华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金增加C类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)协商一致,并报中国证监会备案,决定自2022年7月21日起对本公司管理的华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的基金合同和《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)作相应修改。 现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额(基金代码:016283) 自2022年7月21日起,本基金将增加C类基金份额,形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:001097;C类基金份额代码:016283),分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,在申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用。原有的基金份额在本基金增加了C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 1、销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。 2、本基金C类基金份额不收取申购费。 3、本基金C类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7 日≤Y<30日 0.50% Y≥30日 0.00% C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于C类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 4、C类基金份额管理费及托管费 C类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类基金份额保持一致。 5、C类基金份额的初始基金份额净值参考生效当日A类基金份额的基金份额净值。 二、本基金C类基金份额申购和赎回的数额约定 1、投资者申购本基金C类基金份额,基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为人民币10元,追加单笔申购最低金额为人民币10元;直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为10元人民币。 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低10份的申请限制。赎回申请的具体处理结果以登记机构确认结果为准。 3、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币 1 元、单笔追加申购最低金额为人民币 1 元;每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份,各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、C类基金份额申购赎回业务办理 本基金C类基金份额具体开放申购和赎回业务的情况将另行公告,请以本公司届时相关公告为准。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类份额符合法律、法规的规定,本公司就《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国建设银行协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修订详见附件对照表。 本公司将于公告当日,将修改后的本基金基金合同和托管协议登载于公司网站,并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要中对上述内容进行相应修改。 投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com或客户服务电话: 400-888-0001、(021)38784638了解详情。 本公告仅对华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示: 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇二二年七月二十一日 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金修改 基金合同和托管协议的修订对照表 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金基金合同 修改前 修改后 第二部分 释义 无 41、销售服务费:指从基金资产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基金份 额持有人服务的费用 42、基金份额类别:指本基金根据申购 费、销售服务费收取方式的不同,将基金份 额分为不同的类别。在投资者申购基金份额 时收取申购费用而不计提销售服务费的,称 为A类基金份额;在投资者申购基金份额时 不收取申购费用,且从本类别基金资产中计 提销售服务费的,称为C类基金份额 第三部分 基金的基本情况 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购基金份额时收取申购费用而不计 提销售服务费的,称为A类基金份额;在投 资者申购基金份额时不收取申购费用,且从 本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置基 金代码。由于基金费用的不同,本基金A类 基金份额和C类基金份额将分别计算基金份 额净值和基金份额累计净值并单独公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。 根据基金销售情况,在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、或者在基金合同规定的范围 内变更现有基金份额类别的收费方式、调整 基金份额分类办法及规则等,无需召开基金 份额持有人大会,但调整前基金管理人需及 时公告并报中国证监会备案。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 以申请当日收市后计算的该类基金份额净值 准进行计算; 为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 1、本基金各类基金份额净值的计算,均 点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此 保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中 可以适当延迟计算或公告。 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 基金的申购费率由基金管理人决定,并在招 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 失由基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的 赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 书中列示,其中对持续持有期少于7日的投 书中列示,其中对持续持有期少于7日的投 资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基 基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎 金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回 回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上 按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 此产生的收益或损失由基金财产承担。 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 4、申购费用由投资人承担,不列入基金 产承担。 财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 购该类基金份额的投资人承担,不列入基金 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 财产。 额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 例归入基金财产,未计入基金财产的部分用 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 于支付登记费和其他必要的手续费。 额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比 6、本基金的申购费率、申购份额具体的 例归入基金财产,未计入基金财产的部分用 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 于支付登记费和其他必要的手续费。 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 6、本基金的申购费率、申购份额具体的 的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 规定在指定媒介上公告。 率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 7、基金管理人可以在不违反法律法规规 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关 定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 规定在指定媒介上公告。 定基金促销计划。针对基金投资者定期和不 7、基金管理人可以在不违反法律法规规 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 期间,基金管理人可以适当调低基金的销售 定基金促销计划。针对基金投资者定期和不 费率。 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,基金管理人可以适当调低基金的销售 费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为 支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 对投资基人金的资产赎回净申值请造而成进较大行的波财动时产变,基现可金能管理会 对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基 金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申 金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 延回部期分赎,回或投资取人消在赎提回交。选赎回择申取消请时赎回可以的选,当择 回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择 日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择 延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当 延期赎回的,将自动转入下一个开放日、与 日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并 延期赎回的,将自动转入下一个开放日、与 以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并 算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如 部投资分人延未期能赎赎回回不部受分单作笔自赎动回延最期低赎份回额处的理限, 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 制。 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,部 分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 赎回价格; 购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人 基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成,基金份额持有人的合法授权代表有权 组成,基金份额持有人的合法授权代表有权 代表基金份额持有人出席会议并表决。基金 代表基金份额持有人出席会议并表决。基金 份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的 份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥 投票权。 有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、 中国证监会和基金合同另有规定的除外: 中国证监会和基金合同另有规定的除外: (5)提高基金管理人、基金托管人的报 (5)提高基金管理人、基金托管人的报 酬标准; 酬标准或提高销售服务费率; …… …… 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 人协商后修改,不需召开基金份额持有人大 人协商后修改,不需召开基金份额持有人大 会: 会: (3)在法律法规和基金合同规定的范围 (3)在法律法规和基金合同规定的范围 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 收费方式、调整基金份额类别; 调低销售服务费率或变更收费方式、调整基 金份额类别; 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个交易日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个交易日 后,基金资产净值除以当日基金份额的余额 闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基 数量计算,精确到0.001元,小数点后第4 金份额的余额数量计算,各类基金份额净值 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 均精确到0.001元,小数点后第4位四舍五 每个交易日计算基金资产净值及基金份 入。国家另有规定的,从其规定。 额净值,并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及各类基 2、基金管理人应每个交易日对基金资产 金份额净值,并按规定公告。 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 2、基金管理人应每个交易日对基金资产 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 个交易日对基金资产估值后,将基金份额净 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 个交易日对基金资产估值后,将各类基金份 无误后,由基金管理人对外公布。 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人 复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后3位 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金 后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视 份额净值错误。 为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下: 下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基 (1)基金份额净值计算出现错误时,基 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金 净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基 用于基金信息披露的基金净值信息由基 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 计算当日的基金资产净值和基金份额净值并 计算当日的基金资产净值和各类基金份额净 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 管理人对基金净值予以公布。 基金管理人对基金净值予以公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的会计师 3、本基金从C类基金份额的基金财产中 费、律师费、仲裁费和诉讼费; 计提的销售服务费; …… 4、基金合同生效后与基金相关的会计师 费、律师费、仲裁费和诉讼费; …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 …… …… 上述“一、基金费用的种类中第3-9项 费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 3、C类基金份额的销售服务费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 人从基金财产中支付。 费,C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,按 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,基金托管人于次月首日起3个工作日 内、按照指定的账户路径进行资金支付,管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发 现数据不符,及时联系托管人协商解决。 本基金销售服务费将专门用于本基金的 销售与基金份额持有人服务,基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作 专项说明。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托 管人从基金财产中支付。 五、基金管理费和基金托管费的调整 五、基金管理费、基金托管费和销售服 基金管理人和基金托管人可根据基金规 务费的调整 模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率 基金管理人和基金托管人可根据基金规 和基金托管费率,无需召开基金份额持有人 模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、 大会。提高上述费率需经基金份额持有人大 基金托管费率和销售服务费率,无需召开基 会决议通过,但法律法规要求提高该等报酬 金份额持有人大会。提高上述费率需经基金 标准或费率的除外。 份额持有人大会决议通过,但法律法规要求 提高该等报酬标准或费率的除外。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为12次,每次 本基金每年收益分配次数最多为12次,每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行 25%,若基金合同生效不满 3 个月可不进行 收益分配; 收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 或将现金红利按照除权除息日的基金份额净 将现金红利按照除权除息日的基金份额净值 值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 分红; 式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值不 低于面值;即基金收益分配基准日的基金份 能低于面值;即基金收益分配基准日的各类 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后 基金份额净值减去每单位该类基金份额收益 不能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上 5、法律法规或监管机关另有规定的, 不同,其对应的可分配收益可能有所不同; 从其规定。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从 其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 则》执行。 《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份额 基金合同生效后,在开始办理基金份额 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 在指定网站披露一次各类基金份额净值和各 额累计净值。 类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日,通过指定网站、销售机构网站或者营业 日,通过指定网站、销售机构网站或者营业 网点,披露开放日基金份额净值和基金份额 网点,披露开放日的各类基金份额净值和各 累计净值。 类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和 年度最后一日基金份额净值和基金份额累计 年度最后一日的各类基金份额净值和各类基 净值。 金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 ...... ...... 14、基金管理费、基金托管费、申购费、 14、基金管理费、基金托管费、销售服 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 生变更; 提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值估值错误达基金份额 15、任一类基金份额净值估值错误达该 净值百分之零点五; 类基金份额净值百分之零点五; ...... ...... 20、变更基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和基金合同的约定,对基金 国证监会的规定和基金合同的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或 确认。 电子确认。 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金托管协议 修改前 修改后 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (六)基金托管人根据有关法律法 (六)基金托管人根据有关法律法规的 规的规定及《基金合同》的约定,对基 规定及《基金合同》的约定,对基金资产净 金资产净值计算、基金份额净值计算、 值到账计、算基、各金费类用基开金支份及额收净入值确计定算、、应基收金资收益金 应收资金到账、基金费用开支及收入确 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 定、基金收益分配、相关信息披露、基 登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等进行监督和核查。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履 (一)基金管理人对基金托管人履行托 行托管职责情况进行核查,核查事项包 管职责情况进行核查,核查事项包括基金托 括基金托管人安全保管基金财产、开设 管金人账户安全和保证管券基账户金财、复产、核基开金设基管金理财人产计的算的资 基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金资产净值和各类基金份额净值、根据基 基金管理人计算的基金资产净值和基 金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 金份额净值、根据基金管理人指令办理 和监督基金投资运作等行为。 清算交收、相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完 (一)基金资产净值的计算、复核与完 成的时间及程序 成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去 1.基金资产净值是指基金资产总值减去 负债后的价值。基金份额净值是按照每个交 负债后的价值。各类基金份额净值是按照每 易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 个交易日闭市后,该类基金资产净值除以当 额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数 日该类基金份额的余额数量计算,各类基金 点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从 份额净值均精确到 0.001 元,小数点后第 4 其规定。 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个交易日计算基金资产净值及基金份 每个交易日计算基金资产净值及各类基 额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个交易日对基 2.基金管理人应每个交易日对基金资产 金资产估值。但基金管理人根据法律法 估值。但基金管理人根据法律法规或《基金 规或《基金合同》的规定暂停估值时除 合每同个交》易的日规对定基暂停金估资产值时估值除后外。,基将金各管类理基人金 外。基金管理人每个交易日对基金资产 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管 估值后,将基金份额净值结果发送基金 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 托管人,经基金托管人复核无误后,由 基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后3位以内(含 1.当任一类基金份额净值小数点后 3 位 第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误;以内(含第3位)发生差错时,视为该类基金份 基金份额净值出现错误时,基金管理人应当 额净值错误;基金份额净值出现错误时,基 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 理人应当公告;当发生净值计算错误时,由 的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净 基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 值计算错误时,由基金管理人负责处理,由 人和基金造成损失的,应由基金管理人先行 此给基金份额持有人和基金造成损失的,应 赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他 由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 当事人追偿。 情形,有权向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基 2.当基金份额净值计算差错给基金和基 金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基 金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定 双方承担的责任,经确认后按以下条款进行 双方承担的责任,经确认后按以下条款进行 赔偿: 赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理 (1)本基金的基金会计责任方由基金管理 人担任,与本基金有关的会计问题,如经双 人担任,与本基金有关的会计问题,如经双 方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一 方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一 致时,按基金管理人的建议执行,由此给基 致时,按基金管理人的建议执行,由此给基 金份额持有人和基金财产造成的损失,由基 金份额持有人和基金财产造成的损失,由基 金管理人负责赔付。 金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已 (2)若基金管理人计算的各类基金份额净 由基金托管人复核确认后公告,而且基金托 值已由基金托管人复核确认后公告,而且基 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理 金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金 人书面说明,基金份额净值出错且造成基金 管理人书面说明,基金份额净值出错且造成 份额持有人损失的,应根据法律法规的规定 基金份额持有人损失的,应根据法律法规的 对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资 规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向 者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基 投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 与基金托管人按照管理费和托管费的比例各 担相应的责任。 自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基 额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算 对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公 和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按 布基金份额净值的情形,以基金管理人的计 时公布各类基金份额净值的情形,以基金管 算结果对外公布,由此给基金份额持有人和 理人的计算结果对外公布,由此给基金份额 基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 持有人和基金造成的损失,由基金管理人负 责赔付。 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 基金收益分配应遵循下列原则: 1.在符合有关基金分红条件的前提下, 1.在符合有关基金分红条件的前提下,本 本基金每年收益分配次数最多为12次,每次 基金每年收益分配次数最多为12次,每次收 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%;若《基金合同》生效不满 3 个月可不 25%;若《基金合同》生效不满 3 个月可不 进行收益分配; 进行收益分配; 2.本基金收益分配方式分为两种:现金 2.本基金收益分配方式分为两种:现金分 分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 或将现金红利按照除权除息日的基金份额净 将现金红利按照除权除息日的基金份额净值 值自动转为基金份额进行再投资;若投资者 自动转为相应类别的基金份额进行再投资; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 分红; 式是现金分红; 3.基金收益分配后基金份额净值不能低 3.基金收益分配后各类基金份额净值不 于面值;即基金收益分配基准日的基金份额 能低于面值;即基金收益分配基准日的各类 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不 基金份额净值减去每单位该类基金份额收益 能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 4.每一基金份额享有同等分配权; 4. 本基金各基金份额类别在费用收取上 5.法律法规或监管机构另有规定的,从 不同,其对应的可分配收益可能有所不同; 其规定。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权; 5.法律法规或监管机构另有规定的,从其 规定。 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟 本基金收益分配方案由基金管理人拟 订,并由基金托管人复核,在2个工作日内 订,并由基金托管人复核,在2个工作日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金 在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金 红利发放日距离收益分配基准日(即可供分 红利发放日距离收益分配基准日(即可供分 配利润计算截止日)的时间不得超过15个工 配利润计算截止日)的时间不得超过15个工 作日。基金收益分配方案公告后(依据具体方 作日。基金收益分配方案公告后(依据具体方 案的规定),基金管理人就支付的现金红利向 案的规定),基金管理人就支付的现金红利向 基金托管人发送划款指令,基金托管人按照 基金托管人发送划款指令,基金托管人按照 基金管理人的指令及时进行分红资金的划 基金管理人的指令及时进行分红资金的划 付。 付。 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 则》执行。 《业务规则》执行。 十一、基金费用 无 (三)C类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (五)基金管理费和基金托管费的调整 (六)基金管理费、基金托管费和销售 基金管理人和基金托管人可根据基金规 服务费的调整 模等因素协商一致,酌情降低基金管理费或 基金管理人和基金托管人可根据基金规 基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。模等因素协商一致,酌情降低基金管理费、 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议 基金托管费和销售服务费,无须召开基金份 通过,但法律法规要求提高该等报酬标准或 额持有人大会。提高上述费率需经基金份额 费率的除外。 持有人大会决议通过,但法律法规要求提高 (六)基金管理费和基金托管费的复核 该等报酬标准或费率的除外。 程序、支付方式和时间 (七)基金管理费、基金托管费和销售 1.复核程序 服务费的复核程序、支付方式和时间 基金托管人对基金管理人计提的基金管 1.复核程序 理费和基金托管费等,根据本托管协议和《基 基金托管人对基金管理人计提的基金管 金合同》的有关规定进行复核。 理费、基金托管费和销售服务费等,根据本 2.支付方式和时间 托管协议和《基金合同》的有关规定进行复 基金管理费、基金托管费每日计提,按 核。 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 2.支付方式和时间 致后,基金托管人于次月首日起3个工作日 基金管理费、基金托管费、C类基金份额 内、按照指定的账户路径进行资金支付,管 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 理人与基金托管人核对一致后,基金托管人 假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。于次月首日起3个工作日内、按照指定的账 费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发 户路径进行资金支付,管理人无需再出具资 现数据不符,及时联系托管人协商解决。 金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不 在首期支付基金管理费/销售服务费前, 可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 基金管理人应向托管人出具正式函件指定基 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 金管理费的收款账户。基金管理人如需要变 联系托管人协商解决。 更此账户,应提前5个工作日向托管人出具 在首期支付基金管理费/销售服务费前, 书面的收款账户变更通知。 基金管理人应向托管人出具正式函件指定基 金管理费/销售服务费的收款账户。基金管理 人如需要变更此账户,应提前5个工作日向 托管人出具书面的收款账户变更通知。 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。