华夏安康信用优选债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告 公告送出日期:2012年10月22日 1公告基本信息 基金名称 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 基金简称 华夏安康债券 基金主代码 001031 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年9月11日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合同》、《华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2012年10月24日 赎回起始日 2012年10月24日 转换转入起始日 2012年10月24日 转换转出起始日 2012年10月24日 定期定额申购起始日 2012年10月24日 下属分级基金的基金简称 华夏安康债券A 华夏安康债券C 下属分级基金的交易代码 001031 001033 该分级基金是否开放申购、赎回、转换、定期定额申购业务 是 是 2日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的办理时间 华夏安康信用优选债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者每次最低申购金额为1,000.00元(含申购费)。 基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前1个工作日在至少一种指定媒体上公告。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。本基金对通过基金管理人的直销中心申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 (1)通过基金管理人的直销中心申购A类份额的养老金客户申购费率如下: 申购金额M(元) 申购费率 M<50万 0.32% 50万≤M<200万 0.12% 200万≤M<500万 0.04% M≥500万 每笔1,000.00元 (2)其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下: 申购金额M(元) 申购费率 M<50万 0.8% 50万≤M<200万 0.6% 200万≤M<500万 0.4% M≥500万 每笔1,000.00元 注:上述申购金额含申购费。 3.2.2本基金C类基金份额不收取申购费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于100.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100.00份的,在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况,合理调整对赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前1个工作日在至少一种指定媒体上公告。 4.2赎回费率 本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<30天 0.1% N≥30天 0 注:所收取赎回费全部归入基金资产。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。 5日常转换业务 5.1基金转换费用及转换份额的计算 5.1.1基金转换费用 5.1.1.1基金转换费:无。 5.1.1.2转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。 5.1.1.3转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下: (1)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例一。 (2)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用 反之,收取的申购费用为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例二。 (3)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例三。 (4)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例四。 (5)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例五。 (6)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例六。 (7)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例七。 (8)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例八。 (9)从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例九。 (10)从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用 反之,收取的申购费用为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十。 (11)从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十一。 (12)从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十二。 (13)从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十三。 (14)从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十四。 (15)从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十五。 (16)从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“5.1.2业务举例”中例十六。 (17)对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明 上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下: ①对于华夏债券(C类)、华夏现金增利货币、中信现金优势货币,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) ②对于中信稳定双利债券、华夏希望债券(C类)、华夏亚债中国指数(C类)、华夏安康债券(C类),其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。 5.1.2业务举例 例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。 (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06 转入基金费用(I=F-H) 5.94 转入基金T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 913.89 (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。 (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15 (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,194.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 796.00 若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 796.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 1,034.80 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64 例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额(F=C-E) 1,293.50 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,293.50 转入基金T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%,赎回费率为0.5%。 (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86 转入基金T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95 (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38 例六:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。 (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用的申购费用为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77 (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为1,000元,丙基金适用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00 若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 7,960,000.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97 例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额(F=C-E) 12,935,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00 转入基金T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33 例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。 (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基金费用(M=J-L) 5.84 转入基金T日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 899.01 (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 0.00% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基金费用(M=J-L) 0.00 转入基金T日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。 (1)若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 1,000.00 净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98 转入基金T日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52 (2)若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98 转入基金T日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75 例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 17.39 转换金额(J=C-I) 1,282.61 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,282.61 转入基金T日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 855.07 若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(O) 855.07 赎回日基金份额净值(P) 1.300 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59 赎回费率(R) 0.5% 赎回费(S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率(T) 1.2% 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82 例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 16.89 转换金额(J=C-I) 1,183.11 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,183.11 转入基金T日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费率(G) 2.0% 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年)) 1.88% 净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基金费用(J=E-I) 22.14 转入基金T日基金份额净值(K) 1.300 转入基金份额(L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 12,000,000.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费用(G) 500 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年)) 6.85 净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15 转入基金T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96 例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000 转出基金T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,200.00 转入基金T日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 800.00 若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端申购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(J) 800.00 赎回日基金份额净值(K) 1.300 赎回总金额(L=J*K) 1,040.00 赎回费率(M) 0.5% 赎回费(N=L*M) 5.20 适用后端申购费率(O) 1.0% 后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92 例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.1% 转出基金费用(E=C*D) 1.30 转换金额(F=C-E) 1,298.70 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,298.70 转入基金T日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 865.80 6定期定额申购业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。 6.1申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。 6.2扣款金额 投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。 投资者可通过“7.2定期定额申购业务办理机构”中列明的销售机构办理本基金定期定额申购业务。目前,(1)本公司电子交易平台(包括网上交易系统、移动客户端)每次扣款金额最低为200元(含)人民币,最高为200,000元(含)人民币 (2)除交通银行股份有限公司每次最低扣款金额为200元(含)人民币外,其他银行每次最低扣款金额为300元(含)人民币 (3)除上述(1)和(2)以外的其他销售机构每次最低扣款金额为500元(含)人民币。 6.3扣款日期 投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。 6.4扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。 投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务,需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡,或以天天盈账户作为指定扣款账户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。 如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。 6.5申购费率 定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告执行。 6.6交易确认 实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自T+2工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。 6.7变更与解约 如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循销售机构的规定。 7基金销售机构 7.1日常申购、赎回、转换业务办理机构 7.1.1直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033) 电话:010-88087226/27/28 传真:010-88087225 (2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081) 电话:010-68458598/7100/8698/8998 传真:010-68458698 (3)北京朝阳投资理财中心 地址:北京市朝阳区东三环中路24号双井乐成中心B座1层102(100022) 电话:010-67718442/49 传真:010-67718470 (4)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027) 电话:010-64185181/82/83 传真:010-64185180 (5)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190) 电话:010-82523197/98/99 传真:010-82523196 (6)北京崇文投资理财中心 地址:北京市东城区广渠门内大街35号(富贵园购物中心)首层东区F1-3(100062) 电话:010-67146300/400 传真:010-67133146 (7)北京世纪城投资理财中心 地址:北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲2-4号(100097) 电话:010-88892832/33/35 传真:010-88892830 (8)北京西三环投资理财中心 地址:北京市海淀区紫竹院路88号紫竹花园一期B座01(100089) 电话:010-52723105/06/07 传真:010-52723103 (9)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市朝阳区慧忠里103号洛克时代广场A座一层(100101) 电话:010-84871036/37/38/39 传真:010-84871035 (10)北京望京投资理财中心 地址:北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号(100102) 电话:010-64743055/2505/0335/5375 传真:010-64746885 (11)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市朝阳区朝外大街6号新城国际6号楼101号(100020) 电话:010-65336099/6579 传真:010-65336079 (12)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120) 电话:021-58771599 传真:021-58771998 (13)上海联洋投资理财中心 地址:上海市浦东新区长柳路115号一层(200135) 电话:021-68547366/7566/7586 传真:021-68547277 (14)深圳分公司 地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦108室(518048) 电话:0755-82033033/88264716/88264710 传真:0755-82031949 (15)南京分公司 地址:南京市长江路69号江苏保险大厦一楼(210005) 电话:025-84733916/3917/3918 传真:025-84733928 (16)杭州分公司 地址:杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室(310007) 电话:0571-89716606/6607/6608/6609 传真:0571-89716611 (17)广州分公司 地址:广州市天河区珠江新城华穗路180号(君玥公馆)A座首层(510623) 电话:020-38067290/7291 传真:020-38067232 (18)广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区天河北路579-B号协和新世界一层(510630) 电话:020-38460001/1058/1152 传真:020-38461077 (19)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回、转换等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。 7.1.2代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588 2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 3 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 4 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 5 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 6 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 7 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 8 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 9 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577 10 平安银行股份有限公司 www.bank.pingan.com 95511-3 11 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.cn 962528(北京、上海)、96528(其他地区) 12 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 13 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588(全国) 14 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 15 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400 16 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588 17 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区) 18 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 19 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 www.uccb.com.cn 0991-96518 20 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 21 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 22 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 23 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 24 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 25 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575 26 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558 27 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 28 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 29 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523 30 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123 31 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 32 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 33 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096 34 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598 35 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551 36 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133 37 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578 38 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com 400-651-5988 39 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 40 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 41 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 42 东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 400-888-8993 43 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 44 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 45 东方证券股份有限公司 www.dfzq.com.cn 95503 46 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571 47 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000 48 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525 49 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 50 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 51 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032 52 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518 53 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898 54 大同证券经纪有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212 55 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288 56 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 57 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 58 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 59 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319 60 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130 61 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666 62 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118 63 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588 64 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259 65 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 66 宏源证券股份有限公司 www.hysec.com 400-800-0562 67 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 68 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 69 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523 70 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567 71 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 72 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 73 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100 74 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166 75 财通证券有限责任公司 www.ctsec.com 0571-96336 76 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888 77 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 78 中国建银投资证券有限责任公司 www.cjis.cn 400-600-8008 79 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 80 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 81 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 82 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 83 中国民族证券有限责任公司 www.e5618.com 400-889-5618 84 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 85 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 86 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 87 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 88 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882 89 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95105111(四川地区)、400-660-0109(全国) 注:上述代销机构均开通本基金申购、赎回业务 除中国工商银行股份有限公司外,其余代销机构均开通本基金转换业务。 7.2.定期定额申购业务办理机构 7.2.1直销机构 投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的定期定额申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。 7.2.2代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 3 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533 4 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559 5 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555 6 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558 7 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568 8 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577 9 平安银行股份有限公司 www.bank.pingan.com 95511-3 10 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.cn 962528(北京、上海)、96528(其他地区) 11 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999 12 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com 96588(青岛)、400-669-6588(全国) 13 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508 14 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400 15 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588 16 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区) 17 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699 18 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 www.uccb.com.cn 0991-96518 19 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 20 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666 21 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 22 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 23 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 24 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575 25 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558 26 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 27 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 28 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523、4008895523 29 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123 30 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 31 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 32 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096 33 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598 34 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551 35 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133 36 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 37 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 38 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577 39 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 40 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 41 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571 42 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000 43 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998、95525 44 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303 45 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686 46 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032 47 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898 48 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288 49 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168 50 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518 51 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563 52 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130 53 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666 54 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588 55 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259 56 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 57 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538 58 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511 59 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523 60 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 61 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 62 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100 63 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888 64 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827 65 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177 66 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830 67 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288 68 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898 69 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588 70 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678 71 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118 72 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882 7.3各销售机构办理本基金日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的直销机构或者代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。 8基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询《华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合同》、《华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书》。 投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金申购、赎回、转换、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站(www.ChinaAMC.com)下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一二年十月二十二日