华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年11月24日 送出日期：2020年11月24日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极优选股票 基金代码 001097 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 2015-03-26 上市交易所及上市日 - - 日 期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2020-08-26 基金经理 杜聪 经理的日期 证券从业日期 2014-07-01 其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法 律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金以对经济周期和产业周期的研究判断为基础，优选受益于经济发展、市场改革 且处于行业领先地位的上市公司证券，追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融 债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资 券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场 工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的80-95%；在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基 金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，经与基金托管人协商一致 后，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进 行风险管理，届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例 限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他 相关法律法规的要求执行。 主要投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度 的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重 点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于 优势的公司。 具体投资策略包括：1、股票投资策略；2、固定收益资产投资策略；3、权证投资策 略；4、其他金融衍生工具投资策略；5、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 80%*沪深300指数收益率+20%*中债国债总指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。 注：详见《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截止日期2020年9月30日。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 M<1,000,000 1.5% - 申购费（前收费） 1,000,000≤M<3,000,000 1% - 3,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 N<7天 1.5% - 7天≤N<30天 0.75% - 赎回费 30天≤N<365天 0.5% - 365天≤N<730天 0.25% - N≥730天 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险包括： 1、本基金的特有风险 （1）股指期货投资风险 本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金 将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比 例，控制股指期货的投资风险。 （2）基金投资科创板风险 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于： 1）退市风险；2）市场风险；3）流动性风险；4）系统性风险；5）政策风险。 （3）存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 2、开放式基金共有的风险如投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。（二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1. 《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 托管协议》、《华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金招募说明书》2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料