嘉实全球互联网股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 12 月 26 日《关于准予嘉实全球互联网股票型证券投资基
金注册的批复》(证监许可[2014] 1440 号文)注册募集,本基金基金合同于 2015 年 4 月 15
日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月
15 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(未经
审计)。
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
一、基金的投资
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数据
未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 2,338,402,837.14 85.32
其中:普通股 1,534,027,198.71 55.97
优先股 - -
存托凭证 804,375,638.43 29.35
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
6 货币市场工具 - -
银行存款和结算备付金
7 311,736,308.87 11.37
合计
8 其他资产 90,647,981.85 3.31
9 合计 2,740,787,127.86 100.00
2. 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
美国 1,754,031,476.38 67.40
中国 314,252,294.16 12.08
中国香港 270,119,066.60 10.38
合计 2,338,402,837.14 89.86
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 493,113,745.22 18.95
医疗保健 10,620,920.10 0.41
工业 28,307,286.85 1.09
信息技术 1,806,316,342.25 69.41
原材料 44,542.72 0.00
合计 2,338,402,837.14 89.86
注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
占基金
公司名 公司名 所属国
序 证券 所在证 资产净
称 (英 称(中 家(地 数量(股) 公允价值(人民币元)
号 代码 券市场 值比例
文) 文) 区)
(%)
纳斯达
NVIDIA NVDA
1 英伟达 克证券 美国 180,000 262,126,994.22 10.07
Corp UW
交易所
Tencen
t Hol 香港证
腾讯控 700 中国香
2 dings 券交易 752,300 246,898,841.60 9.49
股 HK 港
Lt 所
d
TAL E
好未来 纽约证
ducati TAL
3 教育集 券交易 美国 1,000,000 233,225,629.00 8.96
on Gr UN
团 所
oup
Alibab
阿里巴
a Gro 纽约证
巴集团 BABA
4 up 券交易 美国 200,000 230,823,574.80 8.87
控股有 UN
Holdin 所
限公司
g Ltd
Amazon 纳斯达
亚马逊 AMZN
5 .com 克证券 美国 22,500 204,772,919.72 7.87
公司 UW
Inc 交易所
6 Facebo Facebo FB 纳斯达 美国 190,000 190,907,344.81 7.34
2
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
ok In ok 公 UW 克证券
c 司 交易所
Alphab Alphab GOOG 纳斯达
7 et In et 公 L U 克证券 美国 26,000 169,562,640.88 6.52
c 司 W 交易所
纳斯达
Baidu BIDU
8 百度 克证券 美国 110,000 154,378,514.29 5.93
Inc UW
交易所
Adobe
纳斯达
Syst ADBE
9 奥多比 克证券 美国 90,000 122,285,938.32 4.70
ems I UW
交易所
nc
纳斯达
Weibo 新浪微 WB
10 克证券 美国 160,000 120,268,715.84 4.62
Corp 博 UW
交易所
注:本表所使用的证券代码为彭博代码。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
报告期末,本基金未持有金融衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
报告期末,本基金未持有基金。
10. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
3
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本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
名称 金额(人民币元)
号
1 存出保证金 183,733.80
2 应收证券清算款 65,143,360.64
3 应收股利 -
4 应收利息 25,670.19
5 应收申购款 25,295,217.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 90,647,981.85
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名权益性投资中不存在流通受限情况。
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二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实全球互联网股票型证券投资基金-人民币
业绩比较 业绩比较基
净值增 净值增长率 ②-
阶段 基准收益 准收益率标 ①-③
长率① 标准差② ④
率③ 准差④
2015 年 4 月
15 日(基金
合同生效日) 4.50% 2.42% 12.19% 1.65% -7.69% 0.77%
至 2015 年 12
月 31 日
2016 年上半
-5.07% 1.92% -7.43% 1.42% 2.36% 0.50%
年
2016 年度 -1.05% 1.53% -2.24% 1.16% 1.19% 0.37%
2017 年度 38.68% 1.12% 34.77% 0.79% 3.91% 0.33%
嘉实全球互联网股票型证券投资基金-美元
业绩比较
业绩比较
净值增 净值增长率 基准收益
阶段 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 率标准差
率③
④
2015 年 4 月
15 日(基金
合同生效日) -1.50% 2.43% 12.19% 1.65% -13.69% 0.78%
至 2015 年 12
月 31 日
2016 年上半
-7.01% 1.96% -7.43% 1.42% 0.42% 0.54%
年
2016 年度 -7.41% 1.56% -2.24% 1.16% -5.17% 0.40%
2017 年度 47.04% 1.09% 34.77% 0.79% 12.27% 0.30%
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
5
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
图 1:嘉实全球互联网股票型证券投资基金-人民币份额累计净值增长率与同期业绩比较基
准收益率的历史走势对比图
(2015 年 4 月 15 日至 2018 年 3 月 31 日)
图 2:嘉实全球互联网股票型证券投资基金-美元份额累计净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
(2015 年 4 月 15 日至 2018 年 3 月 31 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓
6
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期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(六)投资限制)的
有关约定。
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三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、 基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 16 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,立信投资有限责任公司 30%,德意志资产管
理(亚洲)有限公司 30%
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日
成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构
监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理
委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务
工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪
有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理有限公司董事、总经理。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国
都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳
前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,
曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008
年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting
公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区
CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产
管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院
院长兼 MBA 教育中心主任。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;
光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成
基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,
兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集
团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分
析师(CFA)。1998 年到 2008 在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究
投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资
产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、
机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资官。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金
管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究
部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券
金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、本基金基金经理
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(1)现任基金经理
张丹华先生,2011年6月加入嘉实基金管理有限公司研究部任研究员。博士,具有基金
从业资格。6年证券从业经历。2017年5月19日至今任嘉实前沿科技沪港深股票基金经理。2017
年12月30日至今任嘉实沪港深精选股票、嘉实沪港深回报混合基金经理。2018年5月25日至
今任嘉实文体娱乐股票基金经理。2015年5月15日至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理
2015 年 4 月 15 日至 2017 年 1 月 12 日,丁杰人先生担任本基金基金经理。
3、投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公
司总经理经雷先生,股票投资业务联席 CIO 兼研究总监陈少平女士,助理 CIO 兼股票投资部
总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理胡涛先生、张金涛先生
和谭丽女士。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
四、基金的名称
本基金名称:嘉实全球互联网股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型证券投资基金,契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资互联网行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资
回报。
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
七、基金的投资范围
本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法上市的股票),
股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交
易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券
回购、银行存款等固定收益类资产以及现金;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产
信托凭证;银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;
政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可
的国际金融组织发行的证券;法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);中国证监会认可的境外交
易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于 80%,其
中投资于互联网公司或以互联网为主要依托的公司的比例不低于非现金基金资产的 80%;现
金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:美国、欧洲、
日本和中国香港特别行政区等国家或地区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值
占基金资产的比例上限如下:境内市场为 95%,美国为 95%,欧洲为 50%,日本为 50%,中国
香港特别行政区为 95%,其他国家或地区为 50%。
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
八、基金的投资策略
1. 资产配置策略
在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围内,最大程
度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基金亦可以将小部分资产配置于债券
类和现金类等大类资产上。
本基金综合考虑以下要素进行全球资产配置:
1)相关公司所处的发展阶段、盈利前景和竞争环境;
2)不同市场的宏观经济环境、增长和通胀背景;
3)不同市场的估值水平和流动性因素;
4)其他影响投资组合回报和风险的重要因素。
2. 股票投资策略
本基金主要投资全球互联网相关行业股票。对于境内投资,本基金采用中观驱动,精选
个股的策略,从中观层面分析互联网各子行业发展趋势和景气周期,充分考虑国内互联网企
业处于成长初期,跨界和盈利模式创新丰富的特点,挖掘具有广阔成长空间,良好商业模式,
独特竞争优势且估值合理的公司;对于境外投资,本基金采用中观驱动,合理对标的策略,
从中观层面分析互联网各子行业发展趋势和景气周期,结合各国互联网企业的发展实际情
况,充分利用市场的广度和深度,挖掘具有广阔成长空间,良好商业模式,独特竞争优势且
估值合理的公司。
(1)互联网行业股票的界定
本基金所指的互联网公司指主要收入或预期收入来源于互联网及相关业务的公司。互联
网公司具备轻资产、创新增长潜力强和组织架构灵活等特点,本基金也将重点参考以上标准
对互联网公司进行界定。
伴随着互联网技术的不断应用以及和各行各业的融合,部分传统行业公司将互联网作为
主要销售途径或互联网思维为主要经营模式从而获得新的成长驱动力,本基金也可将该公司
纳入互联网公司的涵盖范围。
本基金将通过对影响互联网行业涵盖范围的因素进行持续跟踪研究,结合投资银行、券
商和指数公司等外部机构研究成果,适时对互联网行业所涵盖业务范围进行动态调整,即纳
入新的符合行业特点的业务、剔除不再符合的业务,并在招募说明书或其更新中公告。
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(2)子行业配置策略
根据所涉及主营业务和收入来源的不同,互联网行业可被细分为搜索、平台、社区、电
子商务、游戏、移动互联网的多个子行业。本基金采用以中观分析为核心的投资方法论进行
组合配置:
① 子行业景气度及发展阶段
根据网络技术的发展规律(“梅特卡夫定律”)所述,网络价值与其用户的平方成正比,
即用户越多,网络价值便愈大。互联网公司依靠客户体验、互动和用户创造等方式获得较高
用户规模、粘性和流量,然后通过低成本方式变现。本基金将重点关注壁垒较高、利润率稳
定的子行业。
② 商业模式
互联网公司主要采用广告、游戏(增值)和电商三种盈利模式,以产品为中心、以平
台为中心和以社区为中心的三种业务模式,不同的盈利模式和业务模式对应了不同的估值中
枢。
③ 发展趋势
根据行业内生增长和外延拓展的发展模式,互联网行业呈现出以提升平台广度、深度
和精度的“平台货币化”、以向实体经济纵深发展的“垂直电商化”和对 PC 互联网产生颠
覆效应的“全面移动化”三个维度的中长期发展线索。本基金将根据市场竞争格局和互联网
用户消费习惯关注增长前景明显的子行业。
(2)个股投资策略
基于企业内在价值进行长期投资,是国际资产管理领域内较为成熟的做法。通过基本
面研究,不仅能发现一批高质量的上市公司,而且能坚定持有信心,获取长期投资所带来的
超额收益。
我们将坚持“自下而上”的精选策略,采用定量分析与定性分析相结合的方法,精选个
股,构建投资组合。
① 定性分析
准确、清晰的公司战略,并在此基础上形成了一套可持续发展的、良好的商业模式;独
特、可鉴别的企业核心竞争力,体现在管理、技术、品牌、营销、资源、渠道网络等一个或
多个方面;良好的公司治理结构,重点从公司股权结构、激励制度、组织框架、董事会与管
理层的独立性、信息透明度等方面定性分析。
② 定量分析
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
财务分析:从 EPS、EVA 等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性,并配合盈利
能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析,比较企业在行业中的相对地位,甄别其他的
真实性,选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的上市公司;
行业竞争优势分析:包括对用户粘性(核心指标包括用户的重复购买,用户产生内容比
例),变现能力(反应在核心利润率),定价权等指标的分析;
选择具备成长性、能够创造价值的上市公司:通过计算与比较包括 ROC、企业加权平
均资本成本(WACC)、企业成长(G)等核心指标,选择具备成长性、能够创造价值的上市公
司;
估值水平合理:选择价格低于价值的上市公司,或者比较企业动态市盈率、PEG 等指
标比较,选择目前估值水平明显较低、或相对合理的上市公司进行重点投资。
3. 债券投资策略
本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。通过深入分析宏观经济、货币政策和
利率变化趋势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现
为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造
能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4. 衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具。投
资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
衍生产品的使用好处是低成本,可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为主。
投资流程如下:基金经理提交投资衍生品的建议报告,其中应包括宏观分析、市场分析、决
策依据(结合定量部门计算的组合 beta 值)、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约
的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标,包括在险价值分析、情景分析、
压力测试等,并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决
策。在投资策略实施后,基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合约的平仓或
加仓决定,同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行
监控,以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制,发现问题立即向投资决策委员
会报告。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并
在更新招募说明书中公告。
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:40%×道琼斯互联网指数+45%×中证海外中国互联网指数
+15%×中证全指互联网软件与服务指数
十、基金的风险收益特征
本基金为主动投资的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金
与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。同时,本基
金为行业基金,在享受全球互联网行业收益的同时,也必须承担单一行业带来的风险。
十一、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发
行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代
码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2017年12月31日,本集
团总资产62,976.38亿元人民币,高级法下资本充足率15.48%,权重法下资本充足率12.66%。
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5
个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金
贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银
行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金
融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”,
进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科
技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支
行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006
年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书
记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012
年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11
月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11
月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2017 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 335 只开放式基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经
营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察
室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部
门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控
制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并
由全部人员参与。
(2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资
产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
(4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约
束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
(5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
(6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,
办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。
(7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。
(8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
(9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成
本实现有效控制。
4、 内部控制措施
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(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务
管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和
等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理
和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全
和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确
保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危
机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行
备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。
(2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双
岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运
作过程中的风险。
(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地
同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有
的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好
调用登记。
(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网
双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。
(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、
基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产
净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业
务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就
基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
(一)基本情况
名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
地址:140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人: William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式:合伙制
存续期间:持续经营
成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH 自
1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,是
首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5700 人,在全球 18 个国家和地区
设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。
(二)托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该部
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门由本行合伙人Sean Pairceir先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人Taylor Bodman先生
领导。
作为一家全球化公司,BBH拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖近一百
个市场。截至2016年12月31日,托管资产规模达到了4.2万亿美元,其中超过百分之六十是
跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾25年,
亚洲区服务的资产超6000亿美元。
投资者服务部(Investor Services)是公司最大的业务,拥有近4600名员工。我们致力
为客户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到
“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH多年来在行业评比中屡获殊荣,包括∶
《全球托管人》
2016 年行业领导者大奖
#1 – 共同基金管理托管服务-北美
2015 年共同基金行政管理调查
被评为“全球杰出表现者”
2015 年行业领导者大奖
#1 – 共同基金管理客户服务 – 北美
2014 年代理银行调查:
#1 – 美国代理银行资产服务
2013 年全球托管银行调查
机构投资者: 12 项类别中有 9 项位 #1, 2 项位列 #2
基金管理者: 8 项类别中有 2 项位#1, 5 项位列 #2
《全球投资人》
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2016 全球托管银行调查
#1 – 共同基金/ UCITS - 美洲地区(原始分数)
#2 - 使用多个托管人的客户 – – 欧洲、中东和非洲地区 (加权 )
2015 年全球托管银行调查
#1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权 )
#2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区)
2014 年全球托管银行调查
#1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 全球
#1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲
#1 - 美洲共同基金管理者
《ETF Express》
2016 年 ETF Express 大奖:最佳欧洲 ETF 基金管理者
2014 年 ETF Express 大奖:最佳北美 ETF 基金管理者
《R&M 调查》
2014 年 Custody.net 全球托管银行调查:
#1 美洲市场
(三)境外托管人的职责
1、安全保管受托财产;
2、计算境外受托资产的资产净值;
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账
户以及证券账户;
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
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十三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、 直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 (020)88832125 传真 (020)81552120
联系人 周炜
直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。
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2、代销机构
(1) 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
招商银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现钞份额、美元现汇份额的认购、申购、赎
回等业务。
(2) 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021-58781234 传真 021-58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
交通银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现钞份额、美元现汇份额的认购、申购、赎
回等业务。
(3) 中国建设银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人 田国立
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
建设银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现钞份额、美元现汇份额的认购、申购、赎
回等业务。
(4) 中国银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
中国银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现汇份额的认购、申购、赎回等业务。
以下代销机构只办理本基金人民币份额的认购、申购、赎回等业务。
(5) 中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
(6) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
(8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 (010)63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
(9) 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(10) 上海银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594
(11) 平安银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
(12) 上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
27
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(13) 北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
(14) 徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588
(15) 东莞银行股份有限公司
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
(16) 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319
(17) 渤海银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
(18) 深圳农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳)
(19) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
28
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(20) 哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
(21) 东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122
(22) 天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 王金龙 联系人 杨森
电话 (022)28405330 传真 (022)28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296
(23) 河北银行股份有限公司
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999
(24) 苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
(25) 福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市国货西路 188 号
注册地址 福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
(26) 泉州银行股份有限公司
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
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法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312
(27) 锦州银行股份有限公司
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178
(28) 华融湘江银行股份有限公司
办公地址 湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万镜财智中心南栋华融湘江银行
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座大厦
法定代表人 张永宏 联系人 杨舟
电话 0731-89828900
网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电话 0731-96599
(29) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596
(30) 桂林银行股份有限公司
办公地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299
(31) 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
办公地址 杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
注册地址 杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
法定代表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 www.yhrcb.com 客服电话 96596/4008896596
(32) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
30
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022
(33) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
(34) 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(35) 上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 95021
(36) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
(37) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(38) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(39) 北京展恒基金销售股份有限公司
31
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661
(40) 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
(41) 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(42) 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
(43) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
(44) 南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 www.snjijin.com 客服电话 95177
(45) 众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
(46) 北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
(47) 上海大智慧基金销售有限公司
办公地址 上海市杨高南路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 http://8.gw.com.cn 客服电话 021-20292031
(48) 中经北证(北京)资产管理有限公司
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745
(49) 济安财富(北京)资本管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
(50) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
(51) 上海中正达广投资管理有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523
(52) 北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176
(53) 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(54) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(55) 中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 www.cmiwm.com 客服电话 400-876-5716
(56) 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电话 400-817-5666
(57) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(58) 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010)65183880 传真 (010)65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(59) 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(60) 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(61) 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
(62) 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
(63) 安信证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳
市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(64) 华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(65) 中信证券(山东)有限责任公司
住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548
(66) 中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 95532
(67) 东方证券股份有限公司
办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
注册地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
(68) 方正证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 高利 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
(69) 长城证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(70) 光大证券股份有限公司
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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(71) 华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电话 95318
(72) 华西证券股份有限公司
住所、办公地址 成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
电话 (010)52723273 传真 (028)86150040
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 95584
(73) 中泰证券股份有限公司
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电话 95538
(74) 中国国际金融有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 400 910 1166
(75) 联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564
(76) 东海期货有限责任公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
37
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588
(77) 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(78) 万联证券有限责任公司
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
(79) 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321
(80) 平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人 刘世安 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511—8
(81) 东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
(82) 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(83) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
38
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(84) 财通证券有限责任公司
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 陶志华
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336 、
962336(上海地区)
(85) 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
址
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(86) 中山证券有限责任公司
办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 95329
(87) 江海证券有限公司
办公地址 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
(88) 国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、 传真 028-86690126
028-86690058
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
(89) 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
39
嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(90) 国开证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层
注册地址 北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层
法定代表人 张宝荣 联系人 孟怡、黄龙
电话 010-51789000 传真 010-51789102
010-51789269
010-51789127
网址 http://www.gkzq.com.cn 客服电话 4008895593
(91) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人 马勇
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166
联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072
(92) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 陈柏青
网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123
联系人 韩 爱 电话 021-60897840 传真 0571-26697013
彬
(93) 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059
联系人 丁向坤 电话 010-56282140 传真 010-62680827
(94) 北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369
联系人 付 文 电话 010-62676405 传真 010-62676582
红
(95) 上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203
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联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281
(96) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
法定代表人 程刚
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173
(97) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人 江卉
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电话 400-088-8816
联系人 江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000
(98) 北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐
网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518
联系人 袁永 电话 010-61840688 传真 010-61840699
姣
(二)注册登记机构
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
办公地址:北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人:赵学军电话:(010)65215588
传真:(010)65185678
联系人:彭鑫
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册及办公地址:中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
联系电话:021-51150298
传真:021-51150398
负责人:廖海
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联系人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼法定代表
人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张勇
经办注册会计师:薛竞、张勇
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十四、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、追索费用,但由基
金管理人或托管人自身原因造成的此类费用由基金管理人或托管人自行承担;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券账户开立费用、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实
际发生的费用(out-of-pocket fees),包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续
费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金进行外汇兑换交易的相关费用;
(9)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用及有关手
续费、汇款费等);
(10)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等;
(11)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
(12)因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人,更换基金托管人及基金
资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用;
(13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的
1.8%年费率计提,即本基金的年管理费率为 1.8%。计算方法如下:
H=E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双
方核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
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遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费(如托管人委托境外资产托管人,包括向其支付的相应服务费)自基金
合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提,即本基金
的年托管费率为 0.35%。计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方核
对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
(3)证券账户开户费用:证券账户开户费自产品成立一个月内由基金托管人从基金财
产中划付,如资产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作
日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务
(4)本条第(一)款第 3 至第 14 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
3、不列入基金费用的项目
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的
税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的
损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。
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(二)与基金销售有关的费用
1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投
资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算,具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<50 万元 1.5%
50 万元≤M<200 万元 1.2%
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
对于人民币份额,可直接依照上述申购费率结构;对于美元份额,需首先将美元申购
资金按有效申购申请日的汇率折算为人民币(折算结果保留小数点后两位,小数点后两位以
后的部分舍去),然后依照上述申购费率结构以确定所适用的申购费率。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金资产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购开放式基金业务,其申购费率不按申
购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。但中国银行长城借记卡、中国农业银行借记卡
持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管
理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申
购金额的 0.6%,优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告
规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销
系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2、本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额的持有时间越长,所适用的
赎回费率越低,具体如下:
持有期限 赎回费率
<7 天 1.50%
7 天≤T<30 天 0.75%
30 天≤T<365 天 0.50%
365 天≤T<730 天 0.3%
≥730 天 0
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本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。对持续持有期少于 7 天的投资人收取 1.5%的赎回费,对持续持有期大于等
于 7 天少于 30 天的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持
续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 75%计
入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎
回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180 天少于 365 天的投资人收取 0.5%
的赎回费,将赎回费总额的 25%归入基金财产;对持续持有期大于等于 365 天少于 730 天
的投资人收取 0.3%的赎回费,将赎回费总额的 25%归入基金财产。
注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收
费基金产品的公告》,自 2015 年 6 月 11 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后
端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统
交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
基金网上直销
持有期限(T)
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号