南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日: 2020 年 03 月 24 日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 1 月 23 日证监许可[2015]112 号文注册募集。本基金基金 合同于 2015 年 3 月 24 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易， 一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 1  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 24 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。 2  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：张海波 注册资本：3.6172 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。 2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民 币。 2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证 券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工 部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、 投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 3  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现 任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证 券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳 分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本 有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文 秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现 任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南 方基金管理股份有限公司董事。 李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦 门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份 有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党 委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处 长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 4  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长， 安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言 人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与 中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管 理股份有限公司独立董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资 本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板 制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职 香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份 有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会 委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注 册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律 师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与 期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师 事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交 所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处 长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管 理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理 有限公司监事。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期 5  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监 事。 姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计， 浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划 财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市 投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投 资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、 深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH INTERNATIONAL LIMITED 董事，南方基金管理股份有限公司监事。 王克力先生，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业 公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经 理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部 总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸 易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综 合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部 经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管 理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券 首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、 上海分公司董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高 级副总裁。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限 公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 6  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：杜冬松先生，管理时间为 2015 年 3 月 24 日至 2016 年 3 月 30 日；章晖先生，管理时间为 2015 年 6 月 19 日至今。 章晖先生，北京大学西方经济学硕士，特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。 2009 年 7 月加入南方基金，担任研究部研究员、高级研究员；2014 年 2 月 27 日至 2015 年 7  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 月 28 日，任南方新优享基金经理助理；2015 年 5 月 28 日至今，任南方新优享基金经理； 2015 年 6 月 19 日至今，任南方创新经济基金经理；2018 年 4 月 19 日至今，任南方成安优 选混合基金经理；2019 年 12 月 19 日至今，任南方 ESG 股票基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生， 指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李 璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益 专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 8  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。 自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理 人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 9  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任 而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效 性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 10  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 11  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 12  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 南方创新经济代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹 市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建 国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建 国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 13  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址：北京市西城区金 公司 融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金 融大街 3 号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限 注册地址：上海市浦东新区 公司 浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一 路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝 阳门北大街 9 号 14  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京东城区朝阳 门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东 风东路 713 号 法定代表人：王滨 联系电话：0571- 96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海 河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海 河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆 春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆 15  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区 银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区 银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金 融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 17 北京农村商业银行股份有限 注册地址：北京市西城区月 公司 坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月 坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88- 96198；400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝 罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝 罘区海港路 25 号 法定代表人：吴明理 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 16  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.yantaibank.net 19 上海农村商业银行股份有限 注册地址：上海市浦东新区 公司 银城中路 8 号 办公地址：上海市黄浦区中 山东二路 70 号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、 4006962999 网址：www.srcb.com 20 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 21 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体 育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体 育路 21 号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：956033 网址： www.dongguanbank.cn 22 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市 南区香港中路 68 号华普大 厦 办公地址：山东省青岛市崂 山区秦岭路 6 号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 联系电话：0532-68629925 客服电话：（青岛）96588； （全国）400-66-96588 网址：www.qdccb.com 23 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞 州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞 17  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 24 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中 山路 288 号 办公地址：南京市玄武区中 山路 288 号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 25 江苏张家港农村商业银行股 注册地址：张家港市杨舍镇 份有限公司 人民中路 66 号 办公地址：张家港市杨舍镇 人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 26 深圳农村商业银行股份有限 注册地址：广东省深圳市罗 公司 湖区深南东路 3038 号合作 金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗 湖区深南东路 3038 号合作 金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址： www.4001961200.com 27 东莞农村商业银行股份有限 注册地址：广东省东莞市东 公司 城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿 福东路 2 号东莞农商银行大 厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 18  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 28 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区 尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区 上江街 888 号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60- 95537 网址：www.hrbb.com.cn 29 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华 北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华 北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 30 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北 大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北 大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 31 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中 山路 88 号天安国际大厦 办公地址：大连市中山区中 山路 88 号天安国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：朱珠 电话：0411-82311131 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 19  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.bankofdl.com 32 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安 徽省外)、96588(安徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 33 广东顺德农村商业银行股份 注册地址：佛山市顺德区大 有限公司 良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大 良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 34 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友 谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友 谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of- tianjin.com 35 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青 山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市青 山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 36 广州农村商业银行股份有限 注册地址：广州市天河区珠 20  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司 江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠 江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 37 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉 大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉 大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外 加拨 0756)，4008800338 网址：www.crbank.com.cn 38 江苏江南农村商业银行股份 注册地址：常州市天宁区延 有限公司 宁中路 668 号 办公地址：常州市天宁区延 宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 39 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东 南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东 南湖大路 1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全 国)，96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 40 威海市商业银行股份有限公 注册地址：威海市宝泉路 9 司 号 21  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：济南市经十路奥 体金融中心 d 栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境 内 4000096636 网址： www.whccb.com/www.whcc b.com.cn 41 浙江民泰商业银行股份有限 注册地址： 浙江省温岭市 公司 三星大道 168 号 办公地址： 浙江省杭州市 江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 大厦 法定代表人： 江建法 联系人： 沈斯诺 电话：0571-81915575 传真：0571-81915577 客服电话：95343 网址：www.mintaibank.com 42 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高 新路 60 号 办公地址：西安市雁塔区高 新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 43 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 44 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小 店区长风街 59 号 22  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：山西省太原市小 店区长风街 59 号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 45 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区芙蓉南路一段 828 号杰 座大厦 办公地址：湖南省长沙市天 心区芙蓉南路一段 828 号杰 座大厦 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址： www.hrxjbank.com.cn.cn 46 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市 道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市 道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 47 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市 经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址：广东省广州市珠 江新城临江大道 5 号保利中 心 30 层 法定代表人： 蒋丹 联系人： 陈静 电话：020-28099040 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址： http://www.gdnybank.com 23  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 48 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路 76 号 办公地址：桂林市中山南路 76 号 法定代表人： 王能 联系人： 兰金香 电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn 49 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰 泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰 泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址： http://www.qzccbank.com/ 50 成都农村商业银行股份有限 注册地址：四川省成都市武 公司 侯区科华中路 88 号 办公地址：四川省成都市武 侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 51 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术 产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术 产业开发区高新四路 13 号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、 400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 52 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松 24  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松 山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址： www.jinzhoubank.com 53 浙江乐清农村商业银行股份 注册地址： 浙江省乐清市 有限公司 城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：浙江省乐清市城 南街道伯乐西路 99 号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：www.yqbank.com 54 贵阳银行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市 中华北路 77 号 办公地址：贵州省贵阳市观 山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋 法定代表人： 陈宗权 联系人： 陈楠 电话：0851-86858673 传真：0851-86851953 客服电话：40011-96033 网址：http://www.gyccb.cn 55 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址：浙江省台州市路 公司 桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省杭州市上 城区望江东路 59 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 56 浙江杭州余杭农村商业银行 注册地址：浙江省杭州市余 股份有限公司 杭区南苑街道南大街 72 号 25  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：浙江省杭州市余 杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596， 4008896596 网址：www.yhrcb.com 57 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址：杭州市富阳区鹿 有限公司 山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址：杭州市富阳区鹿 山街道依江路 501 号第 1 幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 58 长春农村商业银行股份有限 注册地址：吉林省长春市二 公司 道区自由大路 5755 号 办公地址：吉林省长春市绿 园区正阳街 4288 号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-1 网址：http://www.cccb.cn 59 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张 店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张 店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 60 浙江萧山农村商业银行股份 注册地址：杭州市萧山区人 有限公司 民路 258 号 办公地址：杭州市萧山区人 民路 258 号 法定代表人：王云龙 26  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： http://www.zjxsbank.com 61 江苏紫金农村商业银行股份 注册地址： 南京市建邺区 有限公司 江东中路 381 号 办公地址： 南京市建邺区 江东中路 381 号 法定代表人： 张小军 联系人： 樊林 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址：www.zjrcbank.com 62 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市 榆次区迎宾西街 65 号 办公地址：山西省晋中市榆 次区迎宾西街 65 号 法定代表人： 刘海滨 联系人： 贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：www.jzbank.com 63 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区 滨江路 53 号楷林商务中心 B座 办公地址： 长沙市岳麓区 滨江路 53 号楷林商务中心 B座 法定代表人： 朱玉国 联系人： 于立娜 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 客服电话：40067-96511 网址： www.bankofchangsha.com 64 南洋商业银行（中国）有限 注册地址：中国（上海）自 公司 由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含 六层 A 座） 办公地址：中国（上海）自 27  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含 六层 A 座） 法定代表人：陈孝周 联系人：宋雯 电话：021-38566409 传真：021-20337790 客服电话：8008302066， 4008302066 网址： http://www.ncbchina.cn/cn/in dex.html 南方创新经济代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金 融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 28  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南 京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经 七路 86 号 办公地址：山东省济南市市 中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内 大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026 号能源 29  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福 田街道金田路 2026 号能源 大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 9 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福 华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、 4008888111 网址：www.newone.com.cn 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福 田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长 乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新 30  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新 闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 13 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、 95532 网址：www.ciccwm.com 14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15 中信证券（山东）有限责任 注册地址：青岛市崂山区深 公司 圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市市 南区东海西路 28 号龙翔广 31  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 16 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市 西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 17 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝 阳门北大街 18 号中国人保 寿险大厦 12-18 层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 18 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高 新区天府二街 198 号华西证 券大厦 办公地址：四川省成都市高 新区天府二街 198 号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 19 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008- 888-999 32  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.95579.com 20 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港 合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区深 南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 21 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 22 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四 川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四 川中路 213 号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 23 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨 市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 24 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖 33  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 区太湖新城金融一街 8 号 7- 9层 办公地址：江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街 8 号 7- 9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 25 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞 城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞 城区可园南路 1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术 开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾 水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心 区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心 区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东 直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 34  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市东城区东 直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星 阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星 阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 30 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠 江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠 江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 31 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨 市柳梧新区察古大道 1-1 号 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址：深圳市福田区民 田路 178 号华融大厦 6 楼 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 32 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：歩国旬 35  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 33 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 34 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 35 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府 西街 69 号山西国际贸易中 心东塔楼 办公地址：山西省太原市府 西街 69 号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618， 95573 网址：www.i618.com.cn 36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福 华一路 115 号投行大厦 18 楼 36  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 联系电话:0755-23838751 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1088 号招商银 行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省 外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 38 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创 业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创 业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥 北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 40 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市 桥西区自强路 35 号庄家金 融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市 桥西区自强路 35 号庄家金 融大厦 23 至 26 层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 37  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311- 95363 网址：www.S10000.com 41 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹 杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区 福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 42 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新 区红谷中大道 1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区望 京东园四区 2 号 中航资本 大厦 35 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 传真：010-59562637 客服电话：95335 网址： http://www.avicsec.com/ 43 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外 大街甲 6 号 SK 大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 44 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾 街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长 治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 38  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 45 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区湘江中路二段 36 号华 远华中心 4、5 号楼 3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北 四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 46 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086- 96336 网址：www.ctsec.com 47 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延 陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区 东方路 1928 号东海证券大 厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 8888-588 网址：www.longone.com.cn 48 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东 新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市东 39  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址： http://www.westsecu.com/ 49 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 50 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 51 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠 江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠 江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 52 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上 街 95 号 办公地址：成都市东城根上 街 95 号 法定代表人：冉云 40  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 53 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 二段 80 号顺天国际财富中 心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路 二段 80 号顺天国际财富中 心 26 楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 54 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东 岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东 岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 55 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲 花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：95323， 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 56 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特 市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹 市口大街 1 号长安兴融中心 41  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 西座 11 层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 57 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光 荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南 五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址：http://www.iztzq.com 58 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金 田路 4028 号荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金 田路 4028 号荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 59 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙 河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座-大连期货 大厦 38、39 层 办公地址：大连市沙河口区 会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 60 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东 江三路 55 号广播电视新闻 中心西面一层大堂和三、四 层 42  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区 红军营南路天畅园 6 号楼 法定代表人：严亦斌 联系人：郭晴 联系电话：010-64408842 客户服务电话：95564 公司网址： http://www.ykzq.com 61 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦 业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦 业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 62 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青 年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北 展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 63 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦 江区人民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦 江区人民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 43  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 64 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市 武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 48 楼 法定代表人： 余磊 联系人：程晓英 电话：18064091773 客服电话：4008005000 或 95391 网址：www.tfzq.com 65 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区 德胜门外大街 115 号德胜尚 城E座 办公地址： 北京市西城区 德胜门外大街 115 号德胜尚 城E座 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 电话：010-59366070 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn 66 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址： 北京市朝阳区 安定路 5 号院 3 号楼中建财 富国际中心 27 层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话：010-86499765 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 67 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川） 自由贸易试验区成都市高新 区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道 177 号中海国际中 心 B 座 17 楼 44  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址：www.cczq.com 68 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新 街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址： http://jijin.txsec.com/ 69 中国国际期货股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区 建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址： 北京市朝阳区 麦子店西路 3 号新恒基国际 大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539985 客服电话：95162、400- 8888-160 网址：www.cifco.net 70 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区 中山三路 107 号上站大楼平 街 11-B，名义层 11-A，8- B4，9-B、C 办公地址： 渝中区中山三 路 107 号上站大楼平街 11- B，名义层 11-A，8-B4，9- B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 45  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 71 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 72 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市 迎宾路 360-1 号三亚阳光金 融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳区 朝外大街乙 12 号 1 号楼昆 泰国际大厦 12 层 法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 客服电话：95510 网址： http://fund.sinosig.com 73 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市 芜湖路 258 号 办公地址： 安徽省合肥市 芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 74 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区 中华路 50 号 办公地址： 南京市秦淮区 中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼 46  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 75 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东 风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址：广州市越秀区东 风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表人：吴祖芳 联系人： 张慧敏 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 客服电话：4006280888 网址：http://www.htfc.com/ 76 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦 皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 77 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址：深圳市罗湖区笋 公司 岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋 岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 78 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧 47  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区 浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室；上 海市虹口区欧阳路 196 号 （法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 79 蚂蚁（杭州）基金销售有限 注册地址：浙江省杭州市余 公司 杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西 湖区万塘路 18 号黄龙时代 广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 80 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区 高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区 东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 81 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路 88 号金座大楼（东 方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 48  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 82 北京展恒基金销售股份有限 注册地址：北京市顺义区后 公司 沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 西侧楼 6 层 联系人：武文佳 电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 83 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址：浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五 常街道同顺街 18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 84 北京中期时代基金销售有限 注册地址：北京市朝阳区建 公司 国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光 华路 16 号中期大厦 2 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 网址： http://www.cifcofund.com 85 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望 京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望 京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 49  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.zscffund.com 86 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝 外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝 外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 87 宜信普泽（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区建 有限公司 国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建 国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 88 浙江金观诚基金销售有限公 注册地址：杭州市拱墅区登 司 云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登 云路 43 号金诚集团（锦昌 大厦）13 楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng- fund.com 89 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成 华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市成 华区锦江区东大街 99 号平 安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 50  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：18591999779 传真：028-84252474-801 客服电话：400-8588588 网址： http://www.puyifund.cn 90 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区 世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址：上海市浦东新区 世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 91 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址：深圳市福田区福 有限公司 田街道民田路 178 号华融大 厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣 武门外大街 28 号富卓大厦 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 92 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址：北京市经济技术 公司 开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东 三环北路甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：13910678503 传真：010-57756199 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 93 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 51  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市海淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 94 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港 合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综 合办公楼 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区嘉 里建设广场 2 座 15 层 法定代表人：雷凤潮 联系人：梁菲菲 电话：0755-33043063 客服电话：4008955811 网址：www.yitfund.com 95 北京创金启富基金销售有限 注册地址： 北京市西城区 公司 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区 白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 96 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由 贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区 银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 97 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴 52  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛 世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人： 王军辉 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin- inv.com 98 上海大智慧基金销售有限公 注册地址： 上海浦东杨高 司 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南 路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988 （35374） 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn 99 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福 泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址： http://www.66liantai.com 100 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴 川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东 大名路 1098 号浦江国际金 融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 53  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 101 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中 山南路 100 号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：www.hotjijin.com/ 102 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区 鹭江道 2 号第一广场 1501- 1504 办公地址： 厦门市思明区 鹭江道 2 号第一广场 1501- 1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 103 上海陆金所基金销售有限公 注册地址：上海市浦东新区 司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 104 北京加和基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区 车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址： 北京市西城区 金融街 11 号 703 法定代表人： 徐福贺 联系人：张巍 电话：010-5086 6176 传真：010-5086 6173 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 105 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东 54  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区东 三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com 106 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址：北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西 北旺东路 10 号院东区 3 号 楼为明大厦 C 座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 107 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新 区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶 洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 108 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单 元 办公地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单 元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 55  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 109 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址： 北京市延庆县 公司 延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址： 北京市朝阳区 建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人： 孙书慧 电话：010-85932884 客服电话：400-819-9868 网址： https://www.tdyhfund.com 110 上海凯石财富基金销售有限 注册地址：上海市黄浦区西 公司 藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延 安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 111 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江 东中路 222 号南京奥体中心 现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区 峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话：15621569619 传真：021-20324199 客服电话：400-928- 2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 112 济安财富（北京）基金销售 注册地址： 北京市朝阳区 有限公司 太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址： 北京市朝阳区 56  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址： http://www.jianfortune.com 113 中证金牛（北京）投资咨询 注册地址：北京市丰台区东 有限公司 管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区 宣武门外大街甲 1 号环球财 讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 114 鼎信汇金（北京）投资管理 注册地址：北京市海淀区太 有限公司 月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址：北京市海淀区太 月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 115 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区 中关村大街 11 号 1108 办公地址： 北京市海淀区 中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com 116 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区 苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏 宁大道 1-5 号 57  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-66996699- 887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 117 北京广源达信投资管理有限 注册地址： 北京市西城区 公司 新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望 京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 118 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海） 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新 区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 119 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜 通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创 远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： https://www.danjuanapp.com 58  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 120 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： www.zhengtongfunds.com 121 上海中正达广基金销售有限 注册地址：上海市徐汇区龙 公司 腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙 腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址： www.zhongzhengfund.com 122 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄 武大道 699-1 号 办公地址： 南京市玄武区 玄武大道 699-1 号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 123 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县 长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002- 1003 室 法定代表人： 王翔 59  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 124 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址：深圳市南山区粤 公司 海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤 海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com 125 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址：北京市海淀区中 司 关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦 庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人： 江卉 联系人： 娄云 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 126 上海华夏财富投资管理有限 注册地址：上海市虹口区东 公司 大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金 融大街 33 号通泰大厦 B 座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 127 大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市 60  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南明区新华路 110-134 号富 中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南 明区新华路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人： 王荻 联系人：潘建 电话：0851-88405605 传真：0851-88405602 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 128 通华财富（上海）基金销售 注册地址： 上海市虹口区 有限公司 同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址： 上海市浦东新 区金沪路 55 号通华科技大 厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818187 传真：021-60810695 客服电话： 4001019301/95193 网址： https://www.tonghuafund.com 129 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表人：吕柳霞 联系人： 曾芸 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 130 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：王旋 61  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 131 中民财富基金销售（上海） 注册地址：上海市黄浦区中 有限公司 山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区 民生路 1199 弄证大五道口 广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 联系人：李娜 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 132 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址： http://www.yibaijin.com/ 133 一路财富（北京）基金销售 注册地址：北京市西城区广 有限公司 安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222 办公地址：北京市海淀区奥 北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 134 腾安基金销售（深圳）有限 注册地址：深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海 天二路 33 号腾讯滨海大厦 62  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 15 楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 135 北京百度百盈基金销售有限 注册地址：北京市海淀区上 公司 地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上 地信息路甲 9 号奎科科技大 厦 法定代表人： 张旭阳 客服电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ 邮编：100085 136 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址：南京市高淳区经 公司 济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中 山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真: 025-56878016 客户服务电话：025- 66046166 网址：www.huilinbd.com 137 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城 区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城 区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 138 凤凰金信（银川）基金销售 注册地址：宁夏银川市金凤 有限公司 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫 月路 18 号院 18 号楼 法定代表人：张旭 63  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：汪莹 电话：010-58160084 传真：010-58160181 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 139 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 3.2 登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 64  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §4 基金名称 南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金 §5 基金的类型 混合型证券投资基金 §6 基金的投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，追求超越业 绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。 §7 基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构 债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他 经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、债券回购、银行存款（包括协 议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5％。本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 §8 基金的投资策略 1、资产配置策略 65  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场 当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析 评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范 围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将 持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向， 努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定 性分析相结合的策略。 1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、 公司所处的行业符合国家的战略发展方向，同时公司在行业中具有明显的竞争优 势； B、 顺应国家经济结构转型及产业升级领域、具备长期发展潜力的优质企业； C、 拥有全面的企业战略规划和实施策略，具有核心竞争力； D、 公司具有良好的创新能力； E、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有不错的激励机制， 同时企业的信息披露公开透明； 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 A、 成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等； B、 财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润 总额等； C、 估值指标：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总 市值。 3）组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国 际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际 公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、 自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等方法。选择最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。 4）投资组合构建与优化 66  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券。 3、债券投资策略 在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断 未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期； 其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述 基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。 本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营 波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债 券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投 资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债 券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策 略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品 种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 6、投资决策依据和决策程序 1）决策依据 67  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 A.国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； B. 宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础； C. 投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。 2）决策程序 A. 决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见。 B. 提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作 为参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆 盖的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资 品种提出投资建议。 C. 制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 D. 进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控报告。 E. 评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序。 §9 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%。 沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制 的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和 市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基 准。 上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场 影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开 基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管 理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 68  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大 会。 §10 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市场基金。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额（元） 例（%） 1 权益投资 549,053,671.03 89.89 其中：股票 549,053,671.03 89.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 32,175,397.20 5.27 其中：债券 32,175,397.20 5.27 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 7,000,000.00 1.15 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 69  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7 银行存款和结算备 21,664,283.23 3.55 付金合计 8 其他资产 945,978.91 0.15 9 合计 610,839,330.37 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（％） A 农、林、牧、渔业 6,934,499.00 1.16 B 采矿业 9,422,364.00 1.58 C 制造业 414,163,757.25 69.31 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 251,836.00 0.04 G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 36,428,296.80 6.10 信息技术服务业 J 金融业 50,824,792.14 8.51 K 房地产业 9,233,926.00 1.55 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 17,957,872.80 3.01 务业 N 水利、环境和公共 6,578.04 0.00 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 3,829,749.00 0.64 业 S 综合 - - 合计 549,053,671.03 91.89 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 70  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 公允价值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例 （元） （％） 1 600519 贵州茅台 28,966 34,266,778.0 5.73 0 2 002475 立讯精密 851,000 31,061,500.0 5.20 0 3 000858 五 粮 液 207,310 27,574,303.1 4.61 0 4 000661 长春高新 58,400 26,104,800.0 4.37 0 5 002142 宁波银行 818,892 23,051,809.8 3.86 0 6 600036 招商银行 597,200 22,442,776.0 3.76 0 7 000651 格力电器 280,313 18,382,926.5 3.08 4 8 000568 泸州老窖 208,333 18,058,304.4 3.02 4 9 603259 药明康德 194,940 17,957,872.8 3.01 0 10 603986 兆易创新 85,300 16,895,617.0 2.83 0 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％） 1 国家债券 3,084,697.20 0.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,090,700.00 4.87 其中：政策性金融 29,090,700.00 4.87 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 71  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7 可转债（可交换 - - 债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,175,397.20 5.38 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 净值比例 （元） （％） 1 190211 19 国开 11 200,000 20,028,000.0 3.35 0 2 018007 国开 1801 60,000 6,045,000.00 1.01 3 019615 19 国债 05 30,810 3,084,697.20 0.52 4 150415 15 农发 15 30,000 3,017,700.00 0.51 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 72  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除宁波银行（证券代码 002142）外其他证券的发行主 体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 宁波银行 2019 年 7 月 6 日公告称，因销售行为不合规、双录管理不到位等行为，中国 银行业监督管理委员会宁波监管局对公司罚款人民币 30 万元，并责令公司对相关直接责任 人给予纪律处分。宁波银行 2019 年 7 月 5 日公告称，因违反信贷政策、违反房地产行业政 73  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 策、违规开展存贷业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准确等行为，中国银 行业监督管理委员会宁波监管局对公司罚款人民币 270 万元，并责令公司对相关直接责任 人给予纪律处分。宁波银行 2019 年 3 月 22 日公告称，因违规将同业存款变为一般性存款， 中国银行业监督管理委员会宁波监管局对公司处以罚款人民币 20 万元的处分。宁波银行 2019 年 1 月 11 日公告称，因个人贷款资金违规流入房市、购买理财等行为，中国银行业监 督管理委员会宁波监管局对公司处以罚款人民币 20 万元的处分。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 352,642.35 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 351,098.72 5 应收申购款 242,237.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 945,978.91 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 占基金资产 流通受限情 74  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 分的公允价 净值比例 况说明 值（元） （%） 1 603986 兆易创新 9,663,000.00 1.62 大宗交易锁 定期 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2015.3.24 2.50% 2.33% -0.43% 1.58% 2.93% 0.75% - 2015.12.3 1 2016.1.1- -5.37% 1.49% -5.13% 0.84% -0.24% 0.65% 2016.12.3 1 2017.1.1- 29.59% 0.71% 12.98% 0.38% 16.61% 0.33% 2017.12.3 1 2018.1.1- -17.50% 1.29% -13.74% 0.80% -3.76% 0.49% 2018.12.3 1 2019.1.1- 45.13% 1.23% 22.93% 0.75% 22.20% 0.48% 2019.12.3 1 自基金成 50.50% 1.46% 13.17% 0.91% 37.33% 0.55% 立起至今 75  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 76  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、 托管费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外， 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在 指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.5% 100 万≤M＜500 万 0.9% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1,000 元 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所 示（其中 1 年指 365 天）： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.75% 77  南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 30 日≤N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额 所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金 份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基 金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。 5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进 行了更新。 6、在“基金托管协议的内容摘要”部分，对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新。 7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 9、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2020 年 4 月 22 日 78