华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生 ETF 联接、华夏中证 500ETF 联接、 华夏上证 50AH 优选指数(LOF)基金合同的公告 根据恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华夏中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资 基金(LOF)基金合同(以下简称“原基金合同”)的规定,经协商相关基金 托管人同意,并报中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公 司”)决定对上述三只基金新增 C 类基金份额,并对原基金合同中基金基本情 况、基金份额的申购与赎回、基金费用与税收、基金收益与分配等相关内容进 行修订。现将主要修订情况公告如下(具体修订详见附件): 一、对原基金合同中“基金的基本情况”章节的修订 在本部分新增不同基金份额类别的相关内容如下(各基金描述存在差异, 具体修订详见附件): (一)约定基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分 为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端 申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C 类基 金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。有 关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书 中公告。 (二)约定基金管理人可根据基金销售情况,在不损害已有基金份额持有 人权益的情况下,经与基金托管人协商,增加新的基金份额类别、调整现有基 金份额类别的费率水平、销售方式、或者停止现有基金份额类别的销售等,不 需召开基金份额持有人大会,但在调整前需及时公告并报中国证监会备案。 二、对原基金合同中“基金份额的申购与赎回”章节的修订 在“申购与赎回的原则”节段中增加以下内容,相关序号顺序调整: “本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在 申购时可自行选择基金份额类别。” 三、对原基金合同中“基金费用与税收”章节的修订 在“基金费用的种类”中增加“基金的销售服务费”,在“基金费用计提 1 方法、计提标准和支付方式”中增加有关销售服务费相关内容,相关序号顺序 调整。本次新增的恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 C 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.30%,华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金(LOF)C 类基金份 额的销售服务费年费率均为 0.40%。计算方法如下: “各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率” 销售服务费每日计提,按月支付。具体支付时间遵照基金管理人与基金托 管人的约定。 四、对原基金合同中“基金的收益与分配”章节的修订 在“基金收益分配原则”节段中约定不同类别的基金份额在收益分配数额 方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案, 同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 五、对招募说明书(更新)的修订 除与原基金合同修订内容一致部分外,本公司还将在上述三只基金招募说 明书(更新)中新增 C 类基金份额的申赎费率及相关举例,在华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)中新增 C 类基金份 额收益分配数额确定原则相关内容,具体修订详见附件。 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对原基金合同 进行其他修订或必要补充,同时将相应修订各基金招募说明书(更新)、托管 协议及其他相关法律文件。上述修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响, 并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。上述修订自 2018 年 9 月 19 日起生效。 特此公告 华夏基金管理有限公司 2  二○一八年九月十四日 附件:基金合同及基金招募说明书(更新)修订对照表 3  附件:基金合同及基金招募说明书(更新)修订对照表 1、华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (1)基金合同修订对照表 章节 标题 修订前 修订后 第三部 十、基金 在不违反法律法规及不损害基金份额持 本基金根据申购费、销售服务费收取方 分 基金 份额类别 有人利益的前提下,基金管理人可根据基金 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 的基本 发展需要,为本基金增设新的份额类别。新 投资者申购时收取前端申购费的,称为 A 类; 情况 的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、 不收取前后端申购费,而从本类别基金资产 管理费、托管费,而无需召开基金份额持有 中计提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C 类 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相 基金份额分别设置代码,分别计算和公告基 关事项届时将另行公告。 金份额净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况,基金管理人可在 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商,调整现有基金份额类 别的费率水平、或者停止现有基金份额类别 的销售等,不需召开基金份额持有人大会, 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监 会备案。 在不违反法律法规及不损害基金份额持 有人利益的前提下,基金管理人可根据基金 发展需要,为本基金增设新的份额类别。新 的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、 管理费、托管费,而无需召开基金份额持有 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相 关事项届时将另行公告。 第六部 三、申购 无右侧第 5 点内容。 5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申 分 基金 与赎回的 购费或销售服务费,投资者在申购时可自行 份额的 原则 选择基金份额类别。 4 申购与 赎回 第十五 一、基金 无右侧第3点内容。 3、基金的销售服务费。 部分 费用的种 基金费 类 用与税 二、基金 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 收 费用计提 …… …… 方法、计 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 提标准和 …… …… 支付方式 3、标的指数许可使用费 3、销售服务费 …… 销售服务费可用于本基金市场推广、销 上述“一、基金费用的种类”中第4-12项费用, 售以及基金份额持有人服务等各项费用。本 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 基金份额分为不同的类别,适用不同的销售 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 服务费率。其中,A 类不收取销售服务费, 金财产中支付。 C 类销售服务费年费率为 0.4%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法 如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净 值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费 率 销售服务费每日计提,按月支付。经基 金管理人与基金托管人核对一致后,由基金 托管人于在月初5个工作日内从基金财产中划 出,经登记机构分别支付给各个基金销售机 构。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支 5  付日期顺延至最近可支付日。 4、标的指数许可使用费 …… 上述“一、基金费用的种类”中第5-13项 费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 第十六 三、基金 …… …… 部分 基 收益分配 4、每一基金份额享有同等分配权。 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份 金的收 原则 …… 额在收益分配数额方面可能有所不同,基金 益与分 管理人可对各类别基金份额分别制定收益分 配 配方案,同一类别内的每一基金份额享有同 等分配权。 …… 6  (2)基金招募说明书(更新)修订对照表 章节 标题 修订前 修订后 八、 无右侧关于基金份额类别的内容。 (一)基金份额类别 基金 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不 份额 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时 的申 收取前端申购费的,称为A类;不收取前后端申购 购、 费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 赎回 为C类。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计 与转 算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 换 根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已 有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人 协商,调整现有基金份额类别的费率水平、或者停 止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额 持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中 国证监会备案。 (三) 无右侧第5点内容。 5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费 申购与 或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份 赎回的 额类别。 原则 (六) 1、投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费。 1、对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前 申购费 本基金对通过基金管理人的直销中心申购基金份 端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申 与赎回 额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投 费 第 别的申购费率。 资者实施差别的申购费率。 1 和第 (1)通过基金管理人的直销中心申购基金份额 (1)通过基金管理人的直销中心申购 A 类基金份 2点 的养老金客户申购费率如下: 额的养老金客户申购费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50万元以下 0.24% 50万元以下 0.24% 50万元以上(含50万元) 0.18% 50万元以上(含50万元)- 0.18% -200万元以下 200万元以下 7  200万元以上(含200万元) 0.12% 200万元以上(含200万元)- 0.12% -500万元以下 500万元以下 500万元以上(含500万元) 每笔1,000.00元 500万元以上(含500万元) 每笔1,000.00元 (2)其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率如 (2)其他投资者申购基金份额的申购费率如下: 下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50万元以下 1.2% 50万元以下 1.2% 50万元以上(含50万元)- 0.9% 50万元以上(含50万元)- 200万元以下 0.9% 200万元以下 200万元以上(含200万元)- 0.6% 200万元以上(含200万元) 500万元以下 0.6% -500万元以下 500万元以上(含500万元) 每笔 1,000.00 元 每笔 申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、 500万元以上(含500万元) 1,000.00 元 登记等各项费用。 申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、 2、本基金 C 类基金份额不收取申购费。 登记等各项费用。 3、本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费,赎回 2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回 费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。 基金份额时收取。赎回费率如下: (1)A 类基金份额赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天以内 1.5% 7天以上(含7天)-1年以内 0.5% 7天以上(含7天)-1年以内 0.5% 1年以上(含1年) 0 1年以上(含1年) 0 对于赎回时份额持有不满7天的,收取的赎 (2)C 类基金份额的赎回费率如下: 回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满 赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费, 7天以上(含7天)收取的赎回费,须依法扣除所 持有满 7 天以上(含 7 天)的,赎回费为 0。 收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于 (3)对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎 支付登记费和其他必要的手续费。 回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满 7 天 以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除所收取 赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登 8  记费和其他必要的手续费。 (七) 1、申购份额的计算 1、申购份额的计算 申购份 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算 (1)当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份 额与赎 方法如下: 额的计算方法如下: 回金额 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方 的计算 前端申购费用=申购金额-净申购金额 法如下: 方式 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 第1点 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方 前端申购费用=申购金额-净申购金额 和第 法如下: 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 2点 前端申购费用=固定金额 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法 净申购金额=申购金额-前端申购费用 如下: 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 前端申购费用=固定金额 基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后 净申购金额=申购金额-前端申购费用 两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 生的收益归基金财产所有。 (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份 例一:假定T日的基金份额净值为1.230元。 额的计算方法如下: 某投资者(非养老金客户)四笔申购金额分别为 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 1,000.00元、50万元、200万元和500万元,则各 基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两 笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的 算如下: 收益归基金财产所有。 …… 例一:假定T日的A类基金份额净值为1.230元。 若该投资者申购金额为500万元,则申购负 某投资者(非养老金客户)四笔申购金额分别为 担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下: 1,000.00元、50万元、200万元和500万元,则各笔 …… 申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计 2、赎回金额的计算 算如下: 当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算 …… 方法如下: 若该投资者申购金额为500万元,则申购负担 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下: 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 …… 9  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 例二:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金 1.250 元,投资者申购金额为 5,000,000.00 元,则 份额,持有期限半年,该日基金份额净值为 申购获得的 C 类基金份额计算如下: 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下: 申购份额=5,000,000.00/1.250=4,000,000.00份 赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 2、赎回金额的计算 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元 当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日 A 类基金份额 净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额,持有期限 30 天,该日基金 C 类份 额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下: 净赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 十三、 (三) …… …… 基金 基金收 4、每一基金份额享有同等分配权。 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在 的收 益分配 …… 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对 益与 原则 各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别 分配 内的每一基金份额享有同等分配权。 …… 十四、 (一) 无右侧第 3 点内容。 (3)基金的销售服务费。 基金 基金运 10 的费 作费用 用与 1、基 税收 金费用 的种类 (一) (1)基金管理人的管理费 (1)基金管理人的管理费 基金运 …… …… 作费用 (2)基金托管人的托管费 (2)基金托管人的托管费 2、基 …… …… 金费用 (3)标的指数许可使用费 (3)销售服务费 的费率、 …… 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及 计提标 (4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第 基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为 准、计 (12)项费用根据有关法规及相应协议规定,按 不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中, 提方式 费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金 A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 与支付 托管人从基金财产中支付。 0.4%。 方式 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于在月初 5 个工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别 支付给各个基金销售机构。若遇不可抗力致使无法 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。 (4)标的指数许可使用费 …… (5)本条第(一)款第 1 项中第(5)至第(13) 项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基 11  金财产中支付。 (二) 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、 基金销 式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书 收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基 售费用 “八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六) 金份额的申购、赎回与转换”中的“(七)申购费与 申购费与赎回费”与“(七)申购份额与赎回金额 赎回费”与“(八)申购份额与赎回金额的计算方式” 的计算方式”中的相关规定。 中的相关规定。 本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式 本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和 和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额 使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申 的申购、赎回与转换”中的“(十二)基金转换” 购、赎回与转换”中的“(十三)基金转换”中的相 中的相关规定。 关规定。 12  2、华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金(LOF) (1)基金合同修订对照表 章节 标题 修订前 修订后 第三部 十、基金 在不违反法律法规及不损害基金份额持 本基金根据申购费、销售服务费收取方 分 基金 份额类别 有人利益的前提下,基金管理人可根据基金 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 的基本 发展需要,为本基金增设新的份额类别。新 投资者申购时收取前端申购费的,称为 A 类; 情况 的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、 不收取前后端申购费,而从本类别基金资产 管理费、托管费,而无需召开基金份额持有 中计提销售服务费的,称为 C 类。A 类、 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公 关事项届时将另行公告。 告基金份额净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况,基金管理人可在 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商,调整现有基金份额类 别的费率水平、销售方式、或者停止现有基 金份额类别的销售等,不需召开基金份额持 有人大会,调整前基金管理人需及时公告并 报中国证监会备案。 在不违反法律法规及不损害基金份额持 有人利益的前提下,基金管理人可根据基金 发展需要,为本基金增设新的份额类别。新 的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、 管理费、托管费,而无需召开基金份额持有 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相 关事项届时将另行公告。 第六部 无右侧第八点内容。 八、在不违反相关法律法规的前提下,基金 分 基 管理人可根据基金运作情况申请本基金某类 金份额 或多类基金份额在上海证券交易所上市交易, 的上市 具体见届时的相关公告。 13 交易 第七部 三、申购 无右侧第 5 点内容。 5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申 分 基 与赎回的 购费或销售服务费,投资者在申购时可自行 金份额 原则 选择基金份额类别。 的申购 与赎回 一、基金 无右侧第3点内容。 3、基金的销售服务费。 费用的种 类 二、基金 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 费用计提 …… …… 方法、计 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 提标准和 …… …… 支付方式 3、标的指数许可使用费 3、销售服务费 …… 销售服务费可用于本基金市场推广、销 第十六 上述“一、基金费用的种类中第4-12项费用” 售以及基金份额持有人服务等各项费用。本 部分 ,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 基金份额分为不同的类别,适用不同的销售 基金费 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 服务费率。其中,A 类不收取销售服务费, 用与税 基金财产中支付。 C 类销售服务费年费率为 0.4%。 收 各类别基金份额的销售服务费计算方法 如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净 值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费 率 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 14  按月支付。经基金管理人与基金托管人核对 一致后,由基金托管人于在月初5个工作日内 从基金财产中划出,经登记机构分别支付给 各个基金销售机构。若遇不可抗力致使无法 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。 4、标的指数许可使用费 …… 上述“一、基金费用的种类中第5-13项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 基金财产中支付。 第十七 三、基金 …… …… 部分 收益分配 4、每一基金份额享有同等分配权。 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份 基金的 原则 …… 额在收益分配数额方面可能有所不同,基金 收益与 管理人可对各类别基金份额分别制定收益分 分配 配方案,同一类别内的每一基金份额享有同 等分配权。 …… 15  (2)招募说明书(更新)修订对照表 章节 标题 修订前 修订后 八、 (一) 根据有关规定,本基金合同生效后,具备上市条 根据有关规定,本基金合同生效后,具备上市条件, 基金 基金在 件,于 2016 年 11 月 28 日起在上海证券交易所 A 类基金份额于 2016 年 11 月 28 日起在上海证券 份额 上海证 上市交易。(交易代码:501050) 交易所上市交易。(交易代码:501050) 的上 券交易 市交 所的上 易 市 无右侧第(七)点内容。 (七)在不违反相关法律法规的前提下,基金管理 人可根据基金运作情况申请本基金某类或多类基金 份额在上海证券交易所上市交易,具体见届时的相 关公告。 九、 无右侧关于基金份额类别的内容。 (一)基金份额的类别 基金 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不 份额 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时 的申 收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端申 购、 购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的, 赎回 称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别设置代码,分 与转 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 目前, A 类基金份额通过场内和场外两种方式申 购赎回,C 类基金份额通过场外申购赎回。 根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已 有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人 协商,调整现有基金份额类别的费率水平、销售方 式、或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召 开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时 公告并报中国证监会备案。 (三) 无右侧第 5 点内容。 5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费 申购与 或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份 赎回的 额类别。 16 原则 (六) 1、投资者在申购基金份额时需交纳申购费。 1、申购费 申购费 申购金额(含申购费) 前端申购费率 (1)场外申购费 与赎回 50 万元以下 1.5% ①对于 A 类基金份额,投资者在申购时需交 费 第 50 万元以上(含 50 万元) 纳申购费。 1.2% 1 点和 -200 万元以下 申购金额(含申购费) 前端申购费率 第2点 200 万元以上(含 200 万元) 50 万元以下 1.5% 0.8% -500 万元以下 50 万元以上(含 50 万元)- 1.2% 500 万元以上(含 500 万元) 200 万元以下 每笔1,000.00元 200 万元以上(含 200 万元) 0.8% 申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、 -500 万元以下 登记等各项费用。 500 万元以上(含 500 万元) 每笔1,000.00元 2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回 申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、 基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的 登记等各项费用。 增加而递减,具体如下: ②本基金C类基金份额不收取申购费。 持有期限 赎回费率 (2)场内申购费 7 天以内 1.5% 本基金A类基金份额的场内申购费率参照A类 7 天以上(含 7 天)-30 天以内 0.75% 基金份额的场外申购费率执行。 30天以上(含30天)-365天以内 0.5% 2、赎回费 365 天以上(含 365 天) 0 本基金A类、C类基金份额收取赎回费,赎回 费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。 对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的 (1)场外赎回费 赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额持有 满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回 ①A类基金份额赎回费率随基金份额的持有期 限的增加而递减,具体如下: 费总额的 75%计入基金财产;对于赎回时份额 持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低 持有期限 赎回费率 于赎回费总额的 50%计入基金财产;对赎回时 7 天以内 1.5% 份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回 7 天以上(含 7 天)-30 天以内 0.75% 费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 30天以上(含30天)-365天以内 0.5% 365 天以上(含 365 天) 0 17  对于赎回时份额持有不满30天的,收取的赎回 费全额计入基金财产;对于赎回时份额持有满30天 不满90天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎回时份额持有满90天不 满180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对赎回时份额持有期长于 180天(含180天)收取的赎回费,将不低于赎回费 总额的25%计入基金财产。 ②C 类基金份额的赎回费率如下: 赎回时份额持有不满7天的,收取1.5%的赎回 费,持有满7天以上(含7天)的,赎回费为0,收 取的赎回费全额计入基金财产。 (2)场内赎回费 本基金A类基金份额的场内赎回费率参照A类 基金份额的场外赎回费率执行。 (七) 1、申购份额的计算 1、 申购份额的计算 申购份 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算 (1)当投资者选择申购 A 类基金份额时,申 额与赎 方法如下: 购份额的计算方法如下: 回金额 前端申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方 的计算 率) 法如下: 方式 申购份额=(申购金额-前端申购费用)/T日基金 前端申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率) 第1点 份额净值 和第 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方 申购份额=(申购金额-前端申购费用)/T日A类基 2点 法如下: 金份额净值 前端申购费用=固定金额 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法 申购份额=(申购金额-前端申购费用)/T日基 如下: 金份额净值 前端申购费用=固定金额 场外申购份额按四舍五入方法,保留到小数 申购份额=(申购金额-前端申购费用)/T 日 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 A 类基金份额净值 18 担。场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小 (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申 数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部 购份额的计算方法如下: 分对应的申购资金退还投资者。 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 例一:假定T日的基金份额净值为1.230元, 场外申购份额按四舍五入方法,保留到小数点 四笔场外申购金额分别为1,000.00元、50万元、 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购 场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后 费用和获得的基金份额计算如下: 两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的 …… 申购资金退还投资者。 若该投资者场外申购金额为500万元,则申购负 例一:假定T日的A类基金份额净值为1.230元, 担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下: 四笔场外申购金额分别为1,000.00元、50万元、 …… 200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费 例二:假定T日的基金份额净值为1.230元,四笔 用和获得的A类基金份额计算如下: 场内申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万 …… 元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用 若该投资者场外申购金额为500万元,则申购 和获得的基金份额计算如下: 负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如 …… 下: 若该投资者场内申购金额为500万元,则申购负 …… 担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下: 例二:假定T日的A类基金份额净值为1.230元, …… 四笔场内申购金额分别为1,000.00元、50万元、 2、赎回金额的计算 200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费 赎回金额的计算方法如下: 用和获得的A类基金份额计算如下: 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 …… 赎回费用=赎回金额×赎回费率 若该投资者场内申购金额为500万元,则申购 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 下: 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 …… 承担。 例三:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 例三:假定某投资者在T日赎回10,000.00份, 1.205 元,投资者场外申购金额为 5,000,000.00 元, 持有期限半年,该日基金份额净值为1.250元, 则申购获得的 C 类基金份额计算如下: 19  则其获得的净赎回金额计算如下: 申购份额=5,000,000.00/1.205=4,149,377.59份 赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 2、赎回金额的计算 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 赎回金额的计算方法如下: 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例四:假定某投资者在T日赎回A类基金份额 10,000.00份,持有期限半年,该日A类基金份额净 值为1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下: 赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 例五:假定某投资者在 T 日赎回 C 类基金份 额 10,000.00 份,持有期限 30 天,该日 C 类基金 份额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如 下: 净赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 十四、 (三) …… …… 基金 基金收 4、每一基金份额享有同等分配权。 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在 的收 益分配 …… 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对 益与 原则 各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别 分配 内的每一基金份额享有同等分配权。 …… (四) 1、本基金收益评价日为每年的 3 月 10 日、6 月 1、本基金收益评价日为每年的 3 月 10 日、6 月 基金收 10 日、9 月 10 日和 12 月 10 日。 10 日、9 月 10 日和 12 月 10 日。 益分配 2、在收益评价日,基金管理人计算基金累计报 2、在收益评价日,基金管理人计算基金累计报酬 20 数额的 酬率、上证 50 指数同期累计报酬率。 率、上证 50 指数同期累计报酬率。 确定原 基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与合 (1)A 类基金份额 则 同生效日基金份额净值之比减去 100%;上证 A 类基金份额累计报酬率为收益评价日 A 类基 50 指数同期累计报酬率为收益评价日上证 50 指 金份额净值与合同生效日 A 类基金份额净值之比 数收盘价与合同生效日上证 50 指数收盘价之比 减去 100%;上证 50 指数同期累计报酬率为收益评 减去 100%。基金管理人将以此计算截至收益评 价日上证 50 指数收盘价与合同生效日上证 50 指数 价日基金超过上证 50 指数的收益:(基金累计 收盘价之比减去 100%。基金管理人将以此计算截 报酬率-上证 50 指数同期累计报酬率)×收益 至收益评价日超过上证 50 指数的收益:(A 类基 评价日发售在外的基金份额总额×合同生效日基 金份额累计报酬率-上证 50 指数同期累计报酬率) 金份额净值。 ×收益评价日 A 类基金份额发售在外的基金份额总 3、计算截至收益评价日本基金的可分配收益。 额×合同生效日 A 类基金份额净值。 4、基金收益分配数额为上述计算的基金超过上 (2)C 类基金份额 证 50 指数的收益、本基金可分配收益中的较小 C 类基金份额累计报酬率为收益评价日 C 类 值。 基金份额净值与 1.000 元之比减去 100%;上证 5、每基金份额的应分配收益为上述确定的基金 50 指数同期累计报酬率为收益评价日上证 50 指数 收益分配数额除以收益评价日发售在外的基金份 收盘价与合同生效日上证 50 指数收盘价之比减去 额总额,保留小数点后 3 位,第 4 位舍去。 100%。基金管理人将以此计算截至收益评价日超 过上证 50 指数的收益:(C 类基金份额累计报酬 率-上证 50 指数同期累计报酬率)×收益评价日 C 类基金份额发售在外的基金份额总额×1.000 元。 3、计算截至收益评价日本基金的各类基金份额可 分配收益。 4、基金收益分配数额为上述计算的各类基金份额 超过上证 50 指数的收益、可分配收益中的较小值。 5、每基金份额的应分配收益为上述确定的该类基 金份额收益分配数额除以收益评价日发售在外的该 类基金份额总额,保留小数点后 3 位,第 4 位舍去。 21 十五、 (一) 无右侧第 3 点内容。 (3)基金的销售服务费。 基金 基金运 的费 作费用 用与 1、基 税收 金费用 的种类 (一) (1)基金管理人的管理费 (1)基金管理人的管理费 基金运 …… …… 作费用 (2)基金托管人的托管费 (2)基金托管人的托管费 2、基 …… …… 金费用 (3)标的指数许可使用费 (3)销售服务费 计提方 …… 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及 法、计 上述“1、基金费用的种类”中第 4-12 项费用, 基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为 提标准 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中, 和支付 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 方式 支付。 0.4%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于在月初 5 个工作日内从基金财产中 划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延 至最近可支付日。 (4)标的指数许可使用费 …… 22  上述“1、基金费用的种类”中第 5-13 项费用,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二) 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收 基金销 收取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、 取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、基金 售费用 基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购 份额的申购、赎回与转换”中的“(七)申购费与赎 费与赎回费”与“(七)申购份额与赎回金额的计 回费”与“(八)申购份额与赎回金额的计算方式” 算方式”中的相关规定。 中的相关规定。 23  3、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (1)基金合同修订对照表 章节 标题 修订前 修订后 三、基 无右侧关于“基金份额的类别”的内容。 (十一)基金份额的类别 金的基 本基金根据申购费、销售服务费收取方 本情况 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购时收取前端申购费的,称为 A 类; 不收取前后端申购费,而从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为 C 类。A 类、 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况,基金管理人可在 不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 经与基金托管人协商,增加新的基金份额类 别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、 或者停止现有基金份额类别的销售等,不需 召开基金份额持有人大会,调整前基金管理 人需及时公告并报中国证监会备案。 六、基 (四)申 无右侧第 2 点内容。 2、本基金份额分为多个类别,适用不同的申 金份额 购与赎回 购费或销售服务费,投资者在申购时可自行 的申购 的原则 选择基金份额类别。 与赎回 十八、 (一)基 无右侧第3点内容。 3、基金的销售服务费。 基金的 金费用的 费用与 种类 税收 (二)基 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 金费用计 …… …… 提方法、 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 24  计提标准 …… …… 和支付方 3、本条第(一)款第3至第14项费用由基金 3、销售服务费 式 管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 销售服务费可用于本基金市场推广、销 议的规定,列入或摊入当期基金费用。 售以及基金份额持有人服务等各项费用。本 基金份额分为不同的类别,适用不同的销售 服务费率。其中,A 类不收取销售服务费, C 类销售服务费年费率为 0.3%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法 如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净 值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费 率 销售服务费每日计提,按月支付。经基 金管理人与基金托管人核对一致后,由基金 托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产 中划出,经登记结算机构分别支付给各个基 金销售机构。若遇不可抗力致使无法按时支 付的,支付日期顺延至最近可支付日。 4、本条第(一)款第4至第15项费用由 基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 十九、 (三)收 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。 1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份 基金收 益分配原 …… 额在收益分配数额方面可能有所不同,基金 益与分 则 管理人可对各类别基金份额分别制定收益分 配 配方案,同一类别内的每份基金份额享有同 25  等分配权。 …… 26  (2)基金招募说明书(更新)修订对照表 章节 标题 修订前 修订后 九、 无右侧关于基金份额类别的内容。 (一)基金份额的类别 基金 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不 份额 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时 的申 收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端申 购与 购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的, 赎回 称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别设置代码,分 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已 有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人 协商,增加新的基金份额类别、或者调整现有基金 份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别 的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 (四) 无右侧第2点内容。 2、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费 申购和 率或销售服务费率,A类份额采用人民币和美元销 赎回的 售,C类份额目前仅采用人民币销售。投资者在申 原则 购时可自行选择基金份额类别及申购币种。 (七) 1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、 1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、 申购费 销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基 销售、登记结算等各项费用。对于 A 类基金份额, 与赎回 金时需交纳前端申购费,各币种申购费率具体如 投资者在申购时需交纳前端申购费,各币种申购费 费 第 下: 率具体如下: 1 点和 (1)人民币申购费率 (1)人民币申购费率 第2点 申购金额(含申购费) 前端申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.2% 100 万元以下 1.2% 100 万元以上(含 100 万 100 万元以上(含 100 万元) 0.9% 0.9% 元)-500 万元以下 -500 万元以下 500 万元以上(含 500 万 0.6% 500 万元以上(含 500 万元) 0.6% 27  元)-1000 万元以下 -1000 万元以下 1000 万元以上(含 1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元 每笔 1,000.00 元 1000 万元) (2)美元申购费率 (2)美元申购费率 美元申购费率应参照人民币申购费率制定。本基 美元申购费率应参照人民币申购费率制定。本基金 金在开放申购之后的1年内对美元申购实行费率 在开放申购之后的 1 年内对美元申购实行费率优惠, 优惠,基金管理人决定自该费率优惠满1年之日 基金管理人决定自该费率优惠满 1 年之日起,对美 起,对美元申购继续实行费率优惠,美元申购费 元申购继续实行费率优惠,美元申购费率为 0。如 率为0。如未来调整费率优惠水平或取消费率优 未来调整费率优惠水平或取消费率优惠,基金管理 惠,基金管理人将在招募说明书或相关公告中披 人将在招募说明书或相关公告中披露。 露。 2、本基金 C 类基金份额不收取申购费。 2、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回 3、本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费,赎回 基金份额时收取。赎回费率如下: 费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。 持有期限 赎回费率 (1)A 类份额赎回费率如下: 7 天以内 1.5% 持有期限 赎回费率 7 天以上(含 7 天) 0.5% 7 天以内 1.5% 对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎 7 天以上(含 7 天) 0.5% 回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满 (2)C 类份额的赎回费率如下: 7 天以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除 赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费, 所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余 持有满 7 天以上(含 7 天)的,赎回费为 0。 用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 (3)对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎 回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满 7 天 以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除所收取 赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登 记结算费、销售手续费等各项费用。 (八) 3、申购份额的计算 3、申购份额的计算 申购份 (1)人民币申购份额的计算 (1)当投资者选择申购A类基金份额时,申购份 额与赎 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算 额的计算方法如下: 回金额 方法如下: ①人民币申购份额的计算 28 的计算 净申购金额=申购金额/(1+人民币前端申购费 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方 方式 率) 法如下: 3、申 人民币前端申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额/(1+人民币前端申购费率) 购份额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 的计算 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方 人民币前端申购费用=申购金额-净申购金额 和 4、 法如下: 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 赎回金 人民币前端申购费用=固定金额 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法 额的计 净申购金额=申购金额-人民币前端申购费用 如下: 算 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 人民币前端申购费用=固定金额 (2)美元申购份额的计算 净申购金额=申购金额-人民币前端申购费用 申购份额=申购金额/T 日美元折算净值 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 其中,T日美元折算净值=T日基金份额净值/T日 ②美元申购份额的计算 中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间 申购份额=申购金额/T 日 A 类基金份额美元折算净 价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后 值 四位,由此产生的误差计入基金资产。 其中,T日A类基金份额美元折算净值=T日A类基 (3)基金份额按照四舍五入方法,保留小数点 金份额净值/T日中国人民银行最新公布的人民币对 后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担, 美元汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保 产生的收益归基金财产所有。 留小数点后四位,由此产生的误差计入基金资产。 例一:假定T日的基金份额净值为1.2300元,三 (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份 笔人民币申购金额分别为1,000.00元、100万元、 额的计算方法如下: 500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 得的基金份额计算如下: (3)基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后 …… 两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生 若人民币申购金额为1000万元,则申购负担的前 的收益归基金财产所有。 端申购费用和获得的基金份额计算如下: 例一:假定T日的A类基金份额净值为1.2300元,三 …… 笔人民币申购金额分别为1,000.00元、100万元、 例二:假定T日美元折算净值为0.1951美元,四 500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得 笔美元申购金额分别为5000.00美元、50万美元、 的A类基金份额计算如下: 100万美元、200万美元,则各笔申购获得的基金 …… 29 份额计算如下: 若人民币申购金额为1000万元,则申购负担的前端 …… 申购费用和获得的A类基金份额计算如下: 4、赎回金额的计算 …… (1)人民币赎回金额的计算方法如下: 例二:假定T日A类基金份额美元折算净值为 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 0.1951美元,四笔美元申购金额分别为5000.00美元、 赎回费用=赎回金额×赎回费率 50万美元、100万美元、200万美元,则各笔申购获 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 得的A类基金份额计算如下: (2)美元赎回金额的计算方法如下: …… 赎回金额=赎回份额×T日美元折算净值 例三:假定T日基金的C类基金份额净值为1.2000元, 赎回费用=赎回金额×赎回费率 人民币申购金额为10万元,则申购获得的C类基金 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 份额计算如下: 例三:假定某投资者在T日赎回10,000.00份 申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33份 以人民币申购的基金份额,持有期限10天,该日 4、赎回金额的计算 基金份额净值为1.2500元,则其获得的净赎回金 (1)人民币赎回金额的计算方法如下: 额计算如下: 赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用=赎回金额×赎回费率 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 (2)美元赎回金额的计算方法如下: 例四:假定某投资者在 T 日赎回 赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额美元折算 10,000.00 份以美元申购的基金份额,持有期限 净值 20 天,该日美元折算净值为 0.1983 美元,则其 赎回费用=赎回金额×赎回费率 获得的净赎回金额计算如下: 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 赎回金额=10,000.00×0.1983=1983.00美元 例四:假定某投资者在T日赎回10,000.00份以人民 赎回费用=1983.00×0.5%=9.92 美元 币申购的A类基金份额,持有期限10天,该日A类 净赎回金额=1983.00-9.92=1973.08美元 基金份额净值为1.2500元,则其获得的净赎回金额 计算如下: 赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 30  例五:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份以美 元申购的 A 类基金份额,持有期限 20 天,该日 A 类基金份额美元折算净值为 0.1983 美元,则其 获得的净赎回金额计算如下: 赎回金额=10,000.00×0.1983=1983.00美元 赎回费用=1983.00×0.5%=9.92 美元 净赎回金额=1983.00-9.92=1973.08美元 例六:假定某投资者在T日赎回C类基金份额 10,000.00份,持有期限30天,该日C类基金份额净 值为1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下: 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 十、 (一) 无右侧第 3 点内容。 (3)基金的销售服务费。 基金 基金运 的费 作费用 用与 1、基 税收 金费用 的种类 (一) (1)基金管理人的管理费 (1)基金管理人的管理费 基金运 …… …… 作费用 (2)基金托管人的托管费 (2)基金托管人的托管费 2、基 …… …… 金费用 (3)标的指数许可使用费 (3)销售服务费 计提方 …… 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及 法、计 (4)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低 基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为 提标准 基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持 不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中, 和支付 有人大会。 A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 方式 (5)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第 0.3%。 (14)项费用由基金管理人和基金托管人根据有 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额 H=E×R÷当年天数 31  支付,并列入或摊入当期基金费用。 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机 构分别支付给各个基金销售机构。若遇不可抗力致 使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。 (4)标的指数许可使用费 …… (5)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基 金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人 大会。 (6)本条第(一)款第 1 项中第(5)至第(15) 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列 入或摊入当期基金费用。 (二) 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、 基金销 式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书 收取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、基 售费用 “九、基金份额的申购与赎回”中的“(七)申购 金份额的申购与赎回”中的“(八)申购费与赎回费” 费与赎回费”与“(八)申购份额与赎回金额的计 与“(九)申购份额与赎回金额的计算方式”中的相 算方式”中的相关规定。 关规定。 十三、 (三) 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。 1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在 基金 收益分 ……. 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对 的收 配原则 各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别 益与 内的每份基金份额享有同等分配权。 分配 …… 32