华安智能装备主题股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年三月  重要提示 华安智能装备主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金 管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经 中国证券监督管理委员会2015年2月4日《关于准予华安智能装备主题股票型证券 投资基金注册的批复》(证监许可[2015]207号)准予注册。本基金的基金合同和 招募说明书已通过指定媒介进行了公开披露。本基金的基金合同自2015年4月24 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理 风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风 险、不可抗力风险等。此外,本基金的投资范围中包括股指期货,可能增加本基 金总体风险水平。 本基金为股票型基金,其风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货 币市场基金,属于证券投资基金中的较高风险投资品种。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露 文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资 决策,自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金份额,基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对所涉章节进行了更新,相关信息更 新截止日为2020年2月28日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截 止日为2019年4月24日,有关财务数据的截止日为2019年3月31日,有关净值表现 的截止日为2018年12月31日。  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、基金的名称............................................................................................................ 1 二、基金的类型............................................................................................................ 1 三、基金管理人............................................................................................................ 1 四、基金托管人............................................................................................................ 6 五、相关服务机构........................................................................................................ 8 六、基金的投资目标.................................................................................................. 38 七、基金的投资方向.................................................................................................. 39 八、基金的投资策略.................................................................................................. 39 九、基金的业绩比较基准.......................................................................................... 43 十、风险收益特征...................................................................................................... 43 十一、基金投资组合报告.......................................................................................... 43 十二、基金的业绩...................................................................................................... 49 十三、费用概览.......................................................................................................... 50 十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 54 4  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、 基金的名称 本基金的名称:华安智能装备主题股票型证券投资基金。 二、基金的类型 本基金类型:本基金为股票型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开放 式,存续期限为不定期。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 1  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政 证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经 理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总 公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限 2  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划 财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海 锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董 事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文 化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部 总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务 委员会副主任委员。 夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 3  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监, 华安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公 司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理, 4  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公 司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 李欣先生,硕士研究生,9 年证券、基金从业经历,拥有基金从业资格证书。 曾任华泰联合证券有限责任公司研究员。2012 年 5 月加入华安基金,任投资研 究部研究员。2015 年 7 月起担任本基金的基金经理。2017 年 7 月起,同时担任 华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 6 月起, 同时担任华安中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理。2019 年 3 月起,同 时担任华安低碳生活混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 施卫平先生,2015 年 4 月 24 日至 2015 年 6 月 26 日担任本基金基金经理。 崔莹先生,2015 年 6 月 18 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 5  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 万建军先生,投资研究部联席总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2019 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 361 人(不含香港公司),其中 57%具有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具 有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业 务板块组成。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 6  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进 一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 7  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 440 只。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 8  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司深圳业务部 地址:深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室 邮编:518000 电话:0755-82755911 联系人:唐硕 (8)华安基金管理有限公司江苏业务部 地址:南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2 电话:025-86890489 联系人:李展 (9)华安基金管理有限公司华东业务部 地址:福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室 电话:0591-87831775 联系人:王枫 (10)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 9  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 10  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.csc108.com (6)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (8)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:工益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (9)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (10)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 11  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (11)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (12)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (13)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (14)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (15)华安证券股份有限公司 12  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (16)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (17)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com (18)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (19)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn 13  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (20)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (21)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (22)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn (23)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (24)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com 14  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (25)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (26)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (27)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (28)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (29)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 15  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (30)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (31)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (32)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (33)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006788887 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (34) 上海长量基金销售有限公司 16  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (35) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com (36) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (37) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (38) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (39) 海银基金销售有限公司 17  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (40) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (41) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (42) 北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (43)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn 18  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (44)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-866-6618 网址:www.lu.com (45)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (46)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (47)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (48) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 19  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ (49) 北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (50) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网址:www.yingmi.cn (51)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (52)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn (53)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 20  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 客户服务电话:4001161188 网址:https://8.jrj.com/ (55)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:廖玉林 客户服务电话:96228、4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (57)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (58)郑州银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市商务外环路 22 号 办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客户服务电话:967585(河南)4000967585(全国) 网址:www.zzbank.cn 21  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (59)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000178000 网址: www.lingxianfund.com (60)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (61)苏州银行股份有限公司 地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (62)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 客户服务电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (63) 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 客户服务电话:400-600-0030 公司网址:www.bzfunds.com (64) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 22  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:刘世安 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (65) 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 客户服务电话:4006640099 公司网址:www.bankofdl.com (66)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 客户服务电话:0769-961122 网址: www.drcbank.com (67)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com (68)奕丰基金销售有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网站:www.ifastps.com.cn 23  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (69)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客户服务电话 4006236060 公司网站: www:niuniufund.com (70)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (71)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 客户服务电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (72)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (73)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 24  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:李伏安 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (74)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进 行咨询。 网址:www.csrcbank.com (75)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 网站:https://danjuanapp.com/ (76)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站: https://www.wg.com.cn/ (77)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 客户服务电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (78)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 25  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (79)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 客户服务电话:0512-96079 公司网站:www.ksrcb.com (80)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (81)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 客户服务电话:0573-96528 网址:www.bojx.com (82)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (83)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 26  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:钱燕飞 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (84)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 (85)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 (86) 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话: 4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (87) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中国上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (88) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 27  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 网站:www.hgccpb.com (89) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 客服电话:4008201515 网址:www.zhengtongfunds.com (90) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系电话:010-62062880 (91) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (92) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 联系电话:021-32109999 公司网址:http://www.cfsc.com.cn (93) 东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 28  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:95531/400-8888588 网址:www.qh168.com.cn (94) 河北银行股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (95) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (96) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (97) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (98) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 29  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (99) 福建海峡银行股份有限公司 传真:010-89188000 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人:俞敏 客户服务热线:400-893-9999 公司网站:www.fjhxbank.com (100)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 联系电话:021-80234888 客服电话:400-998-7172 网址:http://www.go-goal.com (101) 贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人:李陆军 客户服务电话:400-8391818 网址: http://www.hyzhjj.com/ (102) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 30  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (103) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层 法定代表人:马刚 客户服务电话:95156 网址:www.tonghuafund.cn (104) 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (105) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1号4号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1号4号 法定代表人:陶捷 客户服务电话:4000279899 网址:http://www.buyfunds.cn (106) 江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人:陆雯 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (107) 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 31  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:弭洪军 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (108) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 法定代表人:王翔 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (109) 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (110) 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (111) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客服电话:(0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (112) 万家财富基金销售(天津)有限公司 32  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (113) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (114) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人:周文 客户服务电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com (115) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (116) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (117) 四川天府银行股份有限公司 33  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 住所:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:黄光伟 热线电话:400-16-96869 028-96869 网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ (118) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4号 电话:400-8010-009 028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (119) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (120) 华金证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 客户服务电话:4008211357 网址:http://www.huajinsc.cn (121) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 34  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (122) 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ (123) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (124) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 客服电话:021-60907378 网址:http://www.youyufund.com/ (125) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (126) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn 35  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (127) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人:张冠宇 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (128) 上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人:胡天翔 联系电话:021-50778395 (129) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 5 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn (130) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼 法定代表人:武晓春 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (131) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 36  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (132)北京植信基金销售有限公司 地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人:于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式:4006-802-123 (133)北京百度百盈基金销售有限公司 地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人:张旭阳 客户服务中心电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (134)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人:李招弟 电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com (135)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系电话:021-50701053 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 37  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(021)2228 8888 传真:(021)2228 0000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑 六、基金的投资目标 本基金重点投资于与智能装备相关的子行业或企业,在严格控制风险的前提 下,力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 38  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、 权证等)、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%,其中,投资于智能装备相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市 场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发 的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分 析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配 置比例,动态优化投资组合。 (二)股票投资策略 本基金通过对智能装备相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分 析,挖掘该类型企业的投资价值。 1、智能装备主题的界定 本基金所指的智能装备是指充分利用当今信息通讯技术和网络的融合,能实 39  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 现优化生产管理和流程控制的设备总称。它不仅包括传统意义上的具有感知、分 析、推理、决策、控制功能的制造设备,还包括其所建立的生态系统及商业模式, 如工业 4.0、自动化、机器人等相关设备,以及随着技术的发展衍生出的开发及 应用的智能环境。 从具体运用的角度来说,本基金所指的智能装备主题涵盖的范围广泛,包括 但不限于高档数控机床与基础制造装备,自动化成套生产线,智能控制系统,机 器人,精密和智能仪器仪表与试验设备,高端国防装备,关键基础零部件、元器 件及通用部件,智能专用装备等。同时,智能装备的概念本身会随着技术的进步 而不断更新,基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展,并对 智能装备概念的具体涉及领域进行更新调整。 2、相关子行业的配置 智能装备相关的各个子行业由于所面临的政策环境、经济发展阶段、技术成 熟度、及资本市场关注度等因素存在明显差异,因此,特定时期内其相关子行业 表现也不会完全同步,在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合 的总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下: 1)政策因素 在我国经济转型不同阶段,经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业 而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况,前瞻性地 重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 2)经济发展阶段 随着社会发展水平的提高及人口老龄化的程度的加剧,社会总体制造行业的 智能化改造是智能装备行业的主要发展驱动力。本基金管理人将顺势而为,在经 济社会发展的不同阶段,战略性的布局受益的相关子行业。 3)技术因素 技术的发展与变革可能对智能装备行业造成深远的影响,新技术和工艺的出 现会很大程度上影响智能装备相关行业的发展。鉴于此,本基金管理人将密切关 注相关科学技术领域的最新进展,并重点配置于那些有技术或工艺突破的相关子 行业。 4)市场短期因素 40  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 中短期内,在资本市场上各个子行业所面临的市场热度各不相同,基金管理 人将在分析短期宏观经济形势,市场流动性情况及市场关注度的基础上,前瞻性 地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。 3、个股选择 在个股选择方面,本基金所界定的符合智能装备主题相关要求的上市公司分 为以下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为智能装备相关 子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为智能装备相关子行 业,但是未来与智能装备相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金 管理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资组 合。 1)第一层次的上市公司 对于目前已被界定为智能装备相关子行业成分股的上市公司,本基金将采用 定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入 增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、 投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股 票的初步判断。 其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和 技术改造; ②盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于 领先水平; ③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒; ④公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力,规划公司长远发展; ⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、 41  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 2)第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为智能装备相关子行业,但是未来与智能装备相关的业 务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用 1)中提到的定量和定性分析 方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主营业 务与智能装备相关业务的比例;智能装备相关业务产生的利润占比;以及该公司 智能装备相关业务未来的成长性等。 (三)固定收益投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券和中期票据等债券品种, 基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理 分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例,构造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债 品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保记录等。本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 (四)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期 保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 42  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (五)权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 (六)资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:80%×中证 800 指数收益率+20%×中国债券总指数收 益率。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致并按监管 部门要求履行适当程序以后及时公告,并在更新的招募说明书中列示。 十、风险收益特征 本基金为股票型基金,基金的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金,属于证券投资基金中的较高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 43  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 737,002,097.45 88.12 其中:股票 737,002,097.45 88.12 2 固定收益投资 4,815,623.01 0.58 其中:债券 4,815,623.01 0.58 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 93,156,968.63 11.14 计 7 其他各项资产 1,371,434.79 0.16 8 合计 836,346,123.88 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2 .1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) 44  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 592,280,357.23 71.25 电力、热力、燃气及水生产和 D 10,700,918.00 1.29 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 96,638,308.76 11.63 务业 J 金融业 17,743,983.00 2.13 K 房地产业 11,132,240.46 1.34 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,506,290.00 1.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 737,002,097.45 88.66 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 45  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1,694,70 1 000063 中兴通讯 49,485,240.00 5.95 0 1,260,37 2 002475 立讯精密 31,257,176.00 3.76 0 3 300578 会畅通讯 879,380 23,444,270.80 2.82 4 000977 浪潮信息 839,230 20,980,750.00 2.52 5 002415 海康威视 598,100 20,975,367.00 2.52 1,163,00 6 000401 冀东水泥 20,457,170.00 2.46 0 7 300760 迈瑞医疗 151,472 20,342,689.60 2.45 8 300681 英搏尔 529,300 19,912,266.00 2.40 1,210,60 9 002236 大华股份 19,878,052.00 2.39 0 1,018,68 10 000951 中国重汽 18,264,932.40 2.20 0 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资 序 债券品种 公允价值(元) 产净值比例 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 4,815,623.01 0.58 46  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,815,623.01 0.58 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (%) 2,820,376.6 1 123016 洲明转债 19,705 0.34 5 1,355,046.3 2 123003 蓝思转债 12,638 0.16 6 3 128061 启明转债 6,402 640,200.00 0.08 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性 47  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期 保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 915,060.38 2 应收证券清算款 128,490.69 3 应收股利 - 4 应收利息 23,954.04 5 应收申购款 303,929.68 6 其他应收款 - 48  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,371,434.79 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 123003 蓝思转债 1,355,046.36 0.16 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2018 年 12 月 31 日) 业绩比较 净值增 业绩比较 净值 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2018 年 1 月 1 -25.96% 1.48% -20.67% 1.07% -5.29% 0.41% 49  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 日至 2018 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 15.38% 1.04% 11.28% 0.52% 4.10% 0.52% 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 -15.53% 2.02% -10.98% 1.22% -4.55% 0.80% 12 月 31 日 2015 年 4 月 24 日(基金合同 生效日)至 10.10% 2.97% -13.59% 2.22% 23.69% 0.75% 2015 年 12 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 3 个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 50  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 3 个工作日内从基金财产中一 次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 除管理费、托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所 示: 持有期限(Y) 赎回费率 51  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 Y<30日 1.5% 30日≤Y<1年 0.75% 1年≤Y<2年 0.5% Y≥2年 0 注:1 年指 365 日,2 年为 730 日 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中 不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回 费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、基金份额的转换 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费), 0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 52  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基 53  华安智能装备主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上 公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实 施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基 金的《基金合同》、《托管协议》,更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、 基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分 配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算、基金合同内容摘要、基金托管协议内容摘要、招募说明书存放及查阅方式 等相应的内容,详见更新的招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○二○年三月七日 54