新华策略精选股票型证券投资基金基金产品资料概要 更新 编制日期:2021年5月10日 送出日期:2021年5月11日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 新华策略精选股票 基金代码 001040 基金管理人 新公司华基金管理股份有限 基金托管人 中公司国农业银行股份有限 基金合同生效日 2015-03-31 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 赵强 开基金始经担理任的本日基期金 2017-05-17 证券从业日期 2003-09-01 二、基金投资与净值表现 (投一资)者投可资阅目读《标招与募投说资明策书略》第九章了解详细情况。 投资目标 力把和握价整体值低市估场和的优行质业上中市的机公司会,进精行选投投资资,在策风略险,可寻控找的具前有提行下业追增求长基潜 金资产净值的持续、稳定增长。 本上基市金的的股投票(资包对括象中是小具板有、良创好业流板动及性其的他金经融中工国具证,包监会括国核内准依上法市发的行股 票债、、存公托司凭债证、)次、级权债证、、中债小券企(业包私括募国债债、、地央方行政票府据债、券金、融中债期、票企据业、 可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券)、资 投资范围 产支持证券、债券回购、银行存款等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 行如法适律当程法规序或后监,可管机以将构以其纳后入允许投资基金范投围。资其他品种,基金管理人在履 8基0金%-的95投%资;组基合金持比有例的为现:金股或票到资期产日(在含一存年托以凭内证的)政占府基债金券资不产低的于 基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 ? 1?/?5? 收申购款等。 本1、基资金产的配大置类策资略产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货 币预政测策宏、观国经家济产的业发政展策趋以势及,资并本据市此场评资价金未环来境一、段证时券间市股场票走、势债的券分市析场, 主要投资策略 相以对使基收益金率在保,主持动总体调整风险股票水、平债相券对类稳资定产的基在础给上定区,间优内化投的动资态组配合置。, 本2、基股金票采投用资自策上略而下与自下而上相结合的主动投资策略,深入分析并 积因素极,跟通踪过驱前动瞻股性票地市把场握、市行业场中板存块、在公的司趋股势价机形会成,入上手升趋选择势具的根有本长期性 可持续成长能力的股票。 业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率 +20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 债本基券金型基为股金票和货型基币金市,场基基金金,的属预于期证风券险投与资预基期金收中益的高中于高混风合险型投基资金品、 种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021‐03‐31 0.47%?????其他资产 5.46%?????银行存款和结算 备付金合计 94.07%?????权益投资 (三图)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 ? 2?/?5? 数据截止日期:2020‐12‐31 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% ‐20.00% ‐40.00% 2015 2016 2017 2018 2019 2020 净值增长率 7.30% ‐8.67% 11.43% ‐23.72% 60.14% 70.09% 业绩基准收益率 ‐5.24% ‐8.16% 17.32% ‐19.66% 29.43% 22.61% 度注:进1行、折本算基。金于2015年3月31日成立,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M < 100万元 1.50% 申购费(前收费) 100万元 ≥ M < 200万元 1.20% 200万元 ≥ M < 500万元 0.80% M ≤ 500万元 1000元/笔 N < 15天 1.50%15天 ≤ N < 30天 0.75%赎回费 30天 ≤ N < 365天 0.50% 365天 ≤ N < 730天 0.10% N ≥ 730天 0.00% 以(下二费)用基将金从运基作金资相产关中费扣用除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% ? 3?/?5? 托管费 0.25% 注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (四一、)风风险险揭揭示示与重要提示 认真本阅基读金本基不金提的供《任何招保募证说。明投书资》者等可销能售损文失件投。资本金。投资有风险,投资者购买基金时应 1本、基本金基的金主的要主风要险风包险括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风2险、、本管基理金风的险特、有本风基险金的特有风险、资产配置风险、不可抗力风险及其他风险。这些条本基款研金究投不资于足导可致转的换事债券件可,可能转为换本债基券金的带条来款损相失对。例于如普通,当债可券转和换股债票券而的言价更格为明复显杂高,于对其赎回本价基格金时投,资若于本中基小金企未业能私在募可债转券换所债面券临被的赎信回用前风转险股及或流卖动出性,风则险可。能信产用生风不险必主要要的是损由失目。前险主国要内中是由小债企券业的非公发开展状发行况和所转导让致的所导发行致的人无违法约按、不照按合时理偿的付价本格金及或时利变息现的的风风险险;。流由动于性中风小企业本私基募债金券在选的择特殊投资性,标本的基时金,将的充总分体考风虑险上将述有风所险提给高投。资者带来的不利影响,在投资比例 和的影标响的选。择上进行严格的风险控制,最大程度降低投资中小企业私募债券对本基金整体运作 风险外本基,本金基的金投还资将范面围临包中括国存存托托凭凭证证,除价与格其大他幅仅波投动资甚于至沪出深现市较场大股亏票损的的基风金险所,以面及临与的中共国同 存位、托享凭有证权发利行等机方制面相存关在的差风异险可,包能括引存发托的凭风证险持;有存人托与凭境证外持基有础人证在券分发红行派人息的、行股使东表在决法权律等地 方成存面托的特凭证殊价安格排可差异能以引发及波的动风的险风;存险托;存协托议自凭动证约持束有人存权托凭益证被持摊有薄人的的风风险;险存;托因凭多地证上退市市的造 险风险;;境已内在外境法外律上制市度的、基监础管证环券境发差行异人可,能在导持致续的信其息他披风露险监。管方面与境内可能存在差异的风 (二中)国重证要监提会示对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,基也金不管理表明人依投照资恪于尽本职基金守没、诚有实风信险用。、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 额基金持有一定人盈和利基,金也合不同保的证当最事低人收。益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 发生变基金更的产,品基资金料管概理要人信每息年发更生新重一大次变。更因的此,,基本金文管件理内人容将相在比三基个金工的作实日际内情更况新可,其能他存在信一息 定公告的等滞后。,如需及时,准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 五、以其下他资资料料详查见基询金方管式理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] 定基期金合报同告、,包托括管基协金议、季度招报募说告、明书中期报告和年度报告 基基金金份销额售机净值构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 ? 4?/?5? 无。? ? 5?/?5?