华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要) (2016 年第 1 号) 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 重要提示 华富恒利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证 监会 2015 年 2 月 6 日证监许可[2015]220 号准予募集注册。本基金合同于 2015 年 8 月 31 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和 信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但 仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影 响。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担 基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风 险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益 偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投 资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 2 月 29 日,有关财务数据和 净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码:200120 法定代表人:章宏韬 设立日期:2004 年 4 月 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人:邵恒 电话:021-68886996 传真:021-68887997 股权结构:华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、 合肥兴泰金融控股(集团)有限公司 24% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生,董事长,本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘 书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证 券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助 理兼办公室主任、副总裁,现任华安证券股份有限公司总经理,兼任华安期货有 限责任公司董事。 李工先生,董事,本科学历,工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科 长、副局长,合肥市信托投资公司经理,合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党 组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行长,合肥市政府副秘书长、办公 厅主任、党组副书记,肥西县委书记、县人大主任,安徽省农村信用联合社副理 事长、副主任(主持工作),华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华 安证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任华安期货有限责任公司董事。 范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科 员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省 地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华 安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党 委委员。 刘庆年先生,董事,本科学历。历任解放军某部排长、指导员,副营职干事, 合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长(主持工作)、合肥 市财政证券公司总经理(法人代表),国元证券寿春路第二营业部总经理,华富 基金管理有限公司督察长。 姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行 金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证 券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理,华 富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得 资产管理有限公司董事长。 刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨 田证券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,深圳神华期货经纪有 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 限公司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事。 陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长, 申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波 国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。 汪明华先生,独立董事,法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、 处长、主任,合肥市中级人民法院副院长,省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。 现任安徽承义应用法学研究所所长。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司,安徽省物资局(后更名为“安徽省徽商集团”)工作,历任合肥兴泰 控股集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所 副所长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长,安徽大学经 济学院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生,监事,本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交 通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。 邵恒先生,监事,工商管理硕士,研究生学历,CFA。历任雀巢(中国)有 限公司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级 研究员、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场 拓展部总监。 3、高级管理人员 章宏韬先生,董事长,简历同上。 姚怀然先生,总经理,简历同上。 满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利 得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 监。 陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠 路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。 曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监,现任华富基金管理有 限公司副总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。 龚炜先生,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安徽 监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、 公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金 管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 曹华玮先生,硕士学位,先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份 有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有 限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、 机构理财部总监,现任华富基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理简介 胡伟先生,十二年从业经验。中南财经政法大学经济学学士、本科学历,曾 任珠海市商业银行资金营运部交易员,从事债券研究及债券交易工作,2006 年 11 月加入华富基金管理有限公司,历任债券交易员、华富货币市场基金基金经 理助理、华富货币市场基金基金经理、华富灵活配置混合型基金基金经理、固定 收益部副总监,现任华富基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监、公司 公募投资决策委员会成员、华富收益增强债券型基金基金经理、华富保本混合型 基金基金经理、华富恒富分级债券型基金基金经理、华富恒财分级债券型基金基 金经理、华富恒稳纯债债券型基金基金经理、华富旺财保本混合型基金基金经理、 华富恒利债券型基金基金经理。 张惠,九年从业经验。合肥工业大学产业经济学硕士、研究生学历,2007 年 6 月加入华富基金管理有限公司,先后担任研究发展部助理行业研究员、行业 研究员、华富策略精选混合型基金基金经理助理、固定收益研究员、华富保本混 合型基金基金经理助理,现任华富保本混合型基金基金经理、华富旺财保本混合 型基金基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由公司分管 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下: 龚炜先生 T 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、 固定收益部总监 刘文正先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部副总监 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部副总监 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 第二部分 基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发 行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015 年 9 月 30 日,本集团 总资产 5.2223 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.79%,权重法下资本充足 率 12.14%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基 金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大 高收益托管产品营销力度,截止 2 月末新增托管公募开放式基金 10 只,新增首 发公募开放式基金托管规模 106.93 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势, 托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入 6.12 亿元,同比增长 50.14%,托管资产余额 7.32 万亿元,同比增长 106.65%。作为公益慈善基金的 首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资 金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十 大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构: 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:方萍 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 传真:021-68415680 网址:www.hffund.com 2、其他销售机构: (1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天、虞谷云 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (3)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316569 联系人:王宏 客服电话:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn (4)恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 联系人:汪岛 电话:021-38966235 传真:021-38966204 客户服务电话:95395 公司网站:www.egbank.com.cn (5)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318、400-809-6518 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 公司网址:www.hazq.com (6)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-60838888 传真:010-60833739 公司网址:www.cs.ecitic.com (7)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (8)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (9)申万宏源证券有限公司 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (10)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (11)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 传真:027-85481900 公司网址:www.95579.com (12)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (13)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027- 87107535 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 公司网站:www.tfzq.com (14)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-161895573 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 公司网址:www.i618.com.cn (15)中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (16)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (17)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) (18)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (19)国都证券股份有限公司 注所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (20)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (21)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 法定代表人:李玮 联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (22)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网址:www.csco.com.cn (23)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (24)华龙证券股份有限公司 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 客服电话:95368 公司网址:www.hlzq.com (25)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网址:www.china-invs.cn (26)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 客服电话:400-102-2011 公司网址:www.zszq.com (27)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 客服电话:400-860-1555 公司网址:www.dwzq.com.cn (28)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (29)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系电话:028-86690057 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn (30)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82287279 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) (31)万联证券有限责任公司 住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn (32)东北证券股份有限公司 住所:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:400-600-0686、0431-85096733 公司网址:www.nesc.cn (33)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-888-8666 公司网址:www.gtja.com.cn (34)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (35)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 联系电话:0592-5161642 客服电话:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com (36)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (37)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层 法定代表人:沈强 联系人:李珊 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 联系电话:0571-85776114 客服电话:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn (38)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话: 021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (39)万银财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:付少帅 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com (40)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn (41)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835789 传真:021-20835885 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (42)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (43)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 10 层 1007-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话: 400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (45)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 电话:021-20691926 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (46)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话: 010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400 990 8826 公司网站:www.citicsf.com 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) (47)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 传真:010-56580660 客户服务电话: 400-068-1176 网址:www.jimufund.com (48)大泰金石投资管理有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话:021-22267943 传真:021-20324199 客户服务电话: 400-928-2266 网址:www.dtfortune.com 基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并予以 公告。 二、登记机构 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:潘伟 电话:021-68886996 传真:021-68887997 三、出具法律意见书的律师事务所 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:杭州市西溪路 129 号 9 楼 执行事务合伙人:胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、林晶 第四部分 基金的名称 华富恒利债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,追 求较高的当期收益和长期回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币 市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行 票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、 中期票据、资产支持证券、次级债券、可转换债券及分离交易可转债、中小企业 私募债、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货 币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有 的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;投资于现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 第八部分 基金的投资策略 本基金以久期和流动性管理作为债券投资的核心,在动态避险的基础上,追 求适度收益。 1、资产配置策略 本基金投资组合中债券类、权益类、货币类等大类资产各自的长期均衡比重, 依照本基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金,其资产配置以 债券为主,并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金将综 合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪,在一定的范围内对资 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 产配置调整,以降低系统性风险对基金收益的影响。 2、纯固定收益投资策略 本基金纯固定收益类资产投资策略主要基于华富宏观利率检测体系的观测 指标和结果,通过久期控制、期限结构管理、类属资产选择实施组合战略管理, 同时利用个券选择、跨市场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的 收益率水平。 (1)华富宏观利率监测体系 华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因素 进行跟踪,逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及收 益率曲线形态变化。具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间序 列回归等诸多统计手段来增强预测的科学性和准确性。 (2)战略管理 组合战略管理是在华富宏观利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率曲线变化对固定收益组合实施久期控制、期限结构管理、类属资产选择, 以实现组合主要收益的稳定。 久期控制:根据华富宏观利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管理,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带 来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期(包括买入浮动利率债券),以规 避债券价格下降的风险。 期限结构管理:通过对债券收益率曲线形状变化(即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大)的预期,选择相应的投资策略如子弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合形式,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 类属资产选择:通过提高相对收益率较高类属、降低相对收益率较低的类属 以取得较高的总回报。由于信用差异、流动性差异、税收差异等诸多因素导致固 定收益品种中同一期限的国债、金融债、企业债、资产支持证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把握经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等,分析不同固定收益类资产之间相对收益率价差的变化趋势,选择相对低 估、收益率相对较高的类属资产进行配置,择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属资产。 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) (3) 组合战术性策略 本基金纯固定收益组合在战略管理基础上,利用个券选择、跨市场套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益率水平。 个券选择:由于各发债主体信用等级,发行规模、担保人等因素导致同一类 属资产的收益率水平存在差异,本基金在符合组合战略管理的条件下,综合考虑 流动性、信用风险、收益率水平等因素后优先选择综合价值低估的品种。 跨市场套利:由于国内债券市场被分割为交易所市场和银行间市场,不同市 场投资主体差异化、市场资金面的供求关系导致现券、回购等相同或相近的交易 中存在显著的套利,本基金将充分利用市场的套利机会,积极进行跨市场回购套 利、跨市场债券套利等。 骑乘策略:主要是利用收益率曲线陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭 处的债券持有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利 得。中国债券市场收益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一,为 本基金实施骑乘策略提供了有利的市场环境。 息差策略:息差策略是通过正回购融资放大交易策略,其主要目标是获得票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收 益率,为息差交易提供了机会,不过由于可能导致的资本利差损失,因此本基金 将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实施息差策略, 提高投资组合的收益水平。 (4)可转换债券投资策略 可转换债券(含可分离转债)同时具有债券与权益类证券的双重特性,具有 抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将利用可转换债券定价模 型进行估值分析,重点结合公司投资价值、可转换债券条款、可转换债券的转换 价值溢价水平、债券价值溢价水平选择债性股性相对均衡的转债品种,获得一定 超额回报。 (5)中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上 限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑 信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放 式基金,本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例,对于有一定信用风险 隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金将及时减仓或卖出。 3、股票投资策略 本基金的股票投资将贯彻长期投资、策略为先、精选个股的管理方式。首先, 利用公司的行业研究和金融工程平台,形成适合基金合同约定和风格特征的品种 跟踪范围,即建立本基金的风格股票池,主要参考因素包括流动性、成长性、估 值等量化指标;其次,根据经过尽职调研和股票价值评估而形成的公司股票池对 风格股票池进行调整,从而得到本基金可最终投资的基金股票池;最后,根据风 险预算目标和对市场驱动因素的评估,合理制定当期的股票投资策略,在控制风 险的基础上精选个股,构建并调整股票资产组合。 4、权证投资策略 (在法律允许的范围内)本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增 值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面 为基础,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进 行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底 套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交 易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选 择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 第九部分业绩比较基准 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 本基金业绩比较基准:中证全债指数 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的 国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性指标,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。 该指数能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征,因此适合作为本基金的 业绩比较基准。如果上述指数停止编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或者有更权威、更能为市场普遍接受、更能表征本基金风险收益特征的指数发布, 则本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,变更业绩比 较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日, 报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 42,190,532.24 6.91 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 其中:股票 42,190,532.24 6.91 2 固定收益投资 530,610,272.33 86.87 其中:债券 530,610,272.33 86.87 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 7,081,069.77 1.16 计 7 其他资产 30,942,496.91 5.07 8 合计 610,824,371.25 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,996,447.24 3.66 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 18,685.00 0.00 F 批发和零售业 2,033,900.00 0.39 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I - - 务业 J 金融业 10,961,000.00 2.11 K 房地产业 7,215,000.00 1.39 L 租赁和商务服务业 2,965,500.00 0.57 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 42,190,532.24 8.13 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600520 中发科技 199,973 5,575,247.24 1.07 2 600837 海通证券 350,000 5,537,000.00 1.07 3 600048 保利地产 500,000 5,320,000.00 1.02 4 002693 双成药业 330,000 4,900,500.00 0.94 5 600596 新安股份 400,000 4,080,000.00 0.79 6 601888 中国国旅 50,000 2,965,500.00 0.57 7 601058 赛轮金宇 300,000 2,700,000.00 0.52 8 601998 中信银行 300,000 2,166,000.00 0.42 9 002556 辉隆股份 110,000 2,033,900.00 0.39 10 600064 南京高科 100,000 1,895,000.00 0.36 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 71,846,000.00 13.84 其中:政策性金融债 71,846,000.00 13.84 4 企业债券 336,570,272.33 64.82 5 企业短期融资券 70,206,000.00 13.52 6 中期票据 51,848,000.00 9.99 7 可转债 140,000.00 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 530,610,272.33 102.19 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 12 沪临港 1 1280448 300,000 32,352,000.00 6.23 债 13 哈高新 2 1380269 300,000 32,193,000.00 6.20 债 3 150310 15 进出 10 300,000 31,350,000.00 6.04 4 150311 15 进出 11 300,000 30,030,000.00 5.78 5 1180113 11 渭南债 200,000 21,372,000.00 4.12 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 02 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 66,978.30 2 应收证券清算款 19,996,498.08 3 应收股利 - 4 应收利息 10,873,067.22 5 应收申购款 5,953.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,942,496.91 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明 (元) 例(%) 1 601058 赛轮金宇 2,700,000.00 0.52 重大事项停牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富恒利债券 A 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2015.8.31—2015.12.31 1.70% 0.15% 3.41% 0.07% -1.71% 0.08% 华富恒利债券 C 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2015.8.31—2015.12.31 1.60% 0.15% 3.41% 0.07% -1.81% 0.08% 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人与托管人 双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人与托管人 双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经管理人与托 管人双方核对无误后,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机 构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费专门用于本基金 C 类份额的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8、10 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后,自 产品成立一个月内由托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户 费用,由管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,托管人不承担垫 付开户费用义务。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实 施前 2 日在指定媒介上刊登公告。 华富恒利债券型证券投资基金 招募说明书更新(摘要)(2016 年第 1 号) 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对原《华富恒利债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更 新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了华富恒利债券型基金的生效日期,以及招 募说明书更新和截止日期等内容。 2、在“二、释义”部分,更新了《运作办法》的释义。 3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、监事会成员、高 级管理人员、基金经理、投资决策委员会的相关信息。 4、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的概况、基金托管业务经营情 况等进行了更新。 5、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 6、在“六、基金的募集”中更新了基金募集的内容。 7、在“七、基金合同的生效”中更新了基金合同生效的情况,删除了基金 备案条件、基金募集失败的处理方式等内容。 8、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了基金份额的申购与赎回的 时间、基金转换业务和定期定额投资计划的相关内容。 9、在“九、基金投资”中,增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 10、新增“十、基金的业绩”一章,增加了基金最近一期的业绩说明。 11、在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。 华富基金管理有限公司 二零一六年四月