南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 南方双元债券型证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 截止日: 2019 年 02 月 10 日 重要提示 本基金经中国证监会 2015 年 1 月 4 日证监许可[2015]7 号文注册募集,本基金合同于 2015 年 2 月 10 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小 企业私募债的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本 基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用 非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性 风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中 小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 1  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(未经审计)。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿 元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。 2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人 民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 2  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。 李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事。 3  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副 会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主 任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾 任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师 工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华 泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公 司监事。 舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货 有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。 4  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集 团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事。 王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽 车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公 司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管, 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。 徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业, 2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期 货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机 构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公 司董事。 董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械 工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加 工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证 券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经 理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 5  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资 部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资 本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2015 年 2 月至 2016 年 8 月,何康;2016 年 8 月至 2017 年 8 月,陶铄;2017 年 8 月至 2018 年 2 月,陶铄、何康;2018 年 2 月至今,何康。 何康先生,西南财经大学金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于国海证券固 定收益部、大成基金固定收益部、南方基金固定收益部、国海证券金融市场部,历任研究 员、投资经理、基金经理、副总经理;2013 年 11 月至 2016 年 8 月,任南方丰元、南方聚 6  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 利基金经理; 2014 年 4 月至 2016 年 8 月,任南方通利基金经理;2015 年 2 月至 2016 年 8 月,任南方双元基金经理。2017 年 6 月加入南方基金;2017 年 8 月至今,任南方双元、 南方聚利基金经理;2017 年 9 月至今,任南方稳利基金经理;2017 年 12 月至今,任南方 通利基金经理;2018 年 4 月至今,任南方涪利基金经理;2018 年 5 月至今,任南方荣尊基 金经理;2018 年 9 月至今,任南方赢元基金经理;2018 年 11 月至今,任南方吉元短债基 金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易 管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔 羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通 7  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 573.04 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素 质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本 行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有 限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长; 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助 理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行 副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中: 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行 行长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。 任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处 长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学 位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 8  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保 证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控, 有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、 控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披 露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业 人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基 9  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化, 核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标 准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理 人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的, 交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 10  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 南方双元 A/C 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 彭 纯 1 交通银行股份有限公司 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 2 中国工商银行股份有限公司 联系人:谢宇晨 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 3 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 4 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 5 联系人:王硕 司 传真:(010)68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人:高国富 6 司 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 11  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.spdb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 7 中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 8 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 9 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 10 平安银行股份有限公司 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银 行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银 行大厦 11 杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山 联系人:金超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 12 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 12  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 13 北京银行股份有限公司 联系人:周黎 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 北京农村商业银行股份有限公 法定代表人:王金山 14 司 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66- 96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 15 烟台银行股份有限公司 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 16 联系人:陈玲 司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 17 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 18 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 法定代表人:郭少泉 13  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:徐伟静 联系电话:0532-68629925 客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66- 96588 网址:www.qdccb.com 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 19 宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 20 联系人:施圆圆 有限公司 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李光安 21 司 联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:王耀球 22 司 联系人:林培珊 电话:0769-22866254 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 23 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号 法定代表人:郭志文 14  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:李至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 24 乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 25 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 26 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国 际大厦 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国 际大厦 法定代表人:陈占维 27 大连银行股份有限公司 联系人:朱珠 电话:0411-82311131 传真:0411-82311731 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A座 28 徽商银行股份有限公司 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 15  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇 29 限公司 联系人:陈素莹 电话:0757-22385879 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 30 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 31 包商银行股份有限公司 联系人:张晶 联系电话:0472-5189165 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康 32 司 联系人:刘强 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 33 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 16  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 电话:96588(广东省外加拨 0756) 传真:0 客服电话:96588(广东省外加拨 0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静 34 限公司 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 35 吉林银行股份有限公司 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 36 威海市商业银行股份有限公司 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内 96636、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号 办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号 法定代表人: 颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 37 联系人:武翔宇 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 38 西安银行股份有限公司 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 17  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:郭军 联系人:白智 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 39 苏州银行股份有限公司 联系人:葛晓亮 电话:0512-69868519 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人:阎俊生 40 晋商银行股份有限公司 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 法定代表人:张永宏 41 华融湘江银行股份有限公司 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 传真:0731- 89828806 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 42 龙江银行股份有限公司 法定代表人:张建辉 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 18  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.lj-bank.com 注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道 60 号 办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5 号保利中心 30 层 法定代表人: 韩春剑 43 广东南粤银行股份有限公司 联系人: 陈静 电话:020-28099040 传真:0759—2631600 客服电话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 注册地址:桂林市中山南路 76 号 办公地址:桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人: 刘兴运 44 桂林银行股份有限公司 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:傅彩芬 45 泉州银行股份有限公司 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 46 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 47 锦州银行股份有限公司 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 19  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 浙江乐清农村商业银行股份有 法定代表人: 高剑飞 48 限公司 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 浙江泰隆商业银行股份有限公 法定代表人:王钧 49 司 联系人:陈妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 浙江杭州余杭农村商业银行股 法定代表人:来煜标 50 份有限公司 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 浙江富阳农村商业银行股份有 法定代表人:丁松茂 51 限公司 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 长春农村商业银行股份有限公 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 52 司 5755 号 20  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 法定代表人:马铁刚 联系人:张俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人:杲传勇 53 齐商银行股份有限公司 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号 办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号 法定代表人:王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有 联系人:朱光锋 54 限公司 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 55 晋中银行股份有限公司 法定代表人: 刘海滨 联系人: 贺莎莎 电话:18634889009 客服电话:95105678 网址:www.jzbank.com 南方双元 A/C 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 21  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2- 6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 4 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 5 中泰证券股份有限公司 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 6 海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 7 中信建投证券股份有限公司 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 22  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17 层 8 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招 商证券大厦 23 楼 法定代表人:霍达 9 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 10 中信证券股份有限公司 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 11 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 12 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 23  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 13 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券(山东)有限责任公 14 法定代表人:姜晓林 司 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 15 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 16 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 17 华西证券股份有限公司 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 24  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 18 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 19 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 20 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 21 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三 路 833 号 22 江海证券有限公司 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 25  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 7-9 层 23 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 24 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 25 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 26 平安证券股份有限公司 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 27 国都证券股份有限公司 国华投资大厦 9 层 10 层 联系人:黄静 电话:010-84183333 26  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 28 东吴证券股份有限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 29 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:歩国旬 30 南京证券股份有限公司 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 31 华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 32 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 27  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 33 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 34 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 35 华福证券有限责任公司 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层 36 中山证券有限责任公司 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 37 西南证券股份有限公司 联系人:周青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 28  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 38 德邦证券股份有限公司 联系人:刘熠 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 39 中航证券有限公司 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大 厦 40 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 41 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 42 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 法定代表人:高利 29  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 43 东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 44 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 45 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 12 层、15 层 46 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 47 金元证券股份有限公司 中心 17 层 法定代表人:王作义 30  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层 48 万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 49 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 50 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰 州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人:陈牧原 51 华龙证券股份有限公司 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 52 华鑫证券有限责任公司 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 31  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万 丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 53 中天证券股份有限公司 联系人:李泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 54 五矿证券有限公司 联系人:马国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C座5层 法定代表人:林义相 55 天相投资顾问有限公司 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/ 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 56 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 32  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之 门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之 门B座5层 法定代表人:李刚 57 开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 58 中国民族证券有限责任公司 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D 座三单元 法定代表人: 李长伟 59 太平洋证券股份有限公司 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 60 宏信证券有限责任公司 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2 号高科大厦四楼 61 天风证券股份有限公司 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 33  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:毕劲松 62 首创证券有限责任公司 联系人: 刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人: 吕春卫 63 联储证券有限责任公司 联系人: 丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 64 川财证券有限责任公司 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址:www.cczq.com 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新 65 中国国际期货有限公司 恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 34  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上 站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9- B、C 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 66 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 67 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三 亚阳光金融广场 16 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人: 李科 68 阳光人寿保险股份有限公司 联系人: 王磊 电话: 010-59053660 传真: 010-59053700 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 69 徽商期货有限责任公司 联系人: 申倩倩 电话:0551-62865215 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 35  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.hsqh.net 注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业 大厦 2-10 楼 法定代表人: 周剑秋 70 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 诺亚正行(上海)基金销售投 71 联系人:张裕 资顾问有限公司 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8 楼 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人:薛峰 72 司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2楼 73 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 74 1218 号 1 栋 202 室 司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 36  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 75 上海长量基金销售有限公司 联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 大楼(东方财富大厦) 法定代表人:其实 76 上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层 北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰 77 司 联系人:罗恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 78 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 37  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大 厦2层 法定代表人:姜新 79 中期资产管理有限公司 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招弟 80 限公司 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 81 和讯信息科技有限公司 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 宜信普泽(北京)基金销售有 法定代表人:戎兵 82 限公司 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌 83 浙江金观诚基金销售有限公司 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集 38  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 团(锦昌大厦)13 楼 法人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号 高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大 街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 84 泛华普益基金销售有限公司 联系人:陈金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 85 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:马勇 86 限公司 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 北京恒天明泽基金销售有限公 87 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 司 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-53509636 39  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 88 北京钱景基金销售有限公司 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办 公楼 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 层 89 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:雷凤潮 联系人:梁菲菲 电话:0755-33043063 客服电话:4008955811 网址:www.yitfund.com 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 北京创金启富投资管理有限公 法定代表人:梁蓉 90 司 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4楼 法定代表人:刘惠 91 海银基金销售有限公司 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 92 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 40  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人: 于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 93 大智慧基金销售有限公司 联系人:印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8座3层 法定代表人:燕斌 94 上海联泰基金销售有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 95 上海利得基金销售有限公司 联系人:郑茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 96 汇付基金销售有限公司 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广 场 19 楼 法定代表人: 金佶 41  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 97 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 98 上海陆金所基金销售有限公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703 法定代表人: 徐福贺 99 北京加和基金销售有限公司 联系人:张巍 电话:010-5086 6176 传真:010-5086 6173 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 100 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 101 北京新浪仓石基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村 42  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 司 软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 102 珠海盈米基金销售有限公司 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 103 深圳富济基金销售有限公司 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十 一世纪大厦 A 座 303 北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫 104 司 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 上海凯石财富基金销售有限公 602-115 室 105 司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼 43  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南 京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东 方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 106 大泰金石基金销售有限公司 联系人:孟召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富(北京)基金销售有 法定代表人: 杨健 107 限公司 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 中证金牛(北京)投资咨询有 法定代表人:钱昊旻 108 限公司 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 鼎信汇金(北京)投资管理有 521 室 109 限公司 法定代表人: 齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 44  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人: 丁向坤 110 北京汇成基金销售有限公司 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 王锋 111 南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项 中心 B 座 19 层 北京广源达信投资管理有限公 法定代表人: 齐剑辉 112 司 联系人:姜英华 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼 113 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 114 北京蛋卷基金销售有限公司 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 45  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址:https://www.danjuanapp.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 115 上海云湾基金销售有限公司 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 上海中正达广基金销售有限公 法定代表人:黄欣 116 司 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 南京途牛金融信息服务有限公 联系人: 贺杰 117 司 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 118 上海基煜基金销售有限公司 A 栋 1002-1003 室 法定代表人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 46  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科 兴科学园 B3 单元 7 楼 深圳市金斧子基金销售有限公 法定代表人:赖任军 119 司 联系人:张烨 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科 创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人: 江卉 120 北京肯特瑞基金销售有限公司 联系人: 徐伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:jr.jd.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层 上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人:毛淮平 121 司 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110- 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110- 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 122 大河财富基金销售有限公司 联系人:潘建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康 123 和耕传承基金销售有限公司 宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 47  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街 互联网金融大厦 6F 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 大连网金金融信息服务有限公 124 22 号诺德大厦 2 层 202 室 司 法定代表人:卜勇 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号 北京百度百盈基金销售有限公 奎科科技大厦 125 司 法定代表人: 张旭阳 客服电话:95055 网址:https://8.baidu.com/ 邮编:100085 126 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 48  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方双元债券型证券投资基金 §5 基金的类型 债券型证券投资基金 §6 基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 §7 基金的投资范围 本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府 债券、资产支持证券、信贷资产支持证券、可交换债券、减记债券、中小企业私募债券、 可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其 49  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 他银行存款)、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。其中,投资于信用债券和可转 换债券的比例合计不低于债券资产的 80%。每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易 保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 本基金不直接投资股票、权证等权益类资产,但可持有因可转换债券转股所形成的股 票、因可交换债券换股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而 产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起 10 个交 易日内卖出。 本基金所指信用债包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、资产支持证券、信贷资 产支持证券、可交换债券、减记债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转 债)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用债。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 §8 基金的投资策略 8.1 投资策略 1、资产配置策略 本基金将密切关注经济运行趋势,把握领先指标,预测未来走势,深入分析国家推行 的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金将根据宏观经济、基 准利率水平,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动 性以及流动性状况分析,做出最佳的资产配置及风险控制。 2、信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利 率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级 的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资 收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本 身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各 类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险 50  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减 持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 3、可转债投资策略 本基金的另一投资重点为可转债。本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与 研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的转债进行重点选择,并在对应可 转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟 踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实 地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。 4、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房 抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及 未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和 数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产 支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 5、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流 动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性 较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投 资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和 跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定 最终的投资决策。 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用 流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特 征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻 求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适 当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 8.2 投资决策依据和决策程序 51  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前 提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券、期货市场走势。这是本基金投资 决策的基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考, 对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资 产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员 根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。 (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估, 并出具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序。 §9 基金业绩比较基准 中证全债指数 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券 及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出时,本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告。 §10 基金的风险收益特征 52  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金, 高于货币市场基金。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日(未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 87,340,445.00 96.80 其中:债券 87,340,445.00 96.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 1,417,488.35 1.57 8 其他资产 1,469,574.22 1.63 9 合计 90,227,507.57 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 53  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,515,400.00 5.32 其中:政策性金融债 3,515,400.00 5.32 4 企业债券 71,172,573.40 107.74 5 企业短期融资券 2,000,200.00 3.03 6 中期票据 7,336,080.00 11.11 7 可转债(可交换债) 3,316,191.60 5.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 87,340,445.00 132.22 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 136184 16 上港 01 40,000 3,996,800.00 6.05 2 018005 国开 1701 35,000 3,515,400.00 5.32 3 136301 16 龙盛 03 35,000 3,493,700.00 5.29 4 122187 12 玻纤债 33,000 3,338,610.00 5.05 5 113018 常熟转债 29,600 3,231,432.00 4.89 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 54  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用 流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特 征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 金额单位:人民币元 代码 名称 持仓量(买 合约市值 公允价值变 风险指标说 /卖) (元) 动(元) 明 - - - - - - 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) 24,100.00 国债期货投资本期公允价值变动(元) 3,600.00 1.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货投资有效降低了基金净值波动,为基金的久期控制提供了更便利、更具有流 动性的工具,为基金创造了一定的收益。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 55  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 1.11.3 其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,149.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,461,041.71 5 应收申购款 2,383.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,469,574.22 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113018 常熟转债 3,231,432.00 4.89 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方双元债券 A 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基 ②- 阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ④ 率① 准差② 率③ 准差④ 56  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2015.2.10-2015.12.31 6.01% 0.32% 7.41% 0.08% -1.40% 0.24% 2016.1.1-2016.12.31 0.69% 0.14% 2.00% 0.09% -1.31% 0.05% 2017.1.1-2017.12.31 -2.40% 0.13% -0.34% 0.06% -2.06% 0.07% 2018.1.1-2018.12.31 5.02% 0.13% 8.85% 0.07% -3.83% 0.06% 自基金合同生效起至今 9.41% 0.19% 18.84% 0.08% -9.43% 0.11% 南方双元债券 C 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 ②- 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ 率标准差 ④ 率① 准差② 率③ ④ 2015.2.10-2015.12.31 6.02% 0.32% 7.41% 0.08% -1.39% 0.24% 2016.1.1-2016.12.31 0.40% 0.14% 2.00% 0.09% -1.60% 0.05% 2017.1.1-2017.12.31 -2.70% 0.13% -0.34% 0.06% -2.36% 0.07% 2018.1.1-2018.12.31 4.55% 0.13% 8.85% 0.07% -4.30% 0.06% 自基金合同生效起至今 8.28% 0.19% 18.84% 0.08% -10.56% 0.11% 注:本基金的业绩比较基准为中证全债指数。 §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 57  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 58  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 四、费用调整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资人的需 求设置基金管理费率的结构和水平。 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、 托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等 报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的 费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产 中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,称为 C 类。 1、本基金的申购费: 对于申购本基金 A 类份额的投资人,本基金申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额 的增加而递减,如下表所示: A 类份额申购金额(M) 申购费率 M<100 万 0.8% 100 万≤M<500 万 0.5% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1,000 元 对于申购本基金 C 类份额的投资人,申购费率为零。 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 2、本基金的赎回费: 本基金的赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减,如下表所示 (其中,6个月指180天,1年指365天): 59  南方双元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 申请份额持有时间 (N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日≤N<6 个月 0.5% 6 个月≤N<1 年 0.25% N≥1 年 0 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。本基金的赎回费用全部归入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。 3、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况” 进行了更新。 4、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 5、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更 新。 6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 8、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 9、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 3 月 19日 60