景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月11日 送出日期:2024年6月14日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 景顺长城沪港深精选股票 基金代码 000979 下属基金简称 景顺长城沪港深精选股票A 下属基金交易代码 000979 下属基金简称 景顺长城沪港深精选股票C 下属基金交易代码 021313 基金管理人 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2015年4月15日 上市交易所及上市日 - 期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 开放式(普通开放式) 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2016年5月28日 基金经理 鲍无可 经理的日期 证券从业日期 2008年6月2日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 在严格控制投资组合风险的前提下,通过对行业发展趋势、企业的基本面、经营状况进 投资目标 行深入研究,选择出质地优秀、成长性良好的公司进行投资,寻求基金资产的长期稳健 增值,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票及存托凭证)、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法 发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资 产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、 投资范围 债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权 证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的 相关规定。 本基金将基金资产的80%-95%投资于股票资产(其中投资于国内依法发行上市的股票 的比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%),权证 投资比例不超过基金资产净值的3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数×45%+恒生指数×45%+中证全债指数×10% 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种,其预期风险和预 期收益水平高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。本基金将投资港股通标的股 票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 风险收益特征 特有风险。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机 构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征, 但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评 级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 注:了解详细情况请阅读基金合同及招募说明书“基金的投资”部分。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:如基金合同生效当年/基金份额增设当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。基金的过 往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 景顺长城沪港深精选股票A 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M<1000000元 1.20% 普通投资群体 认购费 1000000元≤M<2000000元 0.80% 普通投资群体 2000000元≤M<5000000元 0.20% 普通投资群体 M≥5000000元 1,000元/笔 普通投资群体 M<1000000元 1.50% 普通投资群体 申购费 1000000元≤M<2000000元 1.00% 普通投资群体 (前收费) 2000000元≤M<5000000元 0.30% 普通投资群体 M≥5000000元 1,000元/笔 普通投资群体 N<7天 1.50% 普通投资群体 7天≤N<30天 0.75% 普通投资群体 赎回费 30天≤N<1年 0.50% 普通投资群体 1年≤N<2年 0.25% 普通投资群体 N≥2年 0% 普通投资群体 景顺长城沪港深精选股票C 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) N<7日 1.50% 赎回费 7日≤N<30日 0.50% N≥30日 - 注:就赎回费而言,每1个月为30天,每1年为365天。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销 售 服 景顺长城沪港深精 0.60% 销售机构 务费 选股票C 审 计 费 110,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费用等为由基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用。年金额为当年度预估年费用金额,非实际产生费用金额,最终实际金额以基金定期报告披露为准。其中,当年度指产品资料概要更新所在年度,预估年费用金额可能因具体更新时点不同存在差异。 3、管理费、托管费为最新合同费率。 4、销售服务费(如有)为最新合同费率,不含费率优惠。 5、其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及其更新、基金定期报告等信息披露文件。(三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 景顺长城沪港深精选股票A 基金运作综合费率(年化) 1.41% 景顺长城沪港深精选股票C 基金运作综合费率(年化) 2.01% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 一、本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 二、本基金的特有风险 1、策略风险。本基金根据市场环境的变化,选取相应的投资策略。此分析过程主要是建立在一系列的理论假设基础和定性及定量指标之上的,评估的结果可能与市场变化的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异。 2、模型风险。本基金采用“自下而上”的投资策略,运用景顺长城“股票研究数据库(SRD) ”等分析系统及FVMC等选股模型作为股票选择的依据,可能因为模型计算的误差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误,从而导致投资损失。 3、本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 4、股指期货投资风险。包含市场风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、作业风险等。 5、港股交易失败风险:港股通业务试点期间存在每日额度。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 6、汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。 7、境外市场的风险。 (1)本基金将通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,在市场环境、市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策、市场制度等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 (2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在“沪港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临特殊交易风险。 8、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 三、本基金可以投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 四、其他风险 市场风险、流动性风险、管理风险、信用风险、操作和技术风险、合规性风险、其他风险。(二)重要提示 基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)经中国证监会2014年12月15日证监许可【2014】1367号文准予募集注册。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金管理人深知个人信息对投资者的重要性,致力于投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息,包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信息,也将遵守上述承诺进行处理。 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,基金合同各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,各方当事人任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.igwfmc.com][客服电话:400-8888-606] 1、《景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》、《景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金托管协议》、《景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无。