关于修改嘉实先进制造股票型证券投资基金 基金合同及托管协议的公告 一、本次修改的基本情况 根据中国证监会颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求, 为推动产品持续良性发展,嘉实基金管理有限公司对嘉实先进制造股票型证券投资基金(以 下简称“本基金”)基金合同、托管协议等法律文件在基金投资限制、申购赎回限制、信息 披露条款等方面进行了相应调整。嘉实基金管理有限公司作为本基金的管理人,已与本基金 托管人就基金合同、托管协议修改达成一致,并报中国证监会北京监管局备案。本次修改后 的基金合同、托管协议将于2018年3月31日起正式施行。 二、基金合同、托管协议修订情况 基于上述调整,本公司将对本基金的基金合同、托管协议中涉及的相关内容进行修订, 具体修订内容详见附件《<嘉实先进制造股票型证券投资基金基金合同>条款修改对照表》、 《<嘉实先进制造股票型证券投资基金托管协议>条款修改对照表》。 三、重要提示 1、本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修订 本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办理基 金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出于流动性风险管理需要增加或调整了基 金的部分投资限制规定;对投资者持有基金少于7日(不含)收取不低于1.5%的短期赎回费 率;在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停 申购/赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购和赎回申请 无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变化 和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投资决策。 2、本次修订属于按照有效的法律法规和监管机构的规定执行,本基金管理人已就修订 内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、本公告仅对本基金根据法律法规修订有关事项予以说明。基金管理人将在本公告发 布当日,将修改后的基金合同、托管协议登载于本公司网站,并将在更新的基金招募说明书 中,对涉及上述修订的内容进行相应更新。 投 资 者 可 以 通 过 可 以 拨 打 本 公 司 客 服 热 线 ( 400-600-8800 ) 或 登 录 本 公 司 网 站 (www.jsfund.cn)获取相关信息。  特此公告 嘉实基金管理有限公司 2018年3月22日 附件: 1、《<嘉实先进制造股票型证券投资基金基金合同>条款修改对照表》 2、《<嘉实先进制造股票型证券投资基金托管协议>条款修改对照表》  《嘉实先进制造股票型证券投资基金基金合同》条款修改对照表 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 “《合同法》”)……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”) 和其他有关法律法规。 称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 第二部分 释义 无 13、流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等 原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支 取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利 影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金 单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实 3  保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额 持有人赎回基金份额时收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分 持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于 7 日的投资者 后,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回费中扣除应 归基金财产的部分后,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… …… 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人 持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度 决定暂停基金投资者的申购申请时…… 的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申 购申请的措施。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理 人决定暂停基金投资者的申购申请时…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 发生上述第 1、2、3、5 项情形之一且基金管理人决定暂停接受基 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 金份额持有人的赎回申请时…… 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款 项或暂停接受基金赎回申请的措施。 4  发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之一且基金管理人决定暂停接受 基金份额持有人的赎回申请时…… 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……如投资人在提交赎回申请时未作明确选 (2)部分延期赎回:……如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,如出现单 个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 30%的赎回申请 (“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回 申请人(“小额赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请 按照以下原则办理:如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确 认,则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请 按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总 量)确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小 额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认,则按照单个小额 赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例,确认其 当日受理的赎回申请量,对当日全部未确认的赎回申请(含小额赎 回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期 办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回 的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介 上刊登公告。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 5 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二 单元 期 53 层 09-11 单元 法定代表人:邓红国 法定代表人:赵学军 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆 拾伍元整 拾壹元整 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 二、投资范围 …… …… 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%, 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%, 投资于先进制造业相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ; 投资于先进制造业相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ; 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;股指期 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现 货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权 定。 证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (2)在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基 (2)在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管 理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不 6  得超过该上市公司可流通股票的 30%; (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限 制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基 金合同约定的投资范围保持一致; 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管 除第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、证 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的, 资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 从其规定。 日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。 第十四部分 基金资产估值 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 无 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金 季度报告 季度报告 …… …… 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 7  20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (七)临时报告 (七)临时报告 无 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项时; 注:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。 8  《嘉实先进制造股票型证券投资基金托管协议》条款修改对照表 修改前 修改后 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”) 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二 单元 期 53 层 09-11 单元 法定代表人:邓红国 法定代表人:赵学军 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆 拾伍元整 拾壹元整 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规与《嘉 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 实先进制造股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 同》”)订立。 及其他有关法律法规与《嘉实先进制造股票型证券投资基金基金合 同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包 建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包 9 括以下方面: 括以下方面: 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。…… 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。…… 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%, 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%, 投资于先进制造业相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ; 投资于先进制造业相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ; 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;股指期 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现 货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权 定。 证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 2、对基金投融资比例进行监督。 2、对基金投融资比例进行监督。 (2)在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基 (2)在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管 (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的, 理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不 从其规定。 得超过该上市公司可流通股票的 30%; (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限 制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基 金合同约定的投资范围保持一致; 除第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场波动、证 10  券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。 11