嘉实基金管理有限公司 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改 旗下部分基金基金合同及托管协议的公告 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及各基金基金合同的有关规定,嘉 实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人协商一致,对旗下 部分基金的基金合同、托管协议中涉及信息披露的相关条款进行修改,相关基金 名单见附件。 上述修改系因法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基金合同 的约定。上述修改自本公告发布之日起生效。 相关基金的基金合同、托管协议全文于 2020 年 3 月 13 日在本公司网站 (www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 披露,供投资者查阅。基金管理人将在届时更新基金招募说明书时一并更新相关 内容。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-600-8800)咨询。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎 做出投资决定。 特此公告。 嘉实基金管理有限公司 二〇二〇年三月十三日  附:基金清单 序号 基金全称 基金托管人 1 嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 招商银行股份有限公司 2 嘉实全球互联网股票型证券投资基金 招商银行股份有限公司 3 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司 4 嘉实稳元纯债债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 5 嘉实稳怡债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 6 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 7 嘉实中短债债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 8 嘉实科技创新混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司 附件:《基金合同》修订对照表 《嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 全文 指定媒体 指定媒介 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 新增:  六、 本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露 及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 7、 招募说明书:指《嘉实对冲套利定期开放混合型发 7、招募说明书 :指《嘉实对冲套利定期开放混合型发 起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 起式证券投资基金招募说明书》及其更新 12、 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 58、 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披 58、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披 露的报刊、互联网网站及其他媒体 露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站)等媒介 新增: 60、基金产品资料概要:指《嘉实对冲套利定期开放混合 型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本 招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的封闭期、 二、申购和赎回场所 二、申购和赎回场所 开放期、申购与赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网 点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 七、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数 点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 产承担。在基金封闭期内,基金管理人应当至少每周公告 产承担。在基金封闭期内,基金管理人应当至少每周在指 一次基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应在开放 定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金 期前最后一个工作日的次日,披露开放期前最后一个工作 管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,披露开放期 日的基金份额净值和基金份额累计净值。在基金开放期每 前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。 个开放日的次日,基金管理人将通过网站、基金份额发售 在基金开放期在不晚于每个开放日的次日,基金管理人将 网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份 通过指定网站、基金销售机构或者营业网点披露开放日的 额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当 基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国 延迟计算或公告。 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。  十、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 十、巨额赎回的情形及处理方式 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 3、巨额赎回的公告 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易 定媒体上刊登公告。 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 内在指定媒介上刊登公告。 告 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 告 立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 登暂停公告。 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 法定代表人:赵学军 法定代表人:经雷 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金份额持有人大会 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案起生效。 基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内 基金份额持有人大会决议自生效后依照《信息披露办法》 在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告 的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表 基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机 决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 构、公证员姓名等一同公告。 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 管人的更换条件和程 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 序 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在报中国证监 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金份额持 会备案后 2 日内在指定媒体公告; 有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告; (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在报中国证监 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份额持 会备案后 2 日内在指定媒体公告; 有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;  (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得 金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效 中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。 后 2 日内在指定媒介上联合公告。 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备 复核,在 2 日内在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通  报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介 定媒体公告并报中国证监会备案。 公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 (以下简称“指定报刊”)及指定的互联网网站(以下简称 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 得有下列行为: 资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 或推荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒体上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 基金合同生效后,在基金封闭期内,基金管理人应当至少 登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基 每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 金合同》、基金托管协议登载在网站上。 基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,披露开 (二)基金份额发售公告 放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 净值; 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在基金开放期每个开放日的次日,基金管理人将通过网 上。 站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金 (三)《基金合同》生效公告 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 定媒介上登载《基金合同》生效公告。 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 (四)基金净值信息 定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,在基金封闭期内,基金管理人应当至少 和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计 (五)基金份额申购、赎回价格 净值。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,披露开 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 净值; 阅或者复制前述信息资料。 在基金开放期不晚于每个开放日的次日,基金管理人将通 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日 告和基金季度报告 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 和基金份额累计净值。 应当经过审计。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 半年度报告摘要登载在指定媒体上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构或营业 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 网点查阅或者复制前述信息资料。 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 上。 和基金季度报告 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 务所审计。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 报告提示性公告登载在指定报刊上。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 证监会认定的特殊情形除外。 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 (七)发起资金认购份额报告 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 基金管理人应当按照《关于增设发起式基金审核通道有关 组合资产情况及其流动性风险分析等。 问题的通知》的规定,在《基金合同》生效公告、基金年 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 报、半年报、季报中分别披露基金管理人固有资金、基金 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 管理人高级管理人员、基金经理等人员(可以包括基金经 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 理之外公司投研人员)以及基金管理人股东持有基金的份 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 额、期限及期间的变动情况。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 (八)临时报告 证监会认定的特殊情形除外。 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 (七)发起资金认购份额报告 作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 基金管理人应当按照《关于增设发起式基金审核通道有关 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 问题的通知》的规定,在《基金合同》生效公告、基金年 证监会派出机构备案。 度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人固有 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员(可以 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 包括基金经理之外公司投研人员)以及基金管理人股东持 1、基金份额持有人大会的召开; 有基金的份额、期限及期间的变动情况。 2、终止《基金合同》; (八)临时报告 3、转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期之 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 间的运作转换); 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 4、更换基金管理人、基金托管人; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 7、基金募集期延长; 2、《基金合同》终止、基金清算; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 3、转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期之 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 间的运作转换)、基金合并; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 金改聘会计师事务所; 员在一年内变动超过百分之三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 或者仲裁; 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 管理人的实际控制人; 门负责人受到严重行政处罚; 8、基金募集期延长; 14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 15、基金收益分配事项; 专门基金托管部门负责人发生变动; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 生变更; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 五; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼 18、基金改聘会计师事务所; 或者仲裁; 19、变更基金销售机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 20、更换基金登记机构; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 21、本基金开始办理申购、赎回; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 受到重大行政处罚、刑事处罚; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 回; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 26、本基金开放期的具体时间; 14、基金收益分配事项; 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 赎回等重大事项时; 计提方式和费率发生变更; 28、中国证监会规定的其他事项。 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 (九)澄清公告 五; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者 17、本基金开始办理申购、赎回; 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 支付赎回款项; 证监会。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 (十)基金份额持有人大会决议 赎回申请; 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券 21、本基金开放期的具体时间; 监督管理机构备案,并予以公告。 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 (十一)中国证监会规定的其他信息。 赎回等重大事项时; 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 监会规定的其他事项。 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 (九)澄清公告 投资政策和投资目标等。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 金半年度报告和基金季度报告中针对发起资金部分分别 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 及期间的变动情况。 (十)清算报告 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 示性公告登载在指定报刊上。 指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 (十一)基金份额持有人大会决议 限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 备案,并予以公告。 业私募债券的投资情况。 (十二)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 度,指定专人负责管理信息披露事务。 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 资政策和投资目标等。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 金中期报告和基金季度报告中针对发起资金部分分别披 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 期间的变动情况。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 的报刊。 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 披露同一信息的内容应当一致。 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 私募债券的投资情况。 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理 七、暂停或延迟披露基金信息的情形 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 迟披露基金相关信息: 务。 1、不可抗力; 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其 披露的基金信息。 他原因暂停营业时; 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 3、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 或评估基金资产的紧急事故的任何情况; 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 八、信息披露文件的存放与查阅 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 人进行书面或电子确认。 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 迟披露基金相关信息: 1、不可抗力; 2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其 他原因暂停营业时; 3、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售 或评估基金资产的紧急事故的任何情况; 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 八、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。  《嘉实全球互联网股票型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 (以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《合格境内机构 定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《合格境内 投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办 机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试 法》)和其他有关法律法规。 行办法》)和其他有关法律法规。 新增:  六、 本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及 更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 7、 招募说明书:指《嘉实全球互联网股票型证券投资基 7、 招募说明书:指《嘉实全球互联网股票型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 金招募说明书》及其更新 12、 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日 12、 《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理 颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 60、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露 60、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露 的报刊、互联网网站及其他媒介 的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 新增: 63、基金产品资料概要:指《嘉实全球互联网股票型证券 投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于 基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中 构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中 列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予 列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在 以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 申购与赎回。 理基金份额的申购与赎回。 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内 媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 告 告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 登暂停公告。 基金合同当事人及权 一、 基金管理人 一、 基金管理人 利义务 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 法定代表人:赵学军 法定代表人:经雷 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关 规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告各类基金份额的基金资产净值,确 按有关规定计算并公告各类基金份额的基金净值信息,确 定基金份额申购、赎回的价格; 定基金份额申购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 二、基金托管人 二、基金托管人 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (8)复核、审查基金管理人计算的各类基金份额的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的各类基金份额的基金 资产净值、基金份额申购、赎回价格; 净值信息、基金份额申购、赎回价格;  (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金份额持有人大会 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议生效后,应按照法律法规的规定 基金份额持有人大会决议生效后,应按照法律法规的规定 报中国证监会备案,并应自生效之日起 2 个工作日内在指 报中国证监会备案,并应自生效之日起 2 日内在指定媒介 定媒介上公告。 上公告。 基金管理人、基金托 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 管人的更换条件和程 (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 序 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份额持 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份额持 有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告; 有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告; 基金收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,在 2 日内在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管 人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注 人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务 册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介 定媒介公告并报中国证监会备案。 公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介(以下简 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 称“指定媒介”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 (以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基 露的信息资料。 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 资料。 得有下列行为: 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 得有下列行为: 2、对证券投资业绩进行预测; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 3、违规承诺收益或者承担损失; 2、对证券投资业绩进行预测; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 或推荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非法人的祝贺性、恭维性或推 6、中国证监会禁止的其他行为。 荐性的文字; 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 6、中国证监会禁止的其他行为。 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 货币单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 五、公开披露的基金信息 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括: 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 金产品资料概要 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 项的法律文件。 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 项的法律文件。 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 提供书面说明。 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 律文件。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明 律文件。 书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上;基金管理 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 网站上。 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 (二)基金份额发售公告 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 和网站上。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 (三)《基金合同》生效公告 概要。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上;基金管理 (四)基金资产净值、基金份额净值 人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 网站上。 基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额的基金 (二)基金份额发售公告 资产净值和基金份额净值。如本基金投资衍生品,应当在 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 每个工作日计算并披露各类基金份额的基金份额净值。 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在 和网站上。 T+2 日(T 日为开放日)通过网站、基金份额发售网点以 (三)《基金合同》生效公告 及其他指定媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 净值和基金份额累计净值。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (四)基金净值信息 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 后一个市场交易日后 2 个工作日,将各类基金份额的基金 基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额的基金 资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 资产净值和基金份额净值。如本基金投资衍生品,应当在 媒介和网站上。 每个工作日计算并披露各类基金份额的基金份额净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 不晚于每个开放日的次两个工作日,通过指定网站、基金 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 的基金份额净值和基金份额累计净值。 阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的后一 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 个工作日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 告和基金季度报告 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 (五)基金份额申购、赎回价格 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 应当经过审计。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 和基金季度报告 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 网站上。 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 事务所审计。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 报告提示性公告登载在指定报刊上。 本基金若投资境外衍生品,基金管理人应在会计年度结束 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险分 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 析年度报告。 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 本基金若投资境内股指期货,基金管理人应在季度报告、 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新) 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情 本基金若投资境外衍生品,基金管理人应在会计年度结束 况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对 后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险分 基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投 析年度报告。 资目标等。 本基金若投资境内股指期货,基金管理人应在季度报告、 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 标等。 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 组合资产情况及其流动性风险分析等。 证监会认定的特殊情形除外。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 (七)临时报告 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 证监会派出机构备案。 证监会认定的特殊情形除外。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 (七)临时报告 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 1、基金份额持有人大会的召开; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 2、终止《基金合同》; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 3、转换基金运作方式; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 4、更换基金管理人、基金托管人或境外资产托管人; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 5、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人的法定名 2、《基金合同》终止、基金清算; 称、住所发生变更; 3、转换基金运作方式、基金合并; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 4、更换基金管理人、基金托管人或境外资产托管人、基金 7、基金募集期延长; 份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 6、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人的法定名 员在一年内变动超过百分之三十; 称、住所发生变更; 11、涉及基金管理人的资产管理业务、基金财产、基金托 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 管业务的诉讼或者仲裁; 管理人的实际控制人; 12、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人受到监管 8、基金募集期延长; 部门的调查; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 专门基金托管部门负责人发生变动; 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 门负责人受到严重行政处罚; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 14、重大关联交易事项; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 15、基金收益分配事项; 11、涉及基金管理人的资产管理业务、基金财产、基金托 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 管业务的诉讼或者仲裁; 生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 17、基金份额净值计价错误达基金某一类份额净值百分之 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 零点五; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 18、基金改聘会计师事务所; 受到重大行政处罚、刑事处罚; 19、变更基金销售机构; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 20、更换基金登记机构; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 21、本基金开始办理申购、赎回; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 22、本基金申购费率、赎回费率及其收费方式发生变更; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 14、基金收益分配事项; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 计提方式和费率发生变更; 回; 16、基金份额净值计价错误达基金某一类份额净值百分之 26、更换或撤销境外投资顾问、境外托管人; 零点五; 27、本基金增减外币种类的基金份额类别或销售币种; 17、本基金开始办理申购、赎回; 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 赎回等重大事项时; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 29、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 支付赎回款项; (八)澄清公告 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 赎回申请; 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 21、更换或撤销境外投资顾问、境外托管人; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 22、本基金增减外币种类的基金份额类别或销售币种; 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 证监会。 赎回等重大事项时; (九)基金份额持有人大会决议 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 监督管理机构备案,并予以公告。 监会或本基金合同规定的其他事项。 (十)中国证监会规定的其他信息。 (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 六、信息披露事务管理 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 度,指定专人负责管理信息披露事务。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 (九)基金份额持有人大会决议 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 监督管理机构备案,并予以公告。 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 (十)清算报告 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提 的报刊。 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 (十一)中国证监会规定的其他信息。 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 六、信息披露事务管理 披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 务。 关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 七、信息披露文件的存放与查阅 披露的基金信息。 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 印件。 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 人和基金托管人应保证其所提供的文本与所公告文本的 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 内容完全一致。 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 人进行书面或电子确认。 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 八、暂停或延迟信息披露的情形 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 迟披露基金相关信息: 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 (1)不可抗力; 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 (2)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 的(如暂停披露基金资产净值和基金份额净值),基金管 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 补救措施。不可抗力情形消失后,基金管理人和基金托管 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 人应及时恢复办理信息披露。 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 迟披露基金相关信息: (1)不可抗力; (2)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露 的(如暂停披露基金资产净值和基金份额净值),基金管 理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取 补救措施。不可抗力情形消失后,基金管理人和基金托管 人应及时恢复办理信息披露。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。  《嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 规。 法律法规。 三、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略, 品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 自行承担投资风险。 自主做出投资策略,自行承担投资风险。  新增: 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 6、招募说明书:指《嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资 6、招募说明书:指《嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更新 基金招募说明书》及其更新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 新增: 54、基金产品资料概要:指《嘉实新趋势灵活配置混合型 证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内 媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 登暂停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: ((8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 申购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人 利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未  行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 得有下列行为: 信息资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 或推荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 金份额净值。 (二)基金份额发售公告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 上。 值。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 定媒介上登载《基金合同》生效公告。 定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 (四)基金净值信息 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 (五)基金份额申购、赎回价格 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 额净值和基金份额累计净值。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 阅或者复制前述信息资料。 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 额累计净值。 告和基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 和基金份额累计净值。 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 (五)基金份额申购、赎回价格 应当经过审计。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 和基金季度报告 网站上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 事务所审计。 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 报告提示性公告登载在指定报刊上。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 (七)临时报告 组合资产情况及其流动性风险分析等。 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 证监会派出机构备案。 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 证监会认定的特殊情形除外。 1、基金份额持有人大会的召开; (七)临时报告 2、终止《基金合同》; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 3、转换基金运作方式; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 4、更换基金管理人、基金托管人; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 7、基金募集期延长; 2、《基金合同》终止、基金清算; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 3、转换基金运作方式、基金合并; 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 金改聘会计师事务所; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 员在一年内变动超过百分之三十; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 管理人的实际控制人; 门负责人受到严重行政处罚; 8、基金募集期延长; 14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 15、基金收益分配事项; 专门基金托管部门负责人发生变动; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 生变更; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 五; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 18、基金改聘会计师事务所; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 19、变更基金销售机构; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 20、更换基金登记机构; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 21、本基金开始办理申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 回; 14、基金收益分配事项; 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 赎回等重大事项时; 计提方式和费率发生变更; 27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 (八)澄清公告 五; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者 17、本基金开始办理申购、赎回; 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 支付赎回款项; 证监会。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 (九)基金份额持有人大会决议 赎回申请; 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 理机构备案,并予以公告。 赎回等重大事项时; (十)中国证监会规定的其他信息。 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 监会规定的其他事项。 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 (八)澄清公告 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 投资政策和投资目标等。 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 (九)基金份额持有人大会决议 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 理机构备案,并予以公告。 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 (十)清算报告 业私募债券的投资情况。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 六、信息披露事务管理 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计, 度,指定专人负责管理信息披露事务。 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 登载在指定报刊上。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 (十一)中国证监会规定的其他信息。 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 资政策和投资目标等。 的报刊。 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 披露同一信息的内容应当一致。 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 私募债券的投资情况。 七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 务。 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 披露的基金信息。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报  告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 新增: 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。 基金合同的变更、终 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 止与基金财产的清算 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报 中国证监会备案并自决议通过之日起生效,并自决议生效 中国证监会备案并自决议通过之日起生效,并自决议生效 后两日内在指定媒体公告。 后两日内在指定媒介公告。 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。  《嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 规。 法律法规。 三、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略, 品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 自行承担投资风险。 自主做出投资决策,自行承担投资风险。  新增: 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 6、招募说明书:指《嘉实稳元纯债债券型证券投资基金招 6、招募说明书:指《嘉实稳元纯债债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 募说明书》及其更新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒介 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 新增: 54、基金产品资料概要:指《嘉实稳元纯债债券型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基 金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内 媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 登暂停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人 利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未  行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 得有下列行为: 信息资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 或推荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上, 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概 金份额净值。 要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点; 每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载 他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 在网站上。 值。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 上。 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 定媒介上登载《基金合同》生效公告。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 (四)基金净值信息 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 阅或者复制前述信息资料。 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 额净值和基金份额累计净值。 告和基金季度报告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 额累计净值。 应当经过审计。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 和基金份额累计净值。 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 网站上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 和基金季度报告 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 事务所审计。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 报告提示性公告登载在指定报刊上。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 证监会认定的特殊情形除外。 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 (七)临时报告 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 证监会派出机构备案。 组合资产情况及其流动性风险分析等。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 1、基金份额持有人大会的召开; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 2、终止《基金合同》; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 3、转换基金运作方式; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 4、更换基金管理人、基金托管人; 证监会认定的特殊情形除外。 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (七)临时报告 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 7、基金募集期延长; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 2、《基金合同》终止、基金清算; 员在一年内变动超过百分之三十; 3、转换基金运作方式、基金合并; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 或仲裁; 金改聘会计师事务所; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 门负责人受到严重行政处罚; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 14、重大关联交易事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 15、基金收益分配事项; 管理人的实际控制人; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 8、基金募集期延长或提前结束募集; 生变更; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 专门基金托管部门负责人发生变动; 五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 18、基金改聘会计师事务所; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 19、变更基金销售机构; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 21、本基金开始办理申购、赎回; 或仲裁; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 受到重大行政处罚、刑事处罚; 回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 赎回等重大事项时; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; (八)澄清公告 14、基金收益分配事项; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 计提方式和费率发生变更; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 五; 证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回; (九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 理机构备案,并予以公告。 支付赎回款项; (十)国债期货的投资情况 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 赎回申请; 明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国 赎回等重大事项时; 债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 投资政策和投资目标等。 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 (十一)中小企业私募债的投资情况 监会规定的其他事项。 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 (八)澄清公告 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 (九)基金份额持有人大会决议 业私募债券的投资情况。 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 (十二)资产支持证券的投资情况 理机构备案,并予以公告。 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 (十)清算报告 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当 所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计, 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当 证券明细。 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告 (十三)中国证监会规定的其他信息 登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 (十一)国债期货的投资情况 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 度,指定专人负责管理信息披露事务。 书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。特定基金 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投 信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,应当符合中国 资政策和投资目标等。 证监会相关编报规则的规定。 (十二)中小企业私募债的投资情况 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告 的报刊。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 私募债券的投资情况。 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 (十三)资产支持证券的投资情况 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 披露同一信息的内容应当一致。 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年度报告及中期 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 报告中披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 排序的所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 露期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 七、信息披露文件的存放与查阅 产支持证券明细。 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 (十四)中国证监会规定的其他信息 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 务。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 披露的基金信息。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。特 定基金信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,应当符 合中国证监会相关编报规则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相  关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 新增: 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。 基金合同的变更、终 四、基金财产的清算 四、基金财产的清算 止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 七、基金财产清算的公告 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。  《嘉实稳怡债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 规。 法律法规。 三、…… 三、…… 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、 基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断  主做出投资策略,自行承担投资风险。 基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 新增: 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 6、招募说明书:指《嘉实稳怡债券型证券投资基金招募说 6、招募说明书:指《嘉实稳怡债券型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 明书》及其更新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒介 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 新增: 54、基金产品资料概要:指《嘉实稳怡债券型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产 品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内 媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 登暂停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人 利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否  格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 得有下列行为: 信息资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 或推荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上, 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概 金份额净值。 要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点; 每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载 他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 在网站上。 值。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 上。 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 定媒介上登载《基金合同》生效公告。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 (四)基金净值信息 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 阅或者复制前述信息资料。 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 额净值和基金份额累计净值。 告和基金季度报告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 额累计净值。 应当经过审计。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 和基金份额累计净值。 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 网站上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 和基金季度报告 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 事务所审计。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 报告提示性公告登载在指定报刊上。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 证监会认定的特殊情形除外。 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 (七)临时报告 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 证监会派出机构备案。 组合资产情况及其流动性风险分析等。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 1、基金份额持有人大会的召开; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 2、终止《基金合同》; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 3、转换基金运作方式; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 4、更换基金管理人、基金托管人; 证监会认定的特殊情形除外。 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (七)临时报告 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 7、基金募集期延长; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 2、《基金合同》终止、基金清算; 员在一年内变动超过百分之三十; 3、转换基金运作方式、基金合并; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 或仲裁; 金改聘会计师事务所; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 门负责人受到严重行政处罚; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 14、重大关联交易事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 15、基金收益分配事项; 管理人的实际控制人; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 8、基金募集期延长或提前结束募集; 生变更; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 专门基金托管部门负责人发生变动; 五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 18、基金改聘会计师事务所; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 19、变更基金销售机构; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 21、本基金开始办理申购、赎回; 或仲裁; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 受到重大行政处罚、刑事处罚; 回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 赎回等重大事项时; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; (八)澄清公告 14、基金收益分配事项; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 计提方式和费率发生变更; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 五; 证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回; (九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 理机构备案,并予以公告。 支付赎回款项; (十)国债期货 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 赎回申请; 明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国 赎回等重大事项时; 债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 投资政策和投资目标等。 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 (十一)中小企业私募债 监会规定的其他事项。 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 (八)澄清公告 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 (九)基金份额持有人大会决议 业私募债券的投资情况。 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 (十二)资产支持证券 理机构备案,并予以公告。 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 (十)清算报告 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当 所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计, 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当 证券明细。 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告 (十三)中国证监会规定的其他信息 登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 (十一)国债期货 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 度,指定专人负责管理信息披露事务。 书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。特定基金 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投 信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,应当符合中国 资政策和投资目标等。 证监会相关编报规则的规定。 (十二)中小企业私募债 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告 的报刊。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 私募债券的投资情况。 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 (十三)资产支持证券 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 披露同一信息的内容应当一致。 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年度报告及中期 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 报告中披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 排序的所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 露期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 七、信息披露文件的存放与查阅 产支持证券明细。 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 (十四)中国证监会规定的其他信息 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 务。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 披露的基金信息。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。特定基金 信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,应当符合中国 证监会相关编报规则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报  告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 新增: 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。 基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 七、基金财产清算的公告 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。  《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 规。 法律法规。 三、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略, 品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 自行承担投资风险。 自主做出投资策略,自行承担投资风险。  新增: 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 6、招募说明书:指《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金招 6、招募说明书:指《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 募说明书》及其更新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒介 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 新增: 54、基金产品资料概要:指《嘉实稳华纯债债券型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基 金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内 媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 登暂停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人 利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格; 额申购、赎回价格; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未  行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 得有下列行为: 信息资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 或推荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上, 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概 金份额净值。 要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点; 每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载 他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 在网站上。 值。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 上。 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 定媒介上登载《基金合同》生效公告。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 (四)基金净值信息 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 阅或者复制前述信息资料。 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 额净值和基金份额累计净值。 告和基金季度报告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 额累计净值。 应当经过审计。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 和基金份额累计净值。 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 网站上。 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 和基金季度报告 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 事务所审计。 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 报告提示性公告登载在指定报刊上。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制 证监会认定的特殊情形除外。 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 (七)临时报告 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 证监会派出机构备案。 组合资产情况及其流动性风险分析等。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 1、基金份额持有人大会的召开; 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 2、终止《基金合同》; 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 3、转换基金运作方式; 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 4、更换基金管理人、基金托管人; 证监会认定的特殊情形除外。 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (七)临时报告 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 7、基金募集期延长; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 2、《基金合同》终止、基金清算; 员在一年内变动超过百分之三十; 3、转换基金运作方式、基金合并; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 或仲裁; 金改聘会计师事务所; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 门负责人受到严重行政处罚; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 14、重大关联交易事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 15、基金收益分配事项; 管理人的实际控制人; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 8、基金募集期延长或提前结束募集; 生变更; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 专门基金托管部门负责人发生变动; 五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 18、基金改聘会计师事务所; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 19、变更基金销售机构; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 21、本基金开始办理申购、赎回; 或仲裁; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 受到重大行政处罚、刑事处罚; 回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 赎回等重大事项时; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; (八)澄清公告 14、基金收益分配事项; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 计提方式和费率发生变更; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 五; 证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回; (九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 理机构备案,并予以公告。 支付赎回款项; (十)国债期货 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 赎回申请; 明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国 赎回等重大事项时; 债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 投资政策和投资目标等。 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 (十一)中小企业私募债 监会规定的其他事项。 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 (八)澄清公告 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企 (九)基金份额持有人大会决议 业私募债券的投资情况。 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 (十二)资产支持证券 理机构备案,并予以公告。 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 (十)清算报告 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当 所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计, 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当 证券明细。 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告 (十三)中国证监会规定的其他信息 登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 (十一)国债期货 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 度,指定专人负责管理信息披露事务。 书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。特定基金 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投 信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,应当符合中国 资政策和投资目标等。 证监会相关编报规则的规定。 (十二)中小企业私募债 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 小企业私募债券的流动性风险和信用风险,说明投资中小 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 限、收益率等信息,并在季度报告、中期报告、年度报告 的报刊。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 私募债券的投资情况。 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 (十三)资产支持证券 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 披露同一信息的内容应当一致。 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年度报告及中期 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 报告中披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 排序的所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 露期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 七、信息披露文件的存放与查阅 产支持证券明细。 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 (十四)中国证监会规定的其他信息 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 务。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 披露的基金信息。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。特定基金 信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,应当符合中国 证监会相关编报规则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相  关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 新增: 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。 基金合同的变更、终 四、基金财产的清算 四、基金财产的清算 止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 七、基金财产清算的公告 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。  《嘉实中短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律 定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法 法规。 律法规。 三、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、相关公 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、相关公 告等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出 告、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的 投资策略,自行承担投资风险。 投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。  新增: 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 6、 招募说明书:指《嘉实中短债债券型证券投资基金招 6、 招募说明书:指《嘉实中短债债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 募说明书》及其更新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 53、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露 53、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露 的报刊、互联网网站及其他媒体 的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 新增: 57、 基金产品资料概要:指《嘉实中短债债券型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金 产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内 媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人 利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额净值; 额申购、赎回价格; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未  行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 并报中国证监会备案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。 基金的信息披露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 得有下列行为: 信息资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人的祝贺性、恭维性或推 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 类基金份额的基金份额净值。 (二)基金份额发售公告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 每个交易日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基 上。 金份额累计净值。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理 定媒介上登载《基金合同》生效公告。 人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净 (四)基金净值信息 值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 载在指定媒介和网站上。 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基 (五)基金份额申购、赎回价格 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额的基金份 阅或者复制前述信息资料。 额净值和基金份额累计净值。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 告和基金季度报告 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 (五)基金份额申购、赎回价格 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 应当经过审计。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 和基金季度报告 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 网站上。 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 事务所审计。 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 报告提示性公告登载在指定报刊上。 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 证监会认定的特殊情形除外。 组合资产情况及其流动性风险分析等。 (七)临时报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要 证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 派出机构备案。 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 证监会认定的特殊情形除外。 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: (七)临时报告 1、基金份额持有人大会的召开; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 2、终止《基金合同》; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 3、转换基金运作方式; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 4、更换基金管理人、基金托管人; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 2、《基金合同》终止、基金清算; 7、基金募集期延长; 3、转换基金运作方式、基金合并; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 金改聘会计师事务所; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 员在一年内变动超过百分之三十; 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 或仲裁; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 管理人的实际控制人; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 8、基金募集期延长; 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 门负责人受到严重行政处罚; 专门基金托管部门负责人发生变动; 14、重大关联交易事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 15、基金收益分配事项; 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 16、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费等费用计 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 提标准、计提方式和费率发生变更; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 17、某类基金份额的基金份额净值计价错误达该类基金份 或仲裁; 额的基金份额净值百分之零点五; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 18、基金改聘会计师事务所; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 19、变更基金销售机构; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 20、更换基金登记机构; 受到重大行政处罚、刑事处罚; 21、本基金开始办理申购、赎回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 14、基金收益分配事项; 回; 15、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、 26、调整本基金份额类别设置; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 16、某类基金份额的基金份额净值计价错误达该类基金份 赎回等重大事项时; 额的基金份额净值百分之零点五; 28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 17、本基金开始办理申购、赎回; 29、本基金连续 40 个工作日、50 个工作日、55 个工作日 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 低于 5000 万元情形的,对基金合同将面临终止的不确定 支付赎回款项; 性风险进行提示; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 30、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 赎回申请; (八)澄清公告 21、调整本基金份额类别设置; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 赎回等重大事项时; 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 24、本基金连续 40 个工作日、50 个工作日、55 个工作日 证监会。 出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 (九)基金份额持有人大会决议 低于 5000 万元情形的,对基金合同将面临终止的不确定 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 性风险进行提示; 理机构备案,并予以公告。 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 (十)中国证监会规定的其他信息。 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 监会规定的其他事项。 报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情 (八)澄清公告 况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等, 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 否符合既定的投资政策和投资目标等。 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 支持证券总额、占基金总资产的比例和报告期期末按公允 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券 (九)基金份额持有人大会决议 投资明细;在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券 基金份额持有人大会决议,应当依法报国务院证券监督管 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末 理机构备案,并予以公告。 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证 (十)清算报告 券明细。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 基金管理人应在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当 日内,在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计, 券的名称、数量、期限、收益率等信息。证基金管理人应 并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告 明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 (十一)中国证监会规定的其他信息。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报 度,指定专人负责管理信息披露事务。 告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 合既定的投资政策和投资目标等。 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有 各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 的资产支持证券总额、占基金总资产的比例和报告期期末 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支 关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文 持证券投资明细;在基金季度报告中披露其持有的资产支 件、盖章或者 XBRL 电子方式复核确认。 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产 的报刊。 支持证券明细。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 基金管理人应在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 日内,在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 券的名称、数量、期限、收益率等信息。证基金管理人应 披露同一信息的内容应当一致。 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 六、信息披露事务管理 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 七、信息披露文件的存放与查阅 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 务。 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 披露的基金信息。 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当  符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 新增: 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。 基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的 册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要 工作人员。 的工作人员。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报 告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 产清算小组进行公告。 备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。  《嘉实科技创新混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 规。 法律法规。 三、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、相关公 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 告等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出 品资料概要、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的  投资策略,自行承担投资风险。 投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险。 新增: 八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 释义 6、招募说明书:指《嘉实科技创新混合型证券投资基金招 6、招募说明书:指《嘉实科技创新混合型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 募说明书》及其更新 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修订 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒体 全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒体 新增: 58、基金产品资料概要:指《嘉实科技创新混合型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基 金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行) 基金份额的申购与赎 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 与赎回。 份额的申购与赎回。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过 公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个 公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个 交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时 交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 在指定媒介上刊登公告。 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规 向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 停公告。 基金合同当事人及权 一、基金管理人 一、基金管理人 利义务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: 理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; 购、赎回的价格; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 基金合同当事人及权 二、基金托管人 二、基金托管人 利义务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份 额净值; 额申购、赎回价格;  (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度 告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严 报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否 执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是 采取了适当的措施; 否采取了适当的措施; 基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备 复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 案。 基金的会计与审计 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册 本基金的年度财务报表进行审计。 会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》 报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》  的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生 变化时,本基金从其最新规定。 变化时,本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法 中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和 本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信 完整性。 息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等 应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 得有下列行为: 信息资料。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不 2、对证券投资业绩进行预测; 得有下列行为: 3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 2、对证券投资业绩进行预测; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性 3、违规承诺收益或者承担损失; 或推荐性的文字; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用 或推荐性的文字; 外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容 6、中国证监会禁止的其他行为。 一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 货币单位为人民币元。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 公开披露的基金信息包括: 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 金产品资料概要 项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 项的法律文件。 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金 上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金 投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的 监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内, 提供书面说明。 更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 律文件。 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效 (二)基金份额发售公告 后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资 和网站上。 料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 (三)《基金合同》生效公告 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 概要。 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份 (四)基金资产净值、基金份额净值 额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金托管人应当 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 金份额净值。 (二)基金份额发售公告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份 每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 和网站上。 值。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规 定媒介和网站上登载《基金合同》生效公告。 定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 (四)基金净值信息 和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 (五)基金份额申购、赎回价格 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 额净值和基金份额累计净值。 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 阅或者复制前述信息资料。 网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 额累计净值。 告和基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报 和基金份额累计净值。 告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 (五)基金份额申购、赎回价格 应当经过审计。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介和 和基金季度报告 网站上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报 当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 事务所审计。 机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 报告提示性公告登载在指定报刊上。 理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证 季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 监会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基 当期季度报告、中期报告或者年度报告。 金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 (七)临时报告 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信 编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证 派出机构备案。 监会认定的特殊情形除外。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 组合资产情况及其流动性风险分析等。 1、基金份额持有人大会的召开; (七)临时报告 2、终止《基金合同》; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内 3、转换基金运作方式; 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 4、更换基金管理人、基金托管人; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 7、基金募集期延长; 2、《基金合同》终止、基金清算; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基 3、转换基金运作方式、基金合并; 金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 金改聘会计师事务所; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 员在一年内变动超过百分之三十; 记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 为办理基金的核算、估值、复核等事项; 或仲裁; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 管理人的实际控制人; 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部 8、基金募集期延长; 门负责人受到严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人 14、重大关联交易事项; 专门基金托管部门负责人发生变动; 15、基金收益分配事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要 生变更; 业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 五; 或仲裁; 18、基金改聘会计师事务所; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理 19、变更基金销售机构; 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人 20、更换基金登记机构; 或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为 21、本基金开始办理申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 回; 14、基金收益分配事项; 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 赎回等重大事项时; 计提方式和费率发生变更; 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 28、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 五; (八)澄清公告 17、本基金开始办理申购、赎回; 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 支付赎回款项; 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、 证监会。 赎回申请; (九)基金份额持有人大会决议 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 基金份额持有人大会决议,应当依法报中国证监会备案, 赎回等重大事项时; 并予以公告。 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; (十)股指期货的投资情况 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证 明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资 监会或本基金合同规定的其他事项。 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股 (八)澄清公告 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者 投资政策和投资目标等。 在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 (十一)资产支持证券的投资情况 响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及半年报中 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 (九)基金份额持有人大会决议 所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期末 基金份额持有人大会决议,应当依法报中国证监会备案, 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证 并予以公告。 券明细。 (十)清算报告 (十二)港股通标的股票的投资情况 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算 和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票 小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提 交易的相关情况。 示性公告登载在指定报刊上。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 (十一)股指期货的投资情况 六、信息披露事务管理 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 度,指定专人负责管理信息披露事务。 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投 监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 资政策和投资目标等。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 (十二)资产支持证券的投资情况 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 证券总额、占基金总资产的比例,在基金年报及中期报告 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行 中披露其期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件、盖章或 XBRL 的所有资产支持证券投资明细,在基金季度报告中披露期 电子方式复核确认。 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息 证券明细。 的报刊。 (十三)港股通标的股票的投资情况 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通标的股票交 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 易的相关情况。 披露同一信息的内容应当一致。 (十四)中国证监会规定的其他信息。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 六、信息披露事务管理 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事 七、信息披露文件的存放与查阅 务。 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开 管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 披露的基金信息。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证 托管人的住所,以供公众查阅、复制。 监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 八、暂停或延迟信息披露的情形 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 迟披露基金信息: 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 1、基金投资所涉及的证券/期货交易所或外汇市场遇法定 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 节假日或因其他原因暂停营业时; 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 人进行书面或电子确认。 无法准确评估基金资产价值时; 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他 披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证 情形。 监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人 应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投 资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息 外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他 公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外, 也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公 平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如 产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会 公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延 迟披露基金信息: 1、基金投资所涉及的证券/期货交易所或外汇市场遇法定 节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人 无法准确评估基金资产价值时; 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他  情形。 九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的 内容为准。 基金合同的变更、终 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 止与基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基 金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的 册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要 工作人员。 的工作人员。