 应收证券清算款 -  3 应收股利 - 4 应收利息 22,535.62 5 应收申购款 12,979.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 321,256.87 (4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金基金合同生效日为 2015 年 4 月 13 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基 准的比较如下表所示 (截至 2018 年 9 月 30 日): 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 2015 年 4 月 13 日-2015 -19.90% 2.87% -0.13% 2.08% -19.77% 0.79% 年 12 月 31 日 2016 年 -20.72% 1.89% -10.90% 1.13% -9.82% 0.76% 2017 年 -0.79% 0.96% 7.20% 0.56% -7.99% 0.40% 2018 年 -12.54% 1.43% -7.77% 0.89% -4.77% 0.54% 上半年 2018 年 -9.44% 1.64% -3.72% 0.93% -5.72% 0.71% 三季度  十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的相关账户的开户及维护费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次 月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。  3、证券账户开户费用:证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后,自产品成立一 个月内由托管人从基金财产中划付,如资产余额不足支付该开户费用,由管理人于产品成立 一个月后的 5 个工作日内进行垫付,托管人不承担垫付开户费用义务。 4、上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 (六)与基金销售有关的费用 1、申购费 费 用 费率(设申购金额为 M) M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 申购费 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 固定费用 1000 元 基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台及相关公 告。 2、赎回费 本基金赎回费率最高不超过 1.5%,按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段 设定如下: 费 用 费率  持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 7 日≤持有期限<30 日 0.75% 30 日≤持有期限<90 日 0.50% 75%计入基金资产 赎回费 90 日≤持有期限<180 日 0.50% 50%计入基金资产 180 日≤持有期限<365 日 0.20% 25%计入基金资产 365 日≤持有期限<730 日 0.10% 持有期限≥730 日 0% 3、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基 金转换业务,具体内容详见 2015 年 6 月 13 日发布的《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说 明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1). 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。 2). 在“第二部分 释 义”部分,更新了银行业监督管理机构的相关释义。 3). 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况 和主要人员情况的相应内容。 4). 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相应内容。 5). 在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了代销机构的相应内容。 6). 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了申购与赎回的数额限制、基金转 换的相应内容。 7). 在“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。 8). 在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。 9). 在“第二十二部分 其他应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项。 宝盈基金管理有限公司 二〇一八年十一月二十六日