新华基金管理股份有限公司关于旗下两只基金增设C类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,根据法律法规的相关规定和基金合同的有关约定,新华基金管理股份有限公司(以下简称“我司”)经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,我司决定自2025年9月5日起对新华优选分红混合型证券投资基金及新华策略精选股票型证券投资基金增设C类基金份额,并对上述2只基金的基金合同及托管协议进行相应修订,同时更新基金管理人及基金托管人信息。现将相关事宜公告如下: 一、增设C类基金份额 本次增设C类基金份额后,两只基金将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码,详见下表。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,申购时不收取申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费。原有的基金份额在增设C类基金份额后,自动转换为对应基金的A类基金份额,该类份额的申购、赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 基金全称 A类份额简称 A类份额代码 C类份额简称 C类份额代码 新华优选分红混合型 新华优选分红混合A 519087 新华优选分红混合C 025416 证券投资基金 新华策略精选股票型 新华策略精选股票A 001040 新华策略精选股票C 025415 证券投资基金 增设C类基金份额费率结构: 两只基金增设的C类基金份额的销售服务费均为0.40%/年。 两只基金增设的C类基金份额赎回费率如下: 持有期(T) 赎回费率 T<7日 1.50% 7日≤T<30日 0.50% T≥30日 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 二、C类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 (1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层 法定代表人:银国宏 电话:010-68730999 联系人:郑维丹 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 (2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构,并在基金管理人网站公示。 三、基金合同和托管协议的修订内容 为确保上述两只基金增设C类份额符合法律、法规的规定,我司就两只产品的基金合同及托管协议相关内容进行了修订。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。我司已就修订内容与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,两只基金的基金合同及托管协议的修订内容详见附件。 我司将于公告日将修改后的基金合同、托管协议登载于规定媒介。招募说明书和基金产品资料概要将依照有关规定根据基金合同、托管协议的内容进行更新并在规定媒介上公告。 四、重要提示 1、本公告仅对上述两只基金增设基金份额类别的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细情况,请详细阅读上述基金的基金合同和更新的招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,以及相关业务公告。 2、投资者可通过本基金管理人的网站:www.ncfund.com.cn或客户服务电话:400-819-8866(免长途)了解详情。 3、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2025年9月3日 附件:基金合同及托管协议修订说明 《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》 章节 修改前内容 修改后内容 释义 基金产品资料概要: 基金产品资料概要:指《新华优选分红混合型证 指《新华优选分红混合型证券投资基金基金产品 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 资料概要》及其更新(本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露及更新要求,将不晚于 2020年9月1日起执行) 新增: 销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务 的费用 基金份额的类别:指本基金根据申购费用、销 售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为 不同的类别 A类基金份额:指收取申购费用,但不从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 C类基金份额:指不收取申购费用,而从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 一、前 (八)本基金合同关于基金产品资料概要的编 删除 言 制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月 1日起执行。 二、基金 新增: 的基本 (八)基金份额类别设置 情况 本基金根据申购费用、销售服务费收取方 式等的不同将基金份额分为不同的类别。收取 申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额,称为A类基金份额;不收 取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额,称为C类基金份额。A类基 金份额、C类基金份额分别设置代码,分别计算 和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计 净值。 基金管理人可根据基金实际运作情况,在不违 反法律法规及中国证监会规定且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基 金托管人协商一致,增加新的基金份额类别、 取消现有基金份额类别、调整现有基金份额类 别设置及其金额限制等或对基金份额分类办法 及规则进行调整,但应在该等调整实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告,而无需召开基金份额持有人大会。 五、基金 (二)申购和赎回的开放日及时间 (二)申购和赎回的开放日及时间 份额的 1、开放日: 1、开放日: 申购与 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间 赎回 提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回 提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回 价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开 价格为下次办理该类别基金份额申购、赎回时间 放日的价格。 所在开放日的价格。 (四)申购和赎回的金额 (四)申购和赎回的金额 5、申购份额、余额的处理方式: 5、申购份额、余额的处理方式: 场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申 场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申 购金额在扣除相应的费用后,以申购日当日基金 购金额在扣除相应的费用后,以申购日当日该类 份额净值为基准计算,四舍五入保留到小数点后 基金份额净值为基准计算,四舍五入保留到小数 两位,由此产生的误差产生的损失由基金财产承 点后两位,由此产生的误差产生的损失由基金财 担,产生的收益归基金财产所有;场内申购时, 产承担,产生的收益归基金财产所有;场内申购 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣 时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在 除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基 扣除相应的费用后,以申请当日该类基金份额净 准计算,保留到整数位,剩余部分折回金额返回 值为基准计算,保留到整数位,剩余部分折回金 投资人。 额返回投资人。 (五)申购和赎回的价格、费用及其用途 (五)申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购和赎回的价格: 1、申购和赎回的价格: 基金的申购与赎回价格以受理申请当日的基金 各类基金份额的申购与赎回价格以受理申请当 份额净值为准计算。 日的该类别基金份额净值为准计算。 2、申购的费用: 2、申购的费用: 本基金收取申购费,申购费用采取金额费率计 本基金A类基金份额收取申购费,申购费用采取 算,本基金的申购费由申购人承担,用于市场推 金额费率计算,本基金A类基金份额的申购费由 广、支付基金销售代理费和注册登记费等相关手 申购人承担,用于市场推广、支付基金销售代理 续费,不计入基金财产。 费和注册登记费等相关手续费,不计入基金财 本基金申购费率最高不超过2.0%。投资者可以 产。C类基金份额不收取申购费用。 选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费 本基金A类基金份额申购费率最高不超过2.0%。 用,选择在申购时交纳的称为前端申购费用,选 投资者可以选择在申购本基金A类基金份额或 择在赎回时交纳的称为后端申购费用。本基金的 赎回本基金A类基金份额时交纳申购费用,选择 实际执行申购费率由基金管理人决定,并在招募 在申购时交纳的称为前端申购费用,选择在赎回 说明书或更新招募说明书以及相关公告中列示。 时交纳的称为后端申购费用。本基金A类基金份 基金管理人可以在上述费率限额内酌情调整申 额的实际执行申购费率由基金管理人决定,并在 购费率,费率变更的,须于新的费率开始实施前 招募说明书或更新招募说明书以及相关公告中 2个工作日在指定媒介公告。 列示。基金管理人可以在上述费率限额内酌情调 3、赎回费用: 整A类基金份额申购费率,费率变更的,须于新 本基金收取赎回费,赎回费用由基金赎回人承 的费率开始实施前2个工作日在指定媒介公告。 担,在扣除注册登记费、销售代理和其他必要的 3、赎回费用: 手续费后,余额计入基金财产,其中对持续持有 本基金A类基金份额和C类基金份额均收取赎回 期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费 费,赎回费用由基金赎回人承担,在扣除注册登 并全额计入基金财产,其他情形下计入基金财产 记费、销售代理和其他必要的手续费后,余额计 的赎回费用不低于赎回费用总额的25%。 入基金财产,其中对持续持有期少于7日的投资 本基金赎回费率最高不超过1.0%。本基金的赎 者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财 回费率按照持有时间递减,即持有时间越长,所 产,A类基金份额其他情形下计入基金财产的赎 适用的费率越低。本基金的实际执行赎回费率由 回费用不低于赎回费用总额的25%,C类基金份 基金管理人决定,并在招募说明书或更新招募说 额对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回 明书以及相关公告中列示。基金管理人可以在上 费全额计入基金财产。 述费率限额内酌情调整赎回费率,费率变更的, 本基金各类份额的赎回费率均按照持有时间递 须于新的费率开始实施前2个工作日在指定媒 减,即持有时间越长,所适用的费率越低。本基 介公告。 金各类份额的实际执行赎回费率由基金管理人 决定,并在招募说明书或更新招募说明书以及相 关公告中列示。基金管理人可以在上述费率限额 内酌情调整赎回费率,费率变更的,须于新的费 率开始实施前2个工作日在指定媒介公告。 (七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 已确认的赎回申请,基金管理人将足额按时支 已确认的赎回申请,基金管理人将足额按时支 付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账 付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 其余部分在后续开放日予以兑付,并以该开放日 其余部分在后续开放日予以兑付,并以该开放日 的基金份额净值为依据计算赎回份额。投资者在 的该类别基金份额净值为依据计算赎回份额。投 申请赎回时可以选择将当日未获受理部分予以 资者在申请赎回时可以选择将当日未获受理部 撤销。 分予以撤销。 (八)巨额赎回的情形及处理方式 (八)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式: 2、巨额赎回的处理方式: (2)部分延迟赎回:当基金管理人认为全部兑付 (2)部分延迟赎回:当基金管理人认为全部兑付 投资者的赎回申请有困难时,或认为兑付投资人 投资者的赎回申请有困难时,或认为兑付投资人 的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净 的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净 值发生较大波动时,基金管理人在当日办理的赎 值发生较大波动时,基金管理人在当日办理的赎 回份额不得低于上一日基金总份额的10%的前 回份额不得低于上一日基金总份额的10%的前 提下,对其余赎回申请可以延期办理。基金管理 提下,对其余赎回申请可以延期办理。基金管理 人对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照 人对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照 其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份 额。基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当 额。基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当 日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选 日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选 择撤销的,基金管理人对未办理的赎回份额,可 择撤销的,基金管理人对未办理的赎回份额,可 延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开 延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开 放日的价格。延迟赎回申请不享有优先赎回权。 放日该类基金份额的价格。延迟赎回申请不享有 以此类推,直到全部赎回为止。 优先赎回权。以此类推,直到全部赎回为止。 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持 有人当日超过上一日基金总份额10%以上的赎 有人当日超过上一日基金总份额10%以上的赎 回申请,基金管理人有权先行对该单个基金份额 回申请,基金管理人有权先行对该单个基金份额 持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,之 持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,之 后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其 后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其 他账户赎回申请根据前段“(1)接受全部赎回”他账户赎回申请根据前段“(1)接受全部赎回” 或“(2)部分延迟赎回”的约定方式与其他基金或“(2)部分延迟赎回”的约定方式与其他基金 份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申 份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理,不享有优先 请与下一开放日赎回申请一并处理,不享有优先 赎回权,赎回价格为下一个开放日的价格,以此 赎回权,赎回价格为下一个开放日该类基金份额 类推,直到全部赎回为止。基金份额持有人选择 的价格,以此类推,直到全部赎回为止。基金份 撤销的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 额持有人选择撤销的,当日未获受理的部分赎回 销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 (九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 (九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 赎回的公告 赎回的公告 2、如果发生暂停的时间为一日,第二个工作日 2、如果发生暂停的时间为一日,第二个工作日 基金管理人应在指定媒介刊登基金重新开放申 基金管理人应在指定媒介刊登基金重新开放申 购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份 购或赎回公告并公布最近一个开放日的各类基 额净值; 金份额净值; 3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周, 3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周, 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 理人应提前一个工作日在指定媒介刊登基金重 理人应提前一个工作日在指定媒介刊登基金重 新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎 新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎 回日公告最近一个开放日的基金份额净值; 回日公告最近一个开放日的各类基金份额净值; 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间, 4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间, 基金管理人应每两周至少刊登暂停公告一次;当 基金管理人应每两周至少刊登暂停公告一次;当 连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停 连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停 公告的频率调整为每月一次。暂停结束,基金重 公告的频率调整为每月一次。暂停结束,基金重 新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工 新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工 作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回 作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回 公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 开放日的基金份额净值。 开放日的各类基金份额净值。 六、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 合同当 法定代表人:张宗友 法定代表人:银国宏 事人及 注册资本:21,750万元人民币 注册资本:人民币627,756,410元 权利义 (二)基金托管人 (二)基金托管人 务 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; (九)每份基金份额具有同等的合法权益 (九)同一类别每份基金份额具有同等的合法权 益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于 基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以 及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可 能有所不同。 七、基金 (二)召开事由 (二)召开事由 份额持 按照《基金法》第七十一条规定,和其他可能对 按照《基金法》第七十一条规定,和其他可能对 有人大 基金份额持有人权利义务产生影响时,需要决定 基金份额持有人权利义务产生影响时,需要决定 会 下列事项之一时,应召开基金份额持有人大会: 下列事项之一时,应召开基金份额持有人大会: 6、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 6、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或 调高基金销售服务费; 需要决定下列事项之一时,不需召开基金份额持 需要决定下列事项之一时,不需召开基金份额持 有人大会: 有人大会: 2、在法律法规和本基金合同规定的范围内变更 2、在法律法规和本基金合同规定的范围内变更 本基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 本基金的申购费率、赎回费率、调低销售服务费 或收费方式、停止现有基金份额类别的销售、或 增加、减少、调整基金份额类别设置或调整基 金份额分类办法及规则; 十二、基 (一)基金资产净值 (二)基金资产净值 金的财 基金份额净值是指开放日闭市之后基金资产净 各类基金份额净值是指开放日闭市之后该类基 产 值除以当日该基金份额的总份额。 金资产净值除以当日该类基金份额的总份额。 十三、基 (五)估值程序 (五)估值程序 金资产 基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净 基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份 的估值 值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面 额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以 形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规 书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合 定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管 同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金 人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管 托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基 理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予 金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规 以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计 定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金 账目的核对同时进行。 会计账目的核对同时进行。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 (1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第 (1)当任一类基金份额净值小数点后4位以内 4位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额 金份额净值出现错误时,基金管理人应当 立即 净值错误;任一类基金份额净值出现错误时,基 予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 金管理人应当 立即予以纠正,通报基金托管人, 防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资 并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误 产净值的0.25%时,基金管理公司应 当及时通 达到或超过该类基金资产净值的0.25%时,基金 知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基 管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、 监会;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净 时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报 值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给 中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基 基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管 金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基 理人先行赔付,基金管理 人按差错情形,有权 金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金 向其他当事人追偿。 管理 人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 责任,经确认后按以下条款进行赔偿: ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金 托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计 托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计 算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份 算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份 额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根 额净值出错且造成基金份额持有人损失的,应根 据法律法 规的规定对投资者或基金支付赔偿 据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金, 金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管 中基金管理人承担50%,基金托管人承担50%;理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应 (八)基金净值的确认 的责任; 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 (八)基金净值的确认 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 将当日的净值计算结果发送给基金托管人(封闭 责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结 式基金为 每周五)。基金托管人对净值计算结果束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人 复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依 (封闭式基金为 每周五)。基金托管人对净值计 据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净 算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管 值予以公布。 理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对 基金净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点 各类基金份额净值的计算均精确到0.0001元, 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的, 定。 从其规定。 十四、基 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 金的费 3、C类基金份额的销售服务费; 用与税 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 收 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费每日计算、每日计提,按月 基金管理人的管理费每日计算、每日计提,按月 支付。基金托管人复核后于次月首日起两个工作 支付。基金托管人复核后于次月首日起3个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月 支付。基金托管人复核后于次月首日起两个工作 支付。基金托管人复核后于次月首日起3个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销 售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净 值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算、每日计提, 按月支付。基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机 构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。 (四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低 (四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低 基金管理费和基金托管费。下调基金管理费和基 基金管理费、基金托管费和基金份额销售服务 金托管费无须召开基金份额持有人大会,但基金 费。下调基金管理费、基金托管费和基金份额销 管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在 售服务费无须召开基金份额持有人大会,但基金 指定媒介公告。 管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在 指定媒介公告。 十五、基 (四)基金收益分配原则 (四)基金收益分配原则 金的收 1、每一基金份额享有同等分配权; 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 益与分 2、基金收益分配方式: 而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金 配 投资人可以选择现金分红或红利再投资的方式。 份额对应的可供分配利润将有所不同。同一类 投资人不选择时,本基金默认的收益分配方式是 别的每一基金份额享有同等分配权; 现金分红。投资人选择红利再投资时,分配的基 2、基金收益分配方式: 金收益以红利发放日的基金份额净值为基准自 投资人可以选择现金分红或红利再投资的方式。 动转换为基金份额进行再投资。 投资人不选择时,本基金默认的收益分配方式是 现金分红。投资人选择红利再投资时,分配的基 金收益以红利发放日的该类基金份额净值为基 准自动转换为相应类别的基金份额进行再投资。 5、基金收益分配后基金份额资产净值不能低于 5、基金收益分配后任一类基金份额资产净值不 面值; 能低于面值; 十七、基 (五)基金资净值信息 (五)基金资净值信息 金的信 1、本基金合同生效后,在开始办理基金份额申 1、本基金合同生效后,在开始办理基金份额申 息披露 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定 网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净 网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累 值; 计净值; 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服 提标准、计提方式和费率发生变更; 务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 更; 之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 额净值百分之零点五; 21、新增或调整基金份额类别; 《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》 章节 修改前内容 修改后内容 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协 法定代表人:张宗友 法定代表人:银国宏 议当事 注册资本:21,750万元人民币 注册资本:人民币627,756,410元 人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 二、托管 (四)本基金基金产品资料概要的编制、披露 删除 协议的 与更新要求将不晚于2020年9月1日起执行。 依据、目 的和原 则 七、基金 (二)申购资金 (二)申购资金 申购、赎 1、T+1日15:00前,注册登记机构根据T日基 1、T+1日15:00前,注册登记机构根据T日各 回及分 金份额净值计算投资人申购基金的份额,并将清 类基金份额净值计算投资人申购该类基金的份 红资金 算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金 额,并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传 的清算 托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购 输给基金托管人。基金管理人和基金托管人据此 的基金会计处理。 进行申购的基金会计处理。 八、基金 (一)基金资产估值 (一)基金资产估值 资产估 3、估值程序 3、估值程序 值、基金 基金日常估值由本基金管理人进行。基金管理人 基金日常估值由本基金管理人进行。基金管理人 资产净 完成估值后,估值结果和基金份额净值以书面形 完成估值后,估值结果和各类基金份额净值以书 值计算 式并加盖业务公章报给基金托管人复核。基金托 面形式并加盖业务公章报给基金托管人复核。基 与复核 管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进 金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程 行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金 序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给 管理人。 基金管理人。 (二)基金资产净值的计算、复核与完成的时间 (二)基金资产净值的计算、复核与完成的时间 及程序 及程序 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的余额。 的余额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额 各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以 总数,基金份额净值的计算,精确到0.0001元,该类基金份额总数,各类基金份额净值的计算, 小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从 均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入, 其规定。 国家另有规定的,从其规定。 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并 每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净 按规定公告。 值,并按规定公告。 3、基金份额净值的确认及错误的处理方式 3、基金份额净值的确认及错误的处理方式 基金份额净值的计算以元为单位,精确到 各类基金份额净值的计算以元为单位,均精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另 有规定的,从其规定。 有规定的,从其规定。 当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后 当基金财产的估值导致任一类基金份额净值小 4位内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净 数点后4位内(含第4位)发生差错时,视为该类 值估值错误。 基金份额净值估值错误。 差错处理的原则和方法如下: 差错处理的原则和方法如下: (1)当基金份额净值出现错误时,基金管理人 (1)当任一类基金份额净值出现错误时,基金 应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失 管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防 进一步扩大; 止损失进一步扩大; (2)净值错误偏差达到基金份额净值0.5%时, (2)净值错误偏差达到该类基金份额净值0.5% 基金管理人应当公告,通报基金托管人并报中国 时,基金管理人应当公告,通报基金托管人并报 证监会备案; 中国证监会备案; 十、基金 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 收益分 1、每一基金份额享有同等分配权; 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 配 而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金 份额对应的可供分配利润将有所不同。同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配方式: 2、基金收益分配方式: 投资人可以选择现金分红或红利再投资的方式。 投资人可以选择现金分红或红利再投资的方式。 投资人不选择时,本基金默认的收益分配方式是 投资人不选择时,本基金默认的收益分配方式是 现金分红。投资人选择红利再投资时,分配的基 现金分红。投资人选择红利再投资时,分配的基 金收益以红利发放日的基金份额净值为基准自 金收益以红利发放日的该类基金份额净值为基 动转换为基金份额进行再投资。 准自动转换为相应类别的基金份额进行再投资。 5、基金收益分配后基金份额资产净值不能低于 5、基金收益分配后任一类基金份额资产净值不 面值; 能低于面值; 十六、基 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 金管理 基金管理人的管理费每日计算、每日计提,按月 基金管理人的管理费每日计算、每日计提,按月 费、基金 支付。基金托管人复核后于次月首日起两个工作 支付。基金托管人复核后于次月首日起3个工作 托管费 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 及其他 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月 支付。基金托管人复核后于次月首日起两个工作 支付。基金托管人复核后于次月首日起3个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (三)C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销 售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净 值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算、每日计提, 按月支付。基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机 构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 (六)基金管理费、基金托管费和基金份额销售 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金 服务费的调整 管理费和基金托管费。下调基金管理费和基金托 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金 管费无须召开基金份额持有人大会,但基金管理 管理费、基金托管费和基金份额销售服务费。下 人应最迟于新的费率实施前2个工作日在中国 调基金管理费、基金托管费和基金份额销售服务 证监会指定媒介上公告。 费无须召开基金份额持有人大会,但基金管理人 应最迟于新的费率实施前2个工作日在中国证 监会指定媒介上公告。 (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支 (七)基金管理费、基金托管费和基金份额销售 付方式和时间 服务费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基 基金托管费等,根据本托管协议和基金合同的有 金托管费和基金份额销售服务费等,根据本托管 关规定进行复核,核对无误后通知基金管理人。 协议和基金合同的有关规定进行复核,核对无误 后通知基金管理人。 2、支付方式和时间 2、支付方式和时间 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金 向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金 托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基 托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金管理人。 金资产中一次性支付给基金管理人。 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托 向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托 管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金 管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金托管人。 资产中一次性支付给基金托管人。 C类基金份额销售服务费每日计算、每日计提, 按月支付。基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机 构,由登记机构代付给销售机构。 十九、净 1、基金管理人计算的基金份额净值由基金托管 1、基金管理人计算的各类基金份额净值由基金 值差错 人复核确认后公告。当发生净值计算错误时,由 托管人复核确认后公告。当发生净值计算错误 处理 基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和 时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持 基金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有 有人和基金造成损失的,由基金管理人对基金份 人或者基金先行支付赔偿金。其后,基金管理人 额持有人或者基金先行支付赔偿金。其后,基金 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方 责任,经确认后按以下条款进行赔偿; 承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿; 《新华策略精选股票型证券投资基金基金合同》 章节 修改前内容 修改后内容 第一部 七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、删除。 分 前 披露及更新要求,将不晚于2020年9月1日起 言 执行。 第二部 8、基金产品资料概要:指《新华策略精选股票 8、基金产品资料概要:指《新华策略精选股票 分 释义 型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 (本基金合同约定的基金产品资料概要编制、 披露及更新要求,将不晚于2020年9月1日起 执行) 53、销售服务费:指从基金财产中计提的,用 于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 54、基金份额的类别:指本基金根据申购费用、 销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分 为不同的类别 55、A类基金份额:指在投资人申购时收取前端 申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额类别 56、C类基金份额:指不收取申购费用,而从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类 别 第三部 新增: 分 基 八、基金份额类别设置 金的基 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等 本情况 的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人 申购时收取前端申购费用,但不从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类 基金份额;不收取申购费用,而从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类 基金份额。A类基金份额、C类基金份额分别设 置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 基金管理人可根据基金实际运作情况,在不违 反法律法规及中国证监会规定且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基 金托管人协商一致,增加新的基金份额类别、 取消现有基金份额类别、调整现有基金份额类 别设置及其金额限制等或对基金份额分类办法 及规则进行调整,但应在该等调整实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告,而无需召开基金份额持有人大会。 第六部 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 分 基 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 金份额 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 的申购 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投 与赎回 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基 申购、赎回的价格。 金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 日收市后计算的该类别基金份额净值为基准进 行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和 或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在 各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净 当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产 告。 承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 此产生的收益或损失由基金财产承担。 额除以当日的该类别基金份额净值,有效份额单 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留 额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 财产承担。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金各类基 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留 基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 财产承担。 确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。、净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上 述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承担,不 列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时 类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期 申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 赎回处理。 动延期赎回处理。 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持 有人当日超过上一日基金总份额10%以上的赎 有人当日超过上一日基金总份额10%以上的赎 回申请,基金管理人有权先行对该单个基金份额 回申请,基金管理人有权先行对该单个基金份额 持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,之 持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,之 后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其 后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其 他账户赎回申请根据前段“(1)全额赎回”或“(2)他账户赎回申请根据前段“(1)全额赎回”或“(2) 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一 人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金 类推,直到全部赎回为止。延期部分如选择取消 额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分如 赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于 重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申 重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份 购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基 额净值。 金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周, 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理 暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理 人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新 人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新 开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购 开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购 或赎回的开放日公告最近1个工作日的基金份 或赎回的开放日公告最近1个工作日的各类基 额净值。 金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间, 4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间, 基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告一 基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告一 次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 管理人应提前2个工作日在指定媒介连续刊登 管理人应提前2个工作日在指定媒介连续刊登 基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放 基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放 申购或赎回日公告最近1个工作日的基金份额 申购或赎回日公告最近1个工作日的各类基金 净值。 份额净值。 第七部 一、基金管理人 一、基金管理人 分 基 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 金合同 法定代表人:张宗友 法定代表人:银国宏 当事人 注册资本:21,750万元人民币 注册资本:人民币627,756,410元 及权利 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金管理人的义务包括但不限于: 定,基金管理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金 等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金 净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格; 净值信息,确定各类基金份额申购、赎回的价格; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本 基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份 额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与 清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所 不同。 第八部 一、召开事由 一、召开事由 分 基 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 金份额 开基金份额持有人大会: 开基金份额持有人大会: 持有人 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 大会 但法律法规要求提高该等报酬标准的除外; 或调高基金销售服务费,但法律法规要求提高该 等报酬标准的除外; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 后修改,不需召开基金份额持有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现 调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销 有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 售服务费或在对现有基金份额持有人利益无实 提下变更收费方式; 质性不利影响的前提下变更收费方式、停止现有 基金份额类别的销售、或增加、减少、调整基 金份额类别设置或调整基金份额分类办法及规 则; 第十四 四、估值程序 四、估值程序 部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 基金资 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 产估值 精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5 国家另有规定的,从其规定。 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基 定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基 金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托 金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基 管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人 金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管 按约定对外公布。 理人按约定对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值 错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 基金管理人应当公告。 0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基 算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管 金净值按约定予以公布。 理人对基金净值按约定予以公布。 第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 部分 3、C类基金份额的销售服务费; 基金费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 用与税 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 收 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按 月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管 月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按 月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托 月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销 售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净 值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复 核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次 性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”, 上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 支付。 第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 部分 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 基金的 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 收益与 自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投 分配 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,分红; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 4、每一基金份额享有同等分配权; 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金 份额对应的可供分配利润将有所不同。同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费 于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 法,依照《业务规则》执行。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 部分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金的 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 信息披 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 露 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 净值。 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 的基金份额净值和基金份额累计净值。 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服 提标准、计提方式和费率发生变更; 务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 之零点五; 额净值百分之零点五; 21、新增或调整基金份额类别; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向 进行书面或电子确认。 基金管理人进行书面或电子确认。 《新华策略精选股票型证券投资基金托管协议》 章节 修改前内容 修改前内容 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协 法定代表人:张宗友 法定代表人:银国宏 议当事 注册资本:21,750万元人民币 注册资本:人民币627,756,410元 人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字 [1998]23号 [1998]23号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长 期贷款;办理国内外结 算;办理票据承兑与贴 期贷款;办理国内外结 算;办理票据承兑与贴 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销 政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业 政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业 拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事 拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事 银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资 款项;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇 金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国 兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融 政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织 机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款; 或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇 外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发 款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币 卖股票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴 有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外 现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、咨询、 资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾 见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司 问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务; 客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管 证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产 业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业 业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内 务;合格境外机构投资者境内证 券投资托管业 证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电 务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、 话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产 网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务 品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监 院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 管部门批准的其他业务。 业务;保险兼业代理业务。 二、基金 (五)本基金基金产品资料概要的编制、披露 删除。 托管协 与更新要求将不晚于2020年9月1日起执行。 议的依 据、目的 和原则 三、基金 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基 托管人 金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额 金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金 对基金 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 管理人 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 的业务 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和 和核查。 监督和核查。 核查 四、基金 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情 管理人 况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管 况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管 对基金 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 托管人 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类 的业务 份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 核查 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八、基金 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 资产净 1、基金资产净值 1、基金资产净值 值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 和会计 净资产值。 净资产值。 核算 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额 各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以 总数后得到的基金份额的资产净值。基金份额净 该类基金份额总数后得到的基金份额的资产净 值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位 值。各类基金份额净值的计算,均精确到0.0001 四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差 另有规定的,从其规定。 计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。 2、复核程序 2、复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后, 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基 管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和 金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合 相关法律法规的规定对外公布。 同和相关法律法规的规定对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 (1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 (1)当任一类基金份额净值小数点后4位以内 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基金 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值 份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以 错误;任一类基金份额净值出现错误时,基金管 纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 损失进一步扩大;错误偏差达到或超过基金份额 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 净值的0.25%时,基金管理人应当及时通知基金 到或超过该类基金份额净值的0.25%时,基金管 托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额 理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会; 净值的0.50%时,基金管理人应当公告、通报基 错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时,基 金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算 金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证 错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份 监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理 额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先 人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成 行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当 损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人 事人追偿。 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 责任,经确认后按以下条款进行赔偿: ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金 托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计 托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计 算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基 算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基 金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的, 金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的, 应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基 应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基 金支付赔偿金,就实际向基金份额持有人或基金 金支付赔偿金,就实际向基金份额持有人或基金 支付的赔偿金额,其中基金管理人承担50%,基 支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照 金托管人承担50%。 过错程度各自承担相应的责任。 九、基金 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 收益分 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 配 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金 份额对应的可供分配利润将有所不同。同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 十一、基 (三)C类基金份额的销售服务费 金费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销 售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净 值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 (六)基金管理费和基金托管费的调整 (七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金 费的调整 管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金 持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关 管理费、基金托管费和基金销售服务费,此项调 规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介公告。 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管 理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日 前在指定媒介公告。 (七)基金管理费和基金托管费的复核程序、支 (八)基金管理费、基金托管费和基金销售服务 付方式和时间 费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基 基金托管费等,根据本托管协议和基金合同的有 金托管费和基金销售服务费等,根据本托管协议 关规定进行复核。 和基金合同的有关规定进行复核。 2、支付方式和时间 2、支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,逐日累计至 基金管理费、基金托管费、基金销售服务费每日 每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金 人发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基 管理人向基金托管人发送基金管理费、基金托管 金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个 资产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。 工作日内从基金资产中一次性支付。