东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 重要提示 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 1 月 23 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]120 号)和《关于东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认 函》(机构部函[2015]569 号)核准募集。本基金基金合同于 2015 年 4 月 15 日正式 生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方睿鑫热 点挖掘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中 国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场 前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的 过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金 业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和《东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等信息披露文件,自主判断基 金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现 的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风 险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资 过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与 1 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中, 中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的 债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台 或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的 交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流 动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值 带来损失。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计), 如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 10 月 15 日。 2 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 一、基金合同生效日期 2015 年 4 月 15 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中 国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制, 下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、 3 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、销售部、市场部、电子商务 部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办 公室、风险管理部、监察稽核部十七个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州 分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的监察 稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心 支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管 理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基 金管理有限责任公司董事长兼总经理,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林 大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事 长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处 长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、 副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理; 现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估 师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务 科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务 总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融达投资有限公司董事,东 证融通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北 证券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,东证融汇证券 资产管理有限公司董事,渤海期货股份有限公司董事,兼任中国证券业协会融资融 券业务专业委员会委员,吉林省证券业协会副会长。 4 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河 北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任, 河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室 综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营 有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北 卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 陈雷先生,董事,大学本科。历任北京清华消防研究所秘书,深圳国土资源与 房产管理局产权科科员,华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治理室 副主任、董事会办公室主任助理,渤海国际信托股份有限公司董事会办公室副主任、 主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学 校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师, 证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任 中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委 员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学 系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任 吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立 董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金 融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南 方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中 国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任, 金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督 管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、 副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有 5 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、 资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业 开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构, 20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行; 现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长兼任总经理,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司 投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹 建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份 有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司, 曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智董事,中央财经大学经济学博士。历任 中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月年加盟本公司, 历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、 风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司, 历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总 经理助理。 4、本基金基金经理 薛子徵先生,山西大学工商管理、应用心理学专业学士,9 年证券从业经历。 曾任中宣部政研所研究员、中信基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理 有限公司研究员。2009 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部房 地产、综合、汽车、国防军工、机械设备行业研究员,投资经理、东方核心动力股 票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投 6 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 资基金)基金经理。现任东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、东 方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合 型证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理。 张玉坤先生,清华大学化学工程与技术硕士,5 年证券从业经历,曾任北京市 凌怡科技公司炼化业务咨询顾问,2011 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾 任研究部研究员,权益投资部研究员、投资经理,现任东方睿鑫热点挖掘灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 崔伟先生,董事长兼任总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介 绍。 李仆先生,公司总经理助理、固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投 资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方 赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经 理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方臻馨债券型证券投 资基金基金经理,投资决策委员会委员。16 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有 限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投 资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基 金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。 刘志刚先生,量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金 经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,8 年基金从业经历。历任 工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司 市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾 任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启 明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。 朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,7 年证券从业经历。2009 年 12 月 7 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料 行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东 方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资 基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经理。 现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发起式证券投资 基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券 投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选 混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理。 徐昀君先生,对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,8 年证券从业经历。 曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部投资经理。2013 年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方安心收益保本混合型证券投资基 金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心收益 保本混合型证券投资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理,投资决策委员会 委员,东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资 基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方双债添利 债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方利群混合 型发起式证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金 基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券) 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、 8 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 法定代表人:孙树明 成立时间:1994 年 1 月 21 日 基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]510 号 注册资本:人民币 7,621,087,664 元 存续期间:长期 联系人:崔瑞娟 联系电话:020-87555888 广发证券成立于 1991 年,是国内首批综合类证券公司。公司先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:000776.SZ, 1776.HK)。截至 2016 年 6 月 30 日,公司共有分公司 20 家、证券营业部 264 家, 营业网点分布于全国 31 个省、直辖市、自治区。广发证券旗下拥有五家全资子公 司,分别是广发期货有限公司、广发控股(香港)有限公司、广发信德投资管理有 限公司、广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理(广东)有限公司,控股广发 基金管理有限公司,参股易方达基金管理有限公司、广东金融高新区股权交易中心 有限公司等公司,间接全资持有广发金融交易(英国)有限公司(伦敦金属交易所 LME 第一类交易会员)和广发证券(加拿大)有限公司,形成了以证券业务为核心、 业务跨越境内外的金融控股集团架构。 截至 2016 年 6 月 30 日,广发证券注册资本 76.21 亿元,总资产 3,576.09 亿 元,归属于上市公司股东的所有者权益 735.99 亿元;2016 年 1-6 月营业收入为 101.30 亿元,归属于上市公司股东的净利润为 40.30 亿元。资本实力及盈利能力在 国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。 广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历,具备 基金从业资格,员工的学历均在本科以上,专业分布合理,是一支诚实勤勉、积极 进取的资产托管从业人员团队。 2、主要人员情况 孙树明先生自 2012 年 5 月起获委任为公司的董事长兼执行董事。孙先生 的主要工作经历包括:1984 年 8 月至 1990 年 8 月历任中国财政部条法司科员、 9 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 副主任科员及主任科员,1990 年 8 月至 1994 年 9 月任中国财政部条法司副处 长,1994 年 9 月至 1996 年 3 月任中国财政部条法司处长,1994 年 7 月至 1995 年 7 月任河北涿州市人民政府副市长(挂职),1996 年 3 月至 2000 年 6 月任 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,2000 年 6 月至 2003 年 3 月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,2003 年 9 月至 2006 年 1 月任中国银河证券有限公司监事会监事,2006 年 1 月至 2007 年 4 月 任中国证监会会计部副主任,2007 年 4 月至 2011 年 3 月任中国证监会会计部 主任,自 2015 年 3 月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。孙 先生于 1984 年 7 月取得位于武汉的湖北财经学院(现名中南财经政法大学) 经济学学士学位,并于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部财政科学研究所经 济学博士学位。 杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总经理,其主要工作经历包 括:1991 年 7 月 至 1993 年 8 月任天津市政府研究室科员,1993 年 8 月至 1994 年 6 月任天津水利局办公室科员, 1994 年 7 月至 1998 年 1 月任本公司深圳 红宝路营业部总经理,1998 年 1 月至 2004 年 3 月任深圳业务总部总经理,2004 年 3 月至 2004 年 10 月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理, 2004 年 10 月至 2005 年 3 月任人力资源管理部副总经理,2005 年 3 月至 2005 年 9 月任银证通营销中心总经理,2005 年 10 月至 2008 年 12 月任联通华建网 络有限公司顾问,2009 年 1 月至 2014 年 9 月任本公司总经理助理(彼同时于 2009 年 10 月至 2012 年 11 月任深圳分公司总经理以及于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月任深圳高新南一道证券营业部总经理)。杨先生自 2015 年 8 月任广东 广发互联小额贷款股份有限公司董事长。杨先生于 1988 年 6 月获得位于天津 的南开大学经济学士学位,于 1991 年 7 月获得位于北京的中共中央党校经济 学硕士学位,于 2013 年 5 月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕士学 位及于 2003 年 12 月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限 公司、美国道富银行。刘先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士,并于 2003 10 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证 券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产 的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管 服务。截至 2016 年 6 月,广发证券已托管宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资 基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券 投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混 合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混 合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主 题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中 证 100 指数型发起式证券投资基金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天 弘上证 50 指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投 资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 15 只证券投资基金。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、监管规则和内部规章制度, 防范和化解基金托管业务经营风险,保证托管资产的安全完整;维护基金份额持有 人的合法权益;确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法规、监管规则 及相关合同、协议的规定;保障托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部控制组织结构 广发证券风险控制委员会对资产托管业务的风险管理与内部控制进行监督和 评价。广发证券风险管理部负责拟定风险管理政策、对业务进行风险监控和评估; 广发证券合规与法律事务部负责托管业务法律审核与合规检查;广发证券稽核部对 托管业务的内部控制进行独立、客观的检查和监督。资产托管部设置专门的内部控 制岗,配备了专职监察稽核人员,对业务的运行独立行使监督稽核职权。各业务岗 位在各自范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部控制制度及措施 11 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 广发证券制订了完善的托管业务管理制度,包括《广发证券资产托管业务管理 办法(2016 年 9 月修订)》、《广发证券证券投资基金托管业务操作规程》、《广发证 券证券投资基金托管业务会计核算规定》、《广发证券证券投资基金托管业务基金清 算管理规定》、《广发证券证券投资基金托管业务投资监督管理规定》、《广发证券证 券投资基金托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务印章及加密设备 管理规定》、《广发证券资产托管业务授权管理办法》、《广发证券证券投资基金托管 业务系统维护管理规定》、《广发证券资产托管部岗位备份及员工轮岗管理规定》、 《广发证券证券投资基金托管业务保密与档案管理规定》、《广发证券证券投资基金 托管业务重大可疑情况报告规定》、《广发证券证券投资基金托管业务应急处理流 程》、《广发证券证券投资基金托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管部 员工投资证券投资基金管理办法》等。确保托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度;授权工作实行集中 控制;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效; 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动化操作,防止人工操作风险,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定,基金 托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基 金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合同、基金 托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理 人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 12 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 管理人限期纠正。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务 办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (二)其他销售机构 1、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2、中国邮政储蓄银行股份有限公司 13 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 3、招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 4、东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人: 廖玉林 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内) 网址:www.dongguanbank.cn 5、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 14 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 6、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 7、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 8、东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 15 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 9、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 10、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 11、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 16 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 12、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 13、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:95318 或 4008096518 网址:www.hazq.com 14、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 17 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 网址:www.cfsc.com.cn 15、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 16、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 17、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 18 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 网址:www.qlzq.com.cn 18、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张向纯 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com 19、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 20、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 19 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 21、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 22、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 23、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 24、中山证券有限责任公司 20 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 25、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 26、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 27、中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 21 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 28、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 29、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 30、嘉实财富管理有限公司 22 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 31、上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 32、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 33、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 23 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 34、奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755- 89460506 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 35、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服务电话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 36、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 24 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 37、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 38、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网站:www.buyfunds.cn 25 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 39、杭州数米基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 40、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 41、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 42、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 26 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:http://www.myfund.com 43、北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 公司网址:www.niuji.net 44、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn 45、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 27 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 46、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 47、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400 067 6266 网址:www.leadfund.com.cn 48、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 28 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网站:www.chtfund.com 49、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网站:www.lufunds.com 50、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网站:www.jimufund.com 51、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 29 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 52、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 53、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 54、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 30 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 55、大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 56、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 57、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 31 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 网址: www.66zichan.com 58、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 59、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com (三)登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 32 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、孙睿 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 (二)本基金类型:混合型基金 (三)基金运作方式:契约型开放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一)基金的投资目标 深度挖掘我国经济发展过程中不断涌现的具备较高投资价值的证券,在严格控 33 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 制基金投资风险的前提下,充分分享我国经济发展带来的投资收益。 (二)基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企 业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;权证、股指期 货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。投资于本基金定义的热点证券的比 例不低于非现金基金资产的 80%。 七、基金的投资策略 本基金充分把握我国经济发展过程中不断出现的热点投资机会,在严控投资风 险的基础上,结合类别资产配置、热点证券配置,提高基金的投资收益。 1、“热点”定义 根据我国经济发展特点和我国证券市场中长期发展趋势,本基金将热点证券细 分为下述四大类别: (1)政策热点证券 我国经济运行发展过程中,随着经济结构的持续优化和经济短期发展目标的不 断调整,符合阶段性调整政策的行业和公司会受政策利好获得快速发展的机会,使 公司的整体盈利能力提高,此类公司所发行的证券也会因此获得市场关注成为投资 热点。 本基金主要基于我国宏观经济运行环境和相关产业政策、发展计划等重要文件 的颁布和实施情况,挖掘受益于政策推出的相关行业和公司。参考申银万国的行业 分类,本类证券所属行业包括但不限于公用事业、交通运输、国防军工等。 (2)证券市场热点证券 34 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 随着我国证券市场的快速发展,证券市场本身机制的完善也会产生相应的热点 证券,此类证券受益于证券市场机制的完善、证券市场逐步放开、投资标的的推出、 交易模式多样化、流动性提高等利好因素,成为受市场关注的证券。 本基金分析我国证券市场发展路径、经济金融环境特点并参考国外较成熟证券 市场发展模式,挖掘未来可能受益于我国证券市场发展而受到市场关注的证券。同 时,银行和非银金融等行业也会成为直接受益于我国证券市场发展的行业。 (3)科学技术热点证券 科技作为第一生产力,原有科学技术的更新、新科学技术的涌现、国际和国内 前沿科学技术的发展均会给国家带来新一轮的经济增长点,并使相关行业和公司具 备更好的发展前景,提高盈利能力。此类公司发行的证券会因投资者对公司未来盈 利能力和公司发展前景的良好预期更具投资价值。 参考申银万国的行业分类,本类证券所属行业包括但不限于计算机、传媒、通 信、医药生物、汽车、电气设备等。 (4)其它热点证券 日常生活中的突发事件也会对某些行业或公司产生短期和中长期利好,使投资 者对公司的短期和中长期盈利能力、投资价值产生乐观预期。符合上述条件的股票 和债券,即为本基金定义的热点证券。 参考申银万国的行业分类,本类证券所属行业包括但不限于化工、采掘、有色 金属、商业贸易等。 伴随着我国经济的不断发展,资本市场会涌现新的热点类别,本基金在审慎投 资、严控投资风险的基础上,将不断挖掘新的具有投资价值的热点证券。 2、类别资产配置策略 本基金通过各类数据分析对我国宏观经济运行、资本市场运行情况等形成判断, 结合国家政策走向、国内外经济环境变化等研究各类别资产的当期、中短期和中长 期风险收益水平,在符合相关投资比例限制的前提下,进行类别资产的配置和动态 调整。 3、股票投资策略 本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式选择具有较高投资价值的股票。 35 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 定量分析主要依据上市公布的相关数据等,通过对主营业务收入增长率、净利润等 相关指标的分析对公司的成长能力、盈利能力、未来发展潜力、股票估值水平等形 成判断。 (1)成长能力分析 本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力, 因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指 标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长所 隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定性的 加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营 业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利润 的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报 告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险能 力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并 与同行业相比较。 (2)盈利能力分析 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/ 净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资产 盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资产收 益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两 年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。 盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动产 生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质量就 越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行比 较。 36 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其 盈利能力和质量。 (3)未来增长潜力分析 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史成 长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一 至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。 (4)估值水平分析 本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上市 公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避 股票价值被过分高估所隐含的投资风险。 定性分析主要考察公司的资源配置、技术创新力、品牌竞争力、受国家政策影 响程度等。 本基金综合上述条件筛选具有投资价值的个股,构建股票组合。 4、债券投资策略 本基金通过动态调整债券的投资比例,在一定程度上规避股票市场的投资风险, 获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等,综合判断各 类券种的风险收益水平,构造债券的投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运 用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略等多种策略, 获取债券市场的长期稳定收益。 5、中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限和 品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及定 性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增 强收益。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资决 策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防 范信用风险、流动性风险等各种风险。 37 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 6、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证 定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水 平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的 当期收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究 和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳 定收益。 8、股指期货投资策略 本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的,本基金投资于流动性好、 交易活跃的股指期货合约,通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的研 究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过 多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 八、业绩比较基础 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率× 30% 本基金选择中证全债指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中证全债 指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、 不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权 威,应用也最广的指数。中证全债指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标 的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。 若今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用 或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资 38 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理 人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 126,329,631.11 55.08 其中:股票 126,329,631.11 55.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 91,213,166.80 39.77 合计 8 其他资产 11,803,956.84 5.15 9 合计 229,346,754.75 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 39 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 7,919,150.00 3.48 B 采矿业 31,148,700.00 13.68 C 制造业 65,885,005.89 28.94 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 2,937,510.48 1.29 F 批发和零售业 16,991.52 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 208,270.89 0.09 服务业 J 金融业 5,299,725.53 2.33 K 房地产业 12,914,276.80 5.67 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 126,329,631.11 55.49 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 300021 大禹节水 647,571 11,539,715.22 5.07 2 000540 中天城投 1,450,040 10,034,276.80 4.41 3 000807 云铝股份 1,550,000 9,486,000.00 4.17 4 000983 西山煤电 850,000 8,143,000.00 3.58 5 002618 丹邦科技 240,000 7,812,000.00 3.43 6 300285 国瓷材料 170,000 6,247,500.00 2.74 7 000709 河钢股份 1,900,000 5,852,000.00 2.57 8 000603 盛达矿业 300,000 5,472,000.00 2.40 9 000060 中金岭南 500,000 5,095,000.00 2.24 10 600547 山东黄金 130,000 4,964,700.00 2.18 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 40 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 (3)报告期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 383,622.05 2 应收证券清算款 11,396,542.15 3 应收股利 - 4 应收利息 15,242.72 5 应收申购款 8,549.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,803,956.84 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 41 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 本基金本报告期末未持有债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方睿鑫热点挖掘 A 类 业绩 比较 份额净 业绩比 份额净 基准 值增长 较基准 阶段 值增长 收益 ①-③ ②-④ 率标准 收益率 率① 率标 差② ③ 准差 ④ 2015.4.15-2015.12.31 -18.39% 2.94% -8.23% 1.89% -10.16% 1.05% 2016.1.1-2016.6.30 -24.80% 2.27% -10.27% 1.29% -14.53% 0.98% 2016.7.1-2016.9.30 2.90% 0.93% 2.91% 0.56% -0.01% 0.37% 东方睿鑫热点挖掘 C 类 业绩 份额 比较 净值 业绩比 份额净 基准 增长 较基准 阶段 值增长 收益 ①-③ ②-④ 率标 收益率 率① 率标 准差 ③ 准差 ② ④ 2015.4.15-2015.12.31 -19.26% 2.94% -8.23% 1.89% -11.03% 1.05% 2016.1.1-2016.6.30 -25.11% 2.27% -10.27% 1.29% -14.84% 0.98% 2016.7.1-2016.9.30 2.68% 0.94% 2.91% 0.56% -0.23% 0.38% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 42 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 43 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 注:本基金基金合同于 2015 年 4 月 15 日生效,建仓期为 6 个月,建仓期结束 时各项资产配置比例符合合同规定 十二、费用概览 (一)管理费率 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 (二)托管费率 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 (三)C 类基金份额的销售服务费率 本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费。 本基金 C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基金资产净值的 0.80%的 年费率计提。 44 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 2 号) 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关规定以及《东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动 进行了更新,主要内容如下: (一)在“重要提示”部分,更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期” 及“其他内容的截止日期”。 (二)在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人的相关内容。 (三)在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关内容。 (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了销售机构的信息。 (五)在“第八部分 基金的投资”中,更新了“基金的投资组合报告”的内 容,截止日期更新为 2016 年 9 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基 金托管人复核,但未经审计。 (六)在“第九部分 基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有 关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了从上次《招募说明书 (更新)》截止日 2016 年 4 月 15 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2016 年 10 月 15 日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有 限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2016 年 11 月 45