招募说明书(更新)
天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
日 期:二〇二一年十月二十二日
招募说明书(更新)
重要提示
本基金经中国证监会2015年1月15日证监许可[2015]90号文准予注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2015年3月17日正式生效。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金投资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%,投资于消费及相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的80%;投资于权证的比例不超过基金资产的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
招募说明书(更新)
本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
基金招募说明书每年度至少更新一次,本招募说明书所载内容截止日为2021年08月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年06月30日(财务数据未经审计)。
招募说明书(更新)
目录
一、绪言................................................5
二、释义................................................6
三、基金管理人.........................................11
四、基金托管人.........................................21
五、相关服务机构.......................................25
六、基金的募集.........................................58
七、基金合同的生效.....................................59
八、基金份额的申购与赎回................................60
九、基金的投资.........................................70
十、基金投资组合报告...................................80
十一、基金的业绩.......................................84
十二、基金的财产.......................................85
十三、基金资产的估值...................................86
十四、基金的收益与分配..................................91
十五、基金费用与税收...................................93
十六、基金的会计与审计..................................95
十七、基金的信息披露...................................96
十八、风险揭示........................................103
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............108
二十、基金合同的内容摘要...............................110
二十一、基金托管协议的内容摘要.........................126
二十二、对基金份额持有人的服务.........................126
二十三、其他应披露的事项...............................147
招募说明书(更新)
二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................150
二十五、备查文件......................................151
招募说明书(更新)
一、绪言
《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)以及《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及更新
7、基金份额发售公告:指《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
招募说明书(更新)
14、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
招募说明书(更新)
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
招募说明书(更新)
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
招募说明书(更新)
网站)等媒介
55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
招募说明书(更新)
三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:韩歆毅
客服电话:95046
联系人:司媛
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
韩歆毅先生,董事长,硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监,现任蚂蚁科技集团股份有限公司
招募说明书(更新)
首席财务官。
周志峰先生,董事,本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。
祖国明先生,董事,本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师,和讯信息科技有限公司COO助理,浙江淘宝网络有限公司总监,支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监,现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略合作部总经理。
张杰先生,董事,注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长、总经理,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,连云港港口国际石化仓储有限公司董事,上海傲兴国际船舶管理有限公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长,现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。
付岩先生,董事,本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理,天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理,天津天信汇金资产管理有限公司董事长(法定代表人)、总经理,中车金租租赁有限公司董事。
郭树强先生,董事,总经理,硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
魏新顺先生,独立董事,本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。
2、监事会成员基本情况
招募说明书(更新)
杨海军先生,监事,本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理,联合证券有限责任公司交易管理部总经理,厦门联合信托投资有限责任公司上海证券部总经理,中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京中心综合管理部总经理,上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产结合推进办副主任,现任天津信托有限责任公司业务总监。
刘佳女士,监事,硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理,联想控股股份有限公司审计经理,现任内蒙古君正集团企业管理(北京)有限公司执行董事、经理,上海君正物流有限公司财务部副总经理。
李渊女士,监事,硕士。历任北京朗山律师事务所律师,现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
付颖女士,监事,硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管,现任本公司内控合规部总经理。
于洋先生,监事,博士。2011年7月加盟天弘基金管理有限公司,历任研究员、投资研究部总经理助理,现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。
史明慧女士,监事,硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理,北京新华富时资产管理有限公司部门总经理助理,2014年6月加盟天弘基金管理有限公司,历任高级产品经理,现任产品部负责人。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理。
周晓明先生,副总经理,硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公
招募说明书(更新)
司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。
熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公司首席经济学家,现任公司副总经理。
朱海扬先生,副总经理,博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员,长江养老保险股份有限公司筹备组业务组副组长,市场发展部副总经理(主持工作)、销售管理部总经理、产品支持部总经理、养老金财富管理部总经理,安邦养老保险股份有限公司拟任总经理助理。2015年6月加盟本公司,历任养老金业务总监、总经理助理,现任公司副总经理。
童建林先生,督察长,本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
于洋先生,环境科学博士,10年证券从业经验。2011年7月加盟本公司,从事化工、电力及公用事业等行业研究工作,历任研究员、投资研究部总经理助理。历任天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年08月至2020年09月)。现任本公司股票投资研究部总经理助理、基金经理。天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金经理、天弘甄选食品饮料股票型发起式证券投资基金基金经理、天弘消费股票型发起式证券投资基金基金经理、天弘招添利混合型发起式证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
李宁先生,任职时间:2015年03月17日至2019年01月29日。
招募说明书(更新)
肖志刚先生,任职时间:2015年03月17日至2018年03月01日。
钱文成先生,任职时间:2018年12月08日至2020年06月24日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。
熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生:首席风控官。
姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部总经理、基金经理。
于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
四、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人遵守法律的承诺
招募说明书(更新)
本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
基金管理人禁止性行为的承诺。
本基金管理人依法禁止从事以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他第三人谋取不当利益。
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
(4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的原则
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位,涵盖所有风险类型,并贯穿于所有业务流程和业务环节;
(2)独立性原则:公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部门及审计部门,负责
招募说明书(更新)
识别、监测、评估和报告公司风险管理状况,并进行独立汇报;
(3)审慎性原则:风险管理核心是有效防范各种风险,任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(4)有效性原则:风险管理制度具有高度权威性,是所有员工必须严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不得有任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力;
(5)适时性原则:公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估,并对其管理政策和措施进行相应的调整;
(6)定量与定性相结合的原则:针对合规风险、操作风险、市场风险、信用风险和流动性风险的不同特点,利用定性和定量的评估方法,建立完备的风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理,从而控制公司的整体运营风险;
(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略;
(4)风险管理委员会:拟定公司风险管理战略,经董事会批准后组织实施;组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具;根据公司总体风险控制目标,制定各业务和各环节风险控制目标和要求;落实公司就重大风险管理做出的决定或决议;听取并讨论会议议题,就重大风险管理事项形成决议;拟定或批准公司风险管理制度、流程;对责任人提出处罚建议,经总经理办公会讨论后执行。
(5)内控合规部:负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督
招募说明书(更新)
察长的安排履行合规管理职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识
别、处置、报告体系,不断提升公司整体合规意识和能力。
(6)风险管理部:通过投资交易系统的风控参数设置,保证各投资组合的投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制;
(7)审计部:通过运用系统化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
(8)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
(1)风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
(2)内控合规管理制度
为保障持续规范发展,公司制定合规管理制度。公司设督察长,负责公司合规管理工作,实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系,不断提升公司整体合规意识和能力。
(3)审计管理制度
招募说明书(更新)
为规范内部审计工作,公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
(4)内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可循;按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相
互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资
金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,
并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督
和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保管和
财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保内控合规工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策;
(5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
(6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司
招募说明书(更新)
及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
(7)提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
招募说明书(更新)
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:谷澍
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
招募说明书(更新)
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩
突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称
号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国
债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣
获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基
金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予
的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号;2020年被美国《环球金融》评为中
国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2021年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共620只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
招募说明书(更新)
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
招募说明书(更新)
招募说明书(更新)
五、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人:韩歆毅
电话:(022)83865560
传真:(022)83865564
联系人:司媛
客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司网上直销系统
客服电话:95046
2、其他销售机构:
(1)万联证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人:袁笑一
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(2)上海万得基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客服电话:400-820-9463
网址:www.wind.com.cn
招募说明书(更新)
(3)上海中欧财富基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B303室
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦五层
法定代表人:许欣
联系人:孙浅
客服电话:400-700-9700
网址:www.zofund.com
(4)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
客服电话:400-676-7523
网址:www.zzwealth.cn
(5)上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
客服电话:021-6333-3389
网址:www.vstonewealth.com
(6)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
客服电话:400-921-7733
网址:www.leadbank.com.cn
招募说明书(更新)
(7)上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室
法定代表人:毛淮平
联系人:张静怡
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(8)上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(9)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人:其实
联系人:丁姗姗
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(10)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
招募说明书(更新)
(11)上海挖财基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室
法定代表人:吕柳霞
联系人:李娟
客服电话:400-025-6569
网址:wacaijijin.com
(12)上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
客服电话:400-998-7172
网址:www.998fund.com
(13)上海汇付基金销售有限公司
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
联系人:甄宝林
客服电话:021-34013996
网址:www.hotjijin.com
(14)上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
招募说明书(更新)
(15)上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
联系人:詹慧萌
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(16)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(17)东吴证券股份有限公司
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
客服电话:400-860-1555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
(18)东方财富证券股份有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:戴彦
联系人:付佳
客服电话:95357
网址:www.18.cn
(19)东海证券股份有限公司
招募说明书(更新)
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
法定代表人:钱俊文
客服电话:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn
(20)东莞农村商业银行股份有限公司
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
联系人:刘托福
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(21)东莞证券股份有限公司
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:萧浩然
客服电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(22)中信建投期货有限公司
办公地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27
注册地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼
法定代表人:王广学
客服电话:4008877780-0
网址:www.cfc108.com.cn
(23)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
招募说明书(更新)
联系人:刘芸
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(24)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
客服电话:400-9908-826
网址:www.citicsf.com
(25)中信百信银行股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层
注册地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
法定代表人:李如东
客服电话:400-818-0100
网址:www.aibank.com
(26)中信证券华南股份有限公司
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(27)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人:张佑君
联系人:杜杰
招募说明书(更新)
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(28)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
法定代表人:冯恩新
联系人:焦刚
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(29)中信银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
注册地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
法定代表人:朱鹤新
联系人:王晓琳
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(30)中国中金财富证券有限公司
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18—21层
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
客服电话:95532/400 600 8008
网址:www.ciccwm.com
(31)中国人寿保险股份有限公司
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
招募说明书(更新)
法定代表人:王 滨
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
(32)中国农业银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:谷澍
联系人:李紫钰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(33)中国民生银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:高迎欣
联系人:穆婷
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
(34)中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街3号
注册地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
(35)中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
客服电话:400-8888-888
招募说明书(更新)
网址:www.chinastock.com.cn
(36)中天证券股份有限公司
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
联系人:孙丹华
客服电话:024-95346
网址:www.iztzq.com
(37)中山证券有限责任公司
办公地址:圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
注册地址:圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:吴小静
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
网址:www.zszq.com.cn
(38)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
联系人:杨健
客服电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
(39)中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号23层
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
招募说明书(更新)
(40)中航证券有限公司
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
客服电话:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
(41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
客服电话:010-59336512
网址:www.jnlc.com
(42)中邮证券有限责任公司
办公地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层
注册地址:西安市碑林区太白北路320号
法定代表人:丁奇文
联系人:史蕾
客服电话:4008-888-005
网址:www.cnpsec.com.cn
(43)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
法定代表人:董云巍
联系人:舒鑫
客服电话:400-088-8080
招募说明书(更新)
网址:www.qiandaojr.com
(44)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:陈旭
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(45)信达证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:张晓辰
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(46)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:李芳芳
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(47)兴业证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
注册地址:福州市湖东路268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
招募说明书(更新)
(48)凤凰金信(海口)基金销售有限公司
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层
法定代表人:张旭
联系人:陈旭
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(49)包商银行股份有限公司
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号/北京市朝阳区北四环东路115号
注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
客服电话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn/
(50)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人:王瑶
客服电话:400-626-2818
网址:www.5irich.com
(51)北京加和基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人:徐福星
联系人:王晨
客服电话:400-600-0030
招募说明书(更新)
网址:www.bzfunds.com
(52)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(53)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:闫振杰
联系人:刘静
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(54)北京广源达信投资管理有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
法定代表人:齐剑辉
联系人:杨家明
客服电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(55)北京度小满基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人:葛新
联系人:孙博超
客服电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
招募说明书(更新)
(56)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:梁越
客服电话:400-898-0618
网址:www.chtfund.com
(57)北京懒猫基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号
法定代表人:赵劲松
联系人:马瑞峰
客服电话:400-150-0882
网址:www.lanmao.com/mymoney
(58)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
法定代表人:赵芯蕊
联系人:韩宇琪
客服电话:010-62676979
网址:www.xincai.com
(59)北京晟视天下投资管理有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
联系人:蒋珊姗
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(60)北京格上富信基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
招募说明书(更新)
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
法定代表人:乐贤龙
联系人:张林
客服电话:400-080-5828
网址:www.licai.com
(61)北京植信基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人:王军辉
联系人:吴鹏
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(62)北京汇成基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(63)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
法定代表人:王苏宁
联系人:黄立影
客服电话:95118
网址:kenterui.jd.com
(64)北京虹点基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
招募说明书(更新)
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
法定代表人:何静
联系人:陈铭洲
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimu.com
(65)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
客服电话:400-061-8518
网址:www.ncfjj.com
(66)北京钱景基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
客服电话:400-893-6885
网址:www.dyxtw.com
(67)华安证券股份有限公司
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:汲杨
客服电话:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com
(68)华宝证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
招募说明书(更新)
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(69)华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
注册地址:南京市江东中路228号
法定代表人:张伟
联系人:郭力铭
客服电话:400-8888-168、95597
网址:www.htsc.com.cn
(70)华融融达期货股份有限公司
办公地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
注册地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
法定代表人:张岩
联系人:贾双华
客服电话:0371-69106590
网址:www.cefcfco.com
(71)华西证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:朱蕴涛
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(72)华龙证券有限责任公司
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦
招募说明书(更新)
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(73)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:王锋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(74)南京银行股份有限公司
办公地址:南京市玄武区中山路288号
注册地址:南京市玄武区中山路288号
法定代表人:胡升荣
联系人:赵世光
客服电话:95302
网址:http://www.njcb.com.cn/
(75)和耕传承基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座
注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
法定代表人:李淑慧
联系人:董亚芳
客服电话:400-360-000
网址:www.hgccpb.com
(76)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
招募说明书(更新)
法定代表人:王莉
联系人:张洪亮
客服电话:400-920-0022
网址:www.licaike.com
(77)哈尔滨银行股份有限公司
办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
联系人:贾琳娜
客服电话:95537
网址:www.hrbb.com.cn
(78)嘉实财富管理有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元
法定代表人:张峰
联系人:李雯
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(79)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
法定代表人:孙伟
联系人:孙颖
客服电话:400-883-2993
网址:www.jsrxfund.com
(80)国泰君安证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
招募说明书(更新)
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
客服电话:95521、4008888666
网址:www.gtja.com
(81)国金证券股份有限公司
办公地址:成都市东城根上街95号
注册地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(82)大同证券经纪有限责任公司
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
注册地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(83)大连网金基金销售有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
客服电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(84)天津万家财富资产管理有限公司
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
招募说明书(更新)
2413室
法定代表人:戴晓云
联系人:杨雪
客服电话:010-59013828
网址:www.wjasset.com
(85)天津农村商业银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层
注册地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层
法定代表人:徐庆宏
联系人:满与谦
客服电话:96155
网址:www.trcbank.com.cn
(86)天津银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区友谊路7号鑫银大厦35层天津银行个金部
注册地址:天津市河西区友谊路15号
法定代表人:李宗唐
联系人:刘凤伟
客服电话:956056
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(87)天相投资顾问有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相
联系人:赵彩玲
客服电话:010-66045555
网址:www.txsec.com
(88)奕丰基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
招募说明书(更新)
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(89)安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
法定代表人:黄炎勋
联系人:郑向溢
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(90)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表人:戎兵
联系人:张得仙
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(91)富滇银行股份有限公司
办公地址:云南省昆明市拓东路109号
注册地址:云南省昆明市拓东路41号
法定代表人:夏蜀
联系人:杨翊琳
客服电话:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com/
(92)平安银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南东路5047号
注册地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
招募说明书(更新)
联系人:赵杨
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(93)广发证券股份有限公司
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(94)德邦证券股份有限公司
办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
客服电话:95353
网址:http://www.tebon.com.cn/
(95)新时代证券有限责任公司
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:林雯
联系人:田芳芳
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(96)晋商银行股份有限公司
办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座
注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人:阎俊生
招募说明书(更新)
联系人:董嘉文
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(97)杭州科地瑞富基金销售有限公司
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼
客服电话:0571-86655920
网址:www.cd121.com
(98)民生证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
法定代表人:余政
联系人:易楠
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(99)江苏汇林保大基金销售有限公司
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(100)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址:常州市和平中路413号
注册地址:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
招募说明书(更新)
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.cc
(101)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
法定代表人:魏礼亚
联系人:葛晓亮
客服电话:956111
网址:www.szrcb.com
(102)江苏银行股份有限公司
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路26号江苏银行总部大厦1803室
注册地址:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
联系人:展海军
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(103)江西正融基金销售有限公司
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
法定代表人:陆雯
联系人:傅翌乔
客服电话:0791-86692560
网址:www.jxzrzg.com.cn
(104)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
客服电话:0532-66728591
招募说明书(更新)
网址:www.hongtaiwealth.com
(105)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
法定代表人:吴强
联系人:吴杰
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(106)浙江泰隆商业银行股份有限公司
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人:王钧
联系人:周丽月
客服电话:95347
网址:http://www.zjtlcb.com
(107)浙江稠州商业银行股份有限公司
办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
客服电话:40080-96527/0571-96527
网址:http://www.czcb.com.cn/
(108)浦领基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(109)深圳众禄基金销售有限公司
招募说明书(更新)
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
客服电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(110)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋
联系人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:www.foreseakeynes.com
(111)深圳富济基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:齐小贺
联系人:黄晶龙
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(112)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
(113)深圳市金斧子基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
招募说明书(更新)
单元11层1108
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:陈丽霞
客服电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
(114)深圳盈信基金销售有限公司
办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
客服电话:4007-903-688
网址:www.fundying.com
(115)爱建证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人:钱华
联系人:袁峻
客服电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(116)玄元保险代理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
客服电话:021-50701053
网址:www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
(117)珠海盈米基金销售有限公司
招募说明书(更新)
办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(118)申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:余洁
客服电话:95523或400-889-5523
网址:www.sywg.com.cn
(119)申银万国期货有限公司
办公地址:上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
注册地址:上海市东方路800号7、8、10楼
法定代表人:李建中
联系人:史艺斐
客服电话:400-888-7868
网址:www.sywgqh.com
(120)粤开证券股份有限公司
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
法定代表人:严亦斌
联系人:郭晴
客服电话:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
招募说明书(更新)
(121)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:400-0766-123
网址:www.fund123.cn
(122)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(123)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人:沈丹义
联系人:周晶
客服电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(124)长安银行股份有限公司
办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦1101
注册地址:陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室
法定代表人:赵永军
联系人:闫石
客服电话:029-96669
网址:www.ccabchina.com/
(125)长江证券股份有限公司
招募说明书(更新)
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:付研
客服电话:400-888-8999
网址:www.95579.com
(126)阳光人寿保险股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区景辉街33号院1号楼 阳光金融中心5层
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人:李科
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com/
(127)青岛银行股份有限公司
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号
注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人:郭少泉
联系人:陈界交
客服电话:96588(青岛) 400-66-96588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构。
(二)登记机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人:韩歆毅
电话:(022)83865560
传真:(022)83865564
联系人:薄贺龙
招募说明书(更新)
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
招募说明书(更新)
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定,经2015年1月15日中国证监会证监许可[2015]90号文注册募集。本基金的募集期为2015年2月9日至2015年3月13日。
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本基金募集的净认购金额为1,509,378,041.33元人民币,有效认购款项在募集期间产生的利息共计244,406.80元人民币。按照每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期间募集资金及其利息结转的份额共计1,509,622,448.13份基金份额,已全部计入基金份额持有人基金账户,归各基金份额持有人所有。
招募说明书(更新)
七、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
本基金《基金合同》已于2015年3月17日正式生效。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金合同应当终止,并按照基金合同的约定程序进行清算,且无需召开基金份额持有人大会。
法律法规另有规定时,从其规定。
招募说明书(更新)
八、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况调整销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2015年5月18日起开放日常申购、赎回业务。申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办理申购、赎回申请。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接收的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
招募说明书(更新)
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购申请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
(五)申购和赎回的数量限制
1、本基金在其他销售机构及本公司网上直销系统的首次单笔最低申购金额为人民币10元(含申购费、下同),追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元;本公司直销中心(不含网上直销系统)的首次单笔最低申购金额为人民币10元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元。各销售机构对最低申购限额及级差
招募说明书(更新)
有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准,但最低申购金额仍不得低于10元。
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于10份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于10份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3、各销售机构可根据自身业务情况在上述调整后的最低数额限制基础上另作规定,但不得低于上述最低数额限制。敬请投资者在销售机构办理业务时,遵守销售机构的相关规定。
4、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见更新的招募说明书或相关公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(六)申购和赎回的费用
1、申购费用
本基金申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<300万元 1.0%
300万元≤M<500万元 0.5%
M≥500万 1000元/笔
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
招募说明书(更新)
市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率如下表所示:
持有期限(T) 赎回费率
T<30日 1.5%
30日<=T<90日 1.125%
90日<=T<180日 0.75%
180日<=T<365日 0.25%
365日<=T<730日 0.125%
730日
京公网安备 11010502031572号