关于前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金增加C类 基金份额、提高基金份额净值计算精度并修改基金合同等事项的公告 为更好地满足广大投资人的需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人交通银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2024年12月11日起对旗下前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额、提高基金份额净值计算精度、更新基金管理人及基金托管人基本信息,并对本基金的基金合同等法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金增加C类基金份额后,将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:001060;C类基金份额代码:016721)。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取申购费。原有的基金份额在本基金增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 C类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。 本基金A/C类基金份额暂不支持相互转换。本基金C类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金的转换参照本基金A类基金份额执行。本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之间的转换规则以其相关公告为准。 1、C类基金份额费率结构: 管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提;托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提;C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提;C类基金份额不收取申购费;C类基金份额的赎回费率如下表所示: C类基金份额持有时间D(天) C类基金份额赎回费率 D<7 1.50% 7≤D<30 0.50% D≥30 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 2、基金份额申购和赎回的数额限制: (1)本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外。 (2)本基金首次申购和追加申购的单笔最低限额均为人民币10元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (3)投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部该类基金份额赎回,但每笔最低赎回份额不得低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、提高基金份额净值计算精度 本基金原有的基金份额在转换为本基金A类基金份额后,基金份额净值计算保留位数从小数点后3位变更为小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。新增的C类基金份额净值计算位数与A类基金份额一致。 三、本基金C类基金份额适用的销售网点 本基金新增C类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站(www.qhkyfund.com)进行查询。本公司可根据有关法律、法规的要求,结合实际情况变更或增减销售机构,并在本公司网站公示。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保本基金本次增加C类基金份额、提高基金份额净值计算精度符合法律、法规的规定,本公司就《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。 此外,本公司根据实际情况更新了基金管理人、基金托管人基本信息。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致。基金合同的具体修订详见附件《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。 本公司将于公告当日,将修改后的基金合同和托管协议登载于本公司网站,并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求更新《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》。 五、其他需要提示的事项 投资者如对上述事项有任何疑问,可以通过本基金管理人的网站(www.qhkyfund.com)或全国统一客服热线(4001-666-998)了解详情。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 前海开源基金管理有限公司 2024年12月11日 附件:《前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 章节 修订前 修订后 第一部分 六、本基金合同关于基金产品资料概 前言 要的编制、披露及更新等内容,将不 晚于2020年9月1日起执行。 第二部分 54、基金份额的类别:本基金根据申 释义 购费、销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别:A类基 金份额和C类基金份额。各类基金份 额分设不同的基金代码,并分别计算 和公布各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值 55、A类基金份额:指在投资者申购 时收取申购费用,而不从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 56、C类基金份额:指在投资者申购 时不收取申购费用,但从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 57、销售服务费:指从基金财产中计 提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 55、基金产品资料概要:指《前海开 59、基金产品资料概要:指《前海开 源高端装备制造灵活配置混合型证券 源高端装备制造灵活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及其更 投资基金基金产品资料概要》及其更 新(本基金合同关于基金产品资料概 新 要的编制、披露及更新等内容,将不 晚于2020年9月1日起执行) 第三部分 八、基金份额的类别 基金的基 本基金根据申购费、销售服务费收取 本情况 方式的不同,将基金份额分为不同的 类别。 在投资者申购时收取申购费用,而不 从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额,称为A类基金份额;在 投资者申购时不收取申购费用,但从 本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额,称为C类基金份额。A类、 C类基金份额分别设置代码,分别计 算和公告各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率 水平等由基金管理人确定,并在招募 说明书及基金产品资料概要中公告。 根据基金销售情况,基金管理人在不 违反法律法规规定、基金合同的约定 以及不损害已有基金份额持有人权益 的情况下,在履行适当的程序后,可 以增加或减少基金份额类别,或调整 基金份额分类办法及规则,或者停止 现有基金份额类别的销售等,无需召 开基金份额持有人大会,但调整实施 前基金管理人需及时公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。本基金不同基金份额类别之间暂 不开通相互转换业务。如后续开通此 项业务的,无需召开基金份额持有人 大会审议,但调整前基金管理人需及 时公告。 第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 的申购与 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外 赎回 的日期或者时间办理基金份额的申购 的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合 或者赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 赎回或转换申请且登记机构确认接受 的,其基金份额申购、赎回价格为下 的,其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日基金份额申购、赎回的价格。一开放日该类基金份额申购、赎回的 价格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 的申购与 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日收市后计算的该类基金 赎回 净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算; 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 基金份额 途 途 的申购与 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金A类基金份额和C类基金份 赎回 数点后3位,小数点后第4位四舍五 额分别设置代码,分别计算和公告各 入,由此产生的收益或损失由基金财 类基金份额净值和各类基金份额累计 产承担。T日的基金份额净值在当天 净值。本基金各类基金份额净值的计 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 算,均保留到小数点后4位,小数点 特殊情况,经中国证监会同意,可以 后第5位四舍五入,由此产生的收益 适当延迟计算或公告。 或损失由基金财产承担。T日的各类 基金份额净值在当天收市后计算,并 在T+1日内公告。遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适当延迟计算或 公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金募说明书》。本基金A类基金份额的申 管理人决定,并在招募说明书中列示。购费率由基金管理人决定,并在招募 申购的有效份额为净申购金额除以当 说明书中列示。申购的有效份额为净 日的基金份额净值,有效份额单位为 申购金额除以当日的该类基金份额净 份,上述计算结果均按四舍五入方法,值,有效份额单位为份,上述计算结 保留到小数点后2位,由此产生的收 果均按四舍五入方法,保留到小数点 益或损失由基金财产承担。 后2位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》,赎回金额单位为元。本基金的赎书》,赎回金额单位为元。本基金的赎 回费率由基金管理人决定,并在招募 回费率由基金管理人决定,并在招募 说明书中列示。赎回金额为按实际确 说明书中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 认的有效赎回份额乘以当日该类基金 净值并扣除相应的费用,赎回金额单 份额净值并扣除相应的费用,赎回金 位为元。上述计算结果均按四舍五入 额单位为元。上述计算结果均按四舍 方法,保留到小数点后2位,由此产 五入方法,保留到小数点后2位,由 生的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承 担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基 4、A类基金份额的申购费用由申购本 金财产。 基金A类基金份额的投资人承担,不 列入基金财产。C类基金份额不收取 申购费用。 …… …… 7、基金管理人可以在不违反法律法规 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对以特 场情况制定基金促销计划,针对以特 定交易方式(如网上交易、电话交易 定交易方式(如网上交易、电话交易 等)等进行基金交易的投资人定期或 等)等进行基金交易的投资人定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金 不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间,按相关监管部门要求 促销活动期间,按相关监管部门要求 履行必要手续后,基金管理人可以适 履行必要手续后,基金管理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎回费 当对销售费率实行一定的优惠。 率。 第六部分 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 基金份额 情形 情形 的申购与 发生上述情形之一且基金管理人决定 发生上述情形之一且基金管理人决定 赎回 暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基 暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基 金管理人应在当日报中国证监会备 金管理人应在当日报中国证监会备 案,已确认的赎回申请,基金管理人 案,已确认的赎回申请,基金管理人 应足额支付;如暂时不能足额支付, 应足额支付;如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占 应将可支付部分按单个账户申请量占 申请总量的比例分配给赎回申请人, 申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付,并以后续开 未支付部分可延期支付,并以后续开 放日的基金份额净值为依据计算赎回 放日的该类基金份额净值为依据计算 金额。若出现上述第4项所述情形, 赎回金额。若出现上述第4项所述情 按基金合同的相关条款处理。基金份 形,按基金合同的相关条款处理。基 额持有人在申请赎回时可事先选择将 金份额持有人在申请赎回时可事先选 当日可能未获受理部分予以撤销。在 择将当日可能未获受理部分予以撤 暂停赎回的情况消除时,基金管理人 销。在暂停赎回的情况消除时,基金 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 管理人应及时恢复赎回业务的办理并 公告。 第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 的申购与 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金 理,无优先权并以下一开放日的该类 份额净值为基础计算赎回金额,以此 基金份额净值为基础计算赎回金额, 类推,直到全部赎回为止。如投资人 以此类推,直到全部赎回为止。如投 在提交赎回申请时未作明确选择,投 资人在提交赎回申请时未作明确选 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 择,投资人未能赎回部分作自动延期 理。 赎回处理。 第六部分 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 基金份额 放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告 的申购与 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 赎回 理人应于重新开放日,在指定媒介上 理人应于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日的基金份额净 并公布最近1个开放日各类基金份额 值。 的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于 3、如发生暂停的时间超过1日但少于 2周(含2周),暂停结束,基金重新 2周(含2周),暂停结束,基金重新 开放申购或赎回时,基金管理人依照 开放申购或赎回时,基金管理人依照 有关法律法规的规定在指定媒介上刊 有关法律法规的规定在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告,并 登基金重新开放申购或赎回公告,并 公布最近1个开放日的基金份额净 公布最近1个开放日各类基金份额的 值。 基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停 期间,基金管理人应每2周至少刊登 期间,基金管理人应每2周至少刊登 暂停公告1次。当连续暂停时间超过 暂停公告1次。当连续暂停时间超过 2个月的,基金管理人可以调整刊登 2个月的,基金管理人可以调整刊登 公告的频率。暂停结束,基金重新开 公告的频率。暂停结束,基金重新开 放申购或赎回时,基金管理人依照有 放申购或赎回时,基金管理人依照有 关法律法规的规定在指定媒介上连续 关法律法规的规定在指定媒介上连续 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日的基金份额净 并公布最近1个开放日各类基金份额 值。 的基金份额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 住所:深圳市南山区粤兴二道6号武 住所:深圳市前海深港合作区前湾一 权利义务 汉大学深圳产学研大楼B815房 路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:王兆华 法定代表人:李强 注册资本:人民币1.5亿元 注册资本:人民币2亿元 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金管理人的义务包括 他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金 (8)采取适当合理的措施使计算各类 份额认购、申购、赎回和注销价格的 基金份额认购、申购、赎回和注销价 方法符合《基金合同》等法律文件的 格的方法符合《基金合同》等法律文 规定,按有关规定计算并公告基金净 件的规定,按有关规定计算并公告基 值信息,确定基金份额申购、赎回的 金净值信息,确定各类基金份额申购、 价格; 赎回的价格; 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 当事人及 住所:上海市浦东新区银城中路188 住所:中国(上海)自由贸易试验区 权利义务 号 银城中路188号 法定代表人:牛锡明 法定代表人:任德奇 注册资本:742.62亿元人民币 注册资本:742.63亿元人民币 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金托管人的义务包括 他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基 (8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、各类基金份额净值、各 额申购、赎回价格; 类基金份额申购、赎回价格; 第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金合同 每份基金份额具有同等的合法权益。 除法律法规另有规定或基金合同另有 当事人及 约定外,同一类别每份基金份额具有 权利义务 同等的合法权益。 第八部分 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额 人组成,基金份额持有人的合法授权 人组成,基金份额持有人的合法授权 持有人大 代表有权代表基金份额持有人出席会 代表有权代表基金份额持有人出席会 会 议并表决。基金份额持有人持有的每 议并表决。除法律法规另有规定或基 一基金份额拥有平等的投票权。 金合同另有约定外,基金份额持有人 持有的同一类别每一基金份额拥有平 等的投票权。 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一 持有人大 的,应当召开基金份额持有人大会: 的,应当召开基金份额持有人大会: 会 (5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费率; 2、在不违背法律法规和基金合同的约 2、在不违背法律法规和基金合同的约 定,以及对基金份额持有人利益无实 定,以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的情况下,以下情况可 质性不利影响的情况下,以下情况可 由基金管理人和基金托管人协商后修 由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率、调 的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率; 低赎回费率、调低销售服务费率; …… …… (6)增加或减少基金份额类别,或调 整基金份额分类办法及规则; 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基 金 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作 资产估值 市后,基金资产净值除以当日基金份 日闭市后,各类基金份额的基金资产 额的余额数量计算,精确到0.001元,净值除以当日该类基金份额的余额数 小数点后第4位四舍五入。国家另有 量计算,均精确到0.0001元,小数点 规定的,从其规定。 后第5位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金 每个工作日计算基金资产净值及各类 份额净值,并按规定公告。 基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除 或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后,将基金份额净值结果发送 产估值后,将各类基金份额净值结果 基金托管人,经基金托管人复核无误 发送基金托管人,经基金托管人复核 后,由基金管理人对外公布。 无误后,由基金管理人对外公布。 第十四部 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 分 基 金 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 资产估值 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当本基金任 净值小数点后3位以内(含第3位)发 一类别基金份额净值小数点后4位以 生估值错误时,视为基金份额净值错 内(含第4位)发生估值错误时,视为 误。 该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 的0.25%时,基金管理人应当通报基 管人并报中国证监会备案;错误偏差 金托管人并报中国证监会备案;错误 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 偏差达到该类基金份额净值的0.5% 理人应当公告。 时,基金管理人应当公告。 第十四部 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 分 基 金 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 资产估值 基金份额净值由基金管理人负责计 各类基金份额净值由基金管理人负责 算,基金托管人负责进行复核。基金 计算,基金托管人负责进行复核。基 管理人应于每个开放日交易结束后计 金管理人应于每个开放日交易结束后 算当日的基金资产净值和基金份额净 计算当日的基金资产净值和各类基金 值并发送给基金托管人。基金托管人 份额净值并发送给基金托管人。基金 对净值计算结果复核确认后发送给基 托管人对净值计算结果复核确认后发 金管理人,由基金管理人对基金净值 送给基金管理人,由基金管理人对基 予以公布。 金净值予以公布。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基 金 3、C类基金份额的销售服务费; 费用与税 收 第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 分 基 金 支付方式 支付方式 费用与税 3、基金的销售服务费 收 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.40%。本基金销售服务费将专 门用于本基金的销售与基金份额持有 人服务。 销售服务费按前一日C类基金资产净 值的0.40%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净 值 C类基金份额销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末,按月支付,由 托管人根据与管理人核对一致的财务 数据,自动在月初5个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构,经 登记机构分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-9 上述“一、基金费用的种类”中第4 项费用”,根据有关法规及相应协议规-10项费用,根据有关法规及相应协 定,按费用实际支出金额列入当期费 议规定,按费用实际支出金额列入当 用,由基金托管人从基金财产中支付。期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 第十五部 四、基金管理人和基金托管人可根据 四、基金管理人和基金托管人可根据 分 基 金 基金发展情况调整基金管理费率、基 基金发展情况调整基金管理费率、基 费用与税 金托管费率等相关费率。降低基金管 金托管费率、C类基金份额的销售服 收 理费率、基金托管费率,无须召开基 务费率等相关费率。降低基金管理费 金份额持有人大会。基金管理人必须 率、基金托管费率、C类基金份额的 依照有关规定于新的费率实施日前在 销售服务费率,无须召开基金份额持 指定媒介和基金管理人网站上刊登公 有人大会。基金管理人必须依照有关 告。 规定于新的费率实施日前在指定媒介 和基金管理人网站上刊登公告。 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 的收益与 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 分配 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为相应类 额进行再投资;若投资者不选择,本 别的基金份额进行再投资,且基金份 基金默认的收益分配方式是现金分 额持有人可对各类基金份额分别选择 红; 不同的分红方式;若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分 红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值;即基金收益分配基准日的 均不能低于面值;即基金收益分配基 基金份额净值减去每单位基金份额收 准日的各类基金份额净值减去每单位 益分配金额后不能低于面值; 该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金同一类别的每份基金份额享 有同等分配权,由于本基金各类基金 份额收取费用情况不同,各基金份额 类别对应的可供分配利润将有所不 同; 第十六部 四、收益分配方案 四、收益分配方案 分 基 金 基金收益分配方案中应载明截止收益 基金收益分配方案中应载明截止收益 的收益与 分配基准日的可供分配利润、基金收 分配基准日的可供分配利润、基金收 分配 益分配对象、分配时间、分配数额及 益分配对象、分配时间、分配数额及 比例、分配方式等内容。 比例、分配方式等内容。由于不同基 金份额类别对应的可分配收益不同, 基金管理人可相应制定不同的收益分 配方案。 第十六部 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 分 基 金 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 的收益与 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当 分配 投资者的现金红利小于一定金额,不 投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用 足于支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有 时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 人的现金红利自动转为相应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规 金份额。红利再投资的计算方法,依 则》执行。 照《业务规则》执行。 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 基 金 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 的信息披 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 露 后,基金管理人应当在不晚于每个开 后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过指定网站、基金销 放日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日 售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净 的各类基金份额净值和各类基金份额 值。 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日,在指定网站披露 度最后一日的次日,在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净 半年度和年度最后一日的各类基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和各类基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)各类基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募基金管理人应当在《基金合同》、招募 说明书等信息披露文件上载明基金份 说明书等信息披露文件上载明各类基 额申购、赎回价格的计算方式及有关 金份额申购、赎回价格的计算方式及 申购、赎回费率,并保证投资者能够 有关申购、赎回费率,并保证投资者 在基金销售机构网站或营业网点查阅 能够在基金销售机构网站或营业网点 或者复制前述信息资料。 查阅或者复制前述信息资料。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回 15、管理费、托管费、销售服务费、 费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计 发生变更; 提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值估值错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; 第十八部 七、信息披露事务管理 七、信息披露事务管理 分 基 金 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 的信息披 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的 露 约定,对基金管理人编制的基金资产 约定,对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 净值、各类基金份额净值、各类基金 赎回价格、基金定期报告、更新的招 份额申购赎回价格、基金定期报告、 募说明书、基金产品资料概要、基金 更新的招募说明书、基金产品资料概 清算报告等公开披露的相关基金信息 要、基金清算报告等公开披露的相关 进行复核、审查,并向基金管理人进 基金信息进行复核、审查,并向基金 行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。 第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 分 基 金 依据基金财产清算的分配方案,将基 依据基金财产清算的分配方案,将基 合同的变 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 更、终止 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 与基金财 偿基金债务后,按基金份额持有人持 偿基金债务后,按基金份额持有人持 产的清算 有的基金份额比例进行分配。 有的各类基金份额比例进行分配。