华夏海外收益债券型证券投资基金 开放日常申购、赎回、定期定额申购业务的公告 公告送出日期:2013 年 2 月 4 日1 公告基本信息 基金名称 华夏海外收益债券型证券投资基金 基金简称 华夏收益债券(QDII) 基金主代码 001061 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 12 月 7 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、华夏海外收益债券型证券 投资基金基金合同》、华夏海外收益债券型证券投资基金招募说 明书》 申购起始日 2013 年 2 月 6 日 赎回起始日 2013 年 2 月 6 日 定期定额申购起始日 2013 年 2 月 6 日 下属分级基金的基金简称 华夏收益债券(QDII)A 华夏收益债券(QDII)C 下属分级基金的交易代码 001061 001063 该分级基金是否开放申购、赎 是 是回、定期定额申购2 日常申购、赎回、定期定额申购业务的办理时间 华夏海外收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金管理人可根据法律法规规定、持有人要求或实际情况需要,调整申购、赎回的开放日;若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人还可视情况对开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。3 日常申购业务3.1 申购金额限制 人民币每次最低申购金额为 1,000.00 元(含申购费),美元每次最低申购金额为 200.00 美元(含申购费)。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整对申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。3.2 申购费率3.2.1 前端收费 对于 A 类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。A 类份额采用人民币和美元销售,各币种申购费率如下:3.2.1.1 人民币申购费率 申购金额 M(元) 申购费率 M<50 万 0.8% 50 万≤M<200 万 0.6% 200 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000.00 元 注:上述申购金额含申购费。3.2.1.2 美元申购费率 本基金在开放申购之后的 1 年内对美元申购实行费率优惠,美元申购费率为0。3.2.2 本基金 C 类基金份额不收取申购费,且目前仅采用人民币销售。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式,并于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。3.3.其他与申购相关的事项 本基金 A 类基金份额采用人民币和美元销售,C 类基金份额目前仅采用人民币销售。投资者在申购时可自行选择基金份额类别及申购币种。赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同。 本基金人民币申购、赎回价格以受理申请当日对应份额的基金份额净值为基准进行计算;美元申购与赎回价格以受理申请当日对应份额的美元折算净值为基准计算。4 日常赎回业务4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 100 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 100份的,在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整对赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。4.2 赎回费率 本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费。赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。赎回费率具体如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<60 天 0.1% N≥60 天 0 基金管理人可以根据有关规定收取短期交易赎回费,短期交易赎回费全部归入基金资产。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式,并于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。5 定期定额申购业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。5.1 申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。5.2 扣款金额 投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。 投资者可通过“6.2 定期定额申购业务办理机构”中列明的销售机构办理本基金定期定额申购业务。目前,(1)华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)电子交易平台(包括网上交易系统、移动客户端)仅开通人民币定期定额申购业务,每次扣款金额最低为 200 元(含)人民币,最高为 200,000 元(含)人民币;(2)人民币代销机构中,交通银行股份有限公司每次最低扣款金额为 200 元(含)人民币,其他银行每次最低扣款金额为 300 元(含)人民币,瑞银证券有限责任公司每次最低扣款金额为 10 万元(含)人民币,除上述人民币代销机构以外的其他销售机构每次最低扣款金额为 500 元(含)人民币;(3)美元代销机构中,中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司每次最低扣款金额均为 50(含)美元。5.3 扣款日期 投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。5.4 扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。 投资者通过本公司电子交易平台办理本基金人民币定期定额申购业务,需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡,或以天天盈账户作为指定扣款账户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。 如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。5.5 申购费率 定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告执行。5.6 交易确认 实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额净值、美元折算净值为基准计算申购份额,投资者可自 T+3 工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。5.7 变更与解约 如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循销售机构的规定。6 基金销售机构6.1 日常申购、赎回业务办理机构6.1.1 直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033) 电话:010-88087226/27/28 传真:010-88087225 (2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081) 电话:010-68458598/7100/8698/8998 传真:010-68458698 (3)北京朝阳投资理财中心 地址:北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102(100022) 电话:010-67718442/49 传真:010-67718470 (4)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027) 电话:010-64185181/82/83 传真:010-64185180 (5)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190) 电话:010-82523197/98/99 传真:010-82523196 (6)北京崇文投资理财中心 地址:北京市东城区广渠门内大街 35 号(富贵园购物中心)首层东区 F1-3(100062) 电话:010-67146300/400 传真:010-67133146 (7)北京世纪城投资理财中心 地址:北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号(100097) 电话:010-88892832/33/35 传真:010-88892830 (8)北京西三环投资理财中心 地址:北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01(100089) 电话:010-52723105/06/07 传真:010-52723103 (9)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层(100101) 电话:010-84871036/37/38/39 传真:010-84871035 (10)北京望京投资理财中心 地址:北京市朝阳区望京南湖东园 122 楼博泰国际商业广场一层 F-36 号(100102) 电话:010-64743055/2505/0335/5375 传真:010-64746885 (11)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号(100020) 电话:010-65336099/6579 传真:010-65336079 (12)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025) 电话:010-85869585 传真:010-85869575 (13)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120) 电话:021-58771599 传真:021-58771998 (14)上海联洋投资理财中心 地址:上海市浦东新区长柳路 115 号一层(200135) 电话:021-68547366/7566/7586 传真:021-68547277 (15)深圳分公司 地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 108 室(518048) 电话:0755-82033033/88264716/88264710 传真:0755-82031949 (16)南京分公司 地址:南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼(210005) 电话:025-84733916/3917/3918 传真:025-84733928 (17)杭州分公司 地址:杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室(310007) 电话:0571-89716606/6607/6608/6609 传真:0571-89716611 (18)广州分公司 地址:广州市天河区珠江新城华穗路 180 号(君玥公馆)A 座首层(510623) 电话:020-38067290/7291 传真:020-38067232 (19)广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区天河北路 579-B 号协和新世界一层(510630) 电话:020-38460001/1058/1152 传真:020-38461077 (20)电子交易(仅限人民币申购、赎回) 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理人民币申购、赎回等业务,具体业务办理情况及 业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。 6.1.2 代销机构 6.1.2.1 人民币代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588 2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 3 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 4 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 5 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 6 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 7 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 8 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528 9 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 10 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 11 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588 (全国) 12 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 13 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588 14 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区) 15 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 16 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 17 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 18 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 19 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 20 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 21 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575 22 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558 23 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 24 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001 或 拨打各城市营业网点咨询电话 25 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523 26 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123 27 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 28 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 29 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096 30 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598 31 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551 32 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133 33 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578 34 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com 400-651-5988 35 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 36 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 37 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 38 东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 400-888-8993 39 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 40 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 41 东方证券股份有限公司 www.dfzq.com.cn 95503 42 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571 43 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000 44 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525 45 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 46 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 47 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032 48 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518 49 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898 50 大同证券经纪有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212 51 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288 52 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 53 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 54 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 55 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319 56 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130 57 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666 58 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118 59 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588 60 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259 61 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 62 宏源证券股份有限公司 www.hysec.com 400-800-0562 63 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 64 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 65 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523 66 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567 67 华林证券有限责任公司 www.chinalions.com 400-188-3888 68 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 69 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 70 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、 4890100 71 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166 72 财通证券有限责任公司 www.ctsec.com 0571-96336 73 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888 74 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 75 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 76 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 77 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 78 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 79 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 80 中国民族证券有限责任公司 www.e5618.com 400-889-5618 81 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 82 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 83 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 84 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 85 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882 86 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95105111 ( 四 川 地 区 ) 、 400-660-0109(全国) 6.1.2.2 美元代销机构 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有 限公司可办理本基金 A 类基金份额美元申购、赎回等业务。 6.2.定期定额申购业务办理机构 6.2.1 直销机构 投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理本基金人民币定期定 额申购业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址: www.ChinaAMC.com。 6.2.2 代销机构 6.2.2.1 人民币代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 3 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 4 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 5 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 6 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 7 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528 8 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 9 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 10 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588 (全国) 11 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 12 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588 13 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区) 14 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 15 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 16 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 17 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 18 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 19 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575 20 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558 21 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 22 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001 或 拨打各城市营业网点咨询电话 23 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523 24 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123 25 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 26 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598 27 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133 28 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 29 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 30 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 31 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000 32 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525 33 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 34 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 35 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 36 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 37 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 38 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666 39 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 40 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 41 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 42 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523 43 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567 44 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 45 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、 4890100 46 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888 47 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 48 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 49 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 50 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 51 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 52 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 53 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 54 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 55 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 6.2.2.2 美元代销机构 中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司可办理本基金 A 类基金 份额美元定期定额申购业务。 6.3 各销售机构办理申购、赎回、定期定额申购等业务的具体网点、流程、规则以 及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的直销网 点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。 7 基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人将在每个开放日后的 2 个工作日内,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在基金管理人网站披露开放日的美元折算净值。8 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询《华夏海外收益债券型证券投资基金基金合同》、《华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书》。 由于 2013 年 2 月 9 日至 2013 年 2 月 15 日为春节假期,因此投资者于 2013年 2 月 6 日提交的有效申购、赎回申请,应自 2 月 18 日起(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常申购、赎回、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一三年二月四日