光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金(光大 保德信国企改革股票A)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月16日 送出日期:2024年6月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 光大保德信国企改革股 基金代码 001047 票 下属基金简称 光大保德信国企改革股 下属基金代码 001047 票A 基金管理人 光大保德信基金管理有 基金托管人 交通银行股份有限公司 限公司 基金合同生效日 2015-03-25 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2020-10-24 林晓凤 基金经理的日期 证券从业日期 2003-06-02 基金经理 开始担任本基金 2021-12-11 王明旭 基金经理的日期 证券从业日期 2016-07-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金将精选受益于国企制度改革的相关证券,在有效控制风险前提 投资目标 下,力求超越业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳 健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 及存托凭证)、固定收益类金融工具、货币市场工具、权证、股指期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 投资范围 合中国证监会相关规定)。其中固定收益类金融工具包括国债、金融债、 公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换 公司债券(含可分离交易可转债)、短期融资券、中期票据、资产支 持证券、债券回购、央行票据、银行存款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其 中投资于国企改革主题的上市公司股票的资产占非现金基金资产的比 例不低于80%;其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净 值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以 后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的 比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。 本基金投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略(包括定量分析、 主要投资策略 定性分析、存托凭证的投资策略)、固定收益类品种投资策略、股指 期货投资策略、中小企业私募债券投资策略、权证及其他品种投资策 略。 业绩比较基准 中证国有企业改革指数×80% +中证全债指数×20%。 风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期收益和风险高于混合型基金、债券型基 金及货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:本基金的过往业绩不代表未来表现。合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计 算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 50万元 1.50% 50万元≤ M < 100万元 1.20% 申购费(前收费) 100万元≤ M < 500万元 0.80% M ≥ 500万元 1000元/笔 N < 7天 1.50%7天≤ N < 30天 0.75%赎回费 30天≤ N < 365天 0.50% 365天≤ N < 730天 0.20% N ≥ 730天 - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 按日计提1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 按日计提0.20% 基金托管人 审计费用 60,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律 师费、基金份额持有人大会费用、基 金的证券交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户及维护费 其他费用 用等费用,以及按照国家有关规定和 相关服务机构 《基金合同》约定,可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类别详见本 基金《基金合同》及《招募说明书》 或其更新。 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值, 最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.50% 注:注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的特定风险包括但不限于: (1)本基金为股票型基金,并主要投资于根据国企改革投资策略而审慎挑选的相关证券,因此本基金在获取该投资策略带来的投资收益的同时,须承受相关证券波动带来的行业或投资策略风险。当根据投资策略而审慎挑选的相关证券表现较差时,本基金的净值增长率可能低于非国企改革投资策略相关的基金。同时,未来随着社会经济发展、政策或市场环境发生变化等导致国企改革的界定范围发生变动,本基金可能在不改变本基金的投资目标及风险收益特征的前提下调整对上述投资策略界定的标准,并根据基金合同约定对基于本基金所界定的国企改革投资策略的证券库予以定期更新和调整,在该等情形下,本基金的相关证券库可能无法实时反映投资策略或行业的最新变化,本基金特定时期的表现可能会与市场总体或同类基金存在一定差异。 (2)存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 (3)如果本基金投资科创板股票等品种,可能给本基金带来额外风险。 本基金可能遇到的风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费、律师费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见光大保德信基金管理有限公司官方网站:www.epf.com.cn,客服热线:4008-202-888。 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料